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法的因果關(guān)系是指經(jīng)法律規(guī)則限制的行為人行為（刑法上稱為危害行為）等原因與損害結(jié)果（刑法上稱為危害結(jié)果）之間的引起與被引起的關(guān)系。法的因果關(guān)系有兩個(gè)層面。第一個(gè)層面是事實(shí)因果關(guān)系，運(yùn)用有p必有q或者無(wú)p必?zé)oq規(guī)則判斷。第二個(gè)層面是法律因果關(guān)系，以事實(shí)因果關(guān)系為基礎(chǔ)，運(yùn)用法律規(guī)則認(rèn)定。關(guān)鍵詞：法的因果關(guān)系 事實(shí)因果關(guān)系 法律因果關(guān)系 充分條件 必要條件 法律規(guī)則 研究法的因果關(guān)系旨在探明行為人的行為（刑法上稱為危害行為）等原因與損害后果（刑法上稱為危害結(jié)果）之間的引起與被引起的關(guān)系。鑒于事物之間因果聯(lián)系的普遍性與多樣性，法的因果關(guān)系一直是法學(xué)中的難點(diǎn)，至今人們沒(méi)有找到能徹底解決實(shí)務(wù)問(wèn)題的理論體系。為此，人們一直在孜孜不倦地研究各種理論與學(xué)說(shuō)。從研究的范圍看，無(wú)論是民法還是刑法，人們?nèi)远嘣诓块T學(xué)科的法學(xué)中進(jìn)行探尋。為了闡明法的因果關(guān)系的內(nèi)涵與外延，我們有必要看看作為基礎(chǔ)學(xué)科的哲學(xué)、邏輯學(xué)是如何看待因果關(guān)系的。一、哲學(xué)與邏輯學(xué)中的因果關(guān)系（一）哲學(xué)中的因果關(guān)系及其對(duì)我們的啟示許多論著在談?wù)軐W(xué)中的因果關(guān)系時(shí)，都會(huì)提到近代認(rèn)識(shí)論中代表人物休謨、康德、黑格爾，以及他們的理論：休謨的經(jīng)驗(yàn)主義因果觀[1]、康德先驗(yàn)式的因果觀[2]、黑格爾的決定式的因果觀[3]。鑒于科學(xué)性及實(shí)用性的需要，本文只介紹馬克思主義的因果關(guān)系論。馬克思主義的因果關(guān)系論[4]認(rèn)為世界上的一切事物都處于聯(lián)系中，任何事物都非孤立存在。這種聯(lián)系不僅是普遍的，而且是無(wú)限多樣的，表現(xiàn)為內(nèi)部和外部聯(lián)系，主要和次要聯(lián)系，主觀和客觀聯(lián)系等。事物之間的不同的聯(lián)系對(duì)事物產(chǎn)生、發(fā)展、終止起著不同的作用。在紛繁復(fù)雜且多樣的聯(lián)系中，因果聯(lián)系是人們極為常見(jiàn)的一種聯(lián)系。因果聯(lián)系是一種引起和被引起的關(guān)系，即任何現(xiàn)象都會(huì)引起其他現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)生，任何現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)生都會(huì)由其他現(xiàn)場(chǎng)引起。其中引起某種現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)象，叫做原因；被某種現(xiàn)象引起的現(xiàn)場(chǎng)，叫做結(jié)果。因果聯(lián)系的特點(diǎn)有：（1）原因和結(jié)果是一種先后相繼的關(guān)系，存在時(shí)間上的前后順序，原因總是在前，結(jié)果總是在后；（2）原因和結(jié)果是引起和被引起的關(guān)系。馬克思主義因果關(guān)系論告訴我們，世界上一切事物都處于普遍聯(lián)系中，因果聯(lián)系是其中一種極為常見(jiàn)的聯(lián)系?，F(xiàn)象之間的那種引起和被引起的關(guān)系，叫做因果聯(lián)系。引起某種現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)象，叫做原因；被引起的現(xiàn)象，叫做結(jié)果。原因在前，結(jié)果在后，原因與結(jié)果是先后相繼的關(guān)系。由此我們知道，法的因果關(guān)系是行為人的行為（刑法上稱為危害行為）等原因與損害后果（刑法上稱為危害后果）之間的引起與被引起的關(guān)系。法的因果關(guān)系的本質(zhì)特征為：（1）行為人的行為等原因是原因，在前，損害后果是結(jié)果，在后，兩者存在先后相繼的關(guān)系；（2）行為人的行為等原因引起了損害后果的產(chǎn)生，損害后果被行為等原因引起。馬克思主義因果關(guān)系論也告訴我們，因果聯(lián)系不僅是普遍的，而且是無(wú)限多樣的，表現(xiàn)為內(nèi)部和外部聯(lián)系，主要和次要聯(lián)系，主觀和客觀聯(lián)系等。事物之間的不同的聯(lián)系對(duì)事物產(chǎn)生、發(fā)展、終止起著不同的作用。由此我們知道，法的因果關(guān)系有如下特征：（1）因果聯(lián)系的普遍性、無(wú)限多樣性決定了法的因果關(guān)系的復(fù)雜性；（2）內(nèi)部和外部聯(lián)系，意味著損害后果產(chǎn)生既有自身原因所致，也有非自身原因所致；（3）主要和次要聯(lián)系，以及不同聯(lián)系對(duì)事物產(chǎn)生等起著不同作用，意味著需要我們?nèi)シ治鰮p害后果的眾原因的各自作用，即原因力；（4）主觀和客觀聯(lián)系，意味著損害后果產(chǎn)生既有客觀原因，也有主觀的人為因素。（二）邏輯學(xué)中的因果關(guān)系及其給我們的啟示人類還沒(méi)有真正的法律邏輯學(xué)。目前各大院校開(kāi)設(shè)的法律邏輯學(xué)課程，其實(shí)質(zhì)仍是普通邏輯學(xué)。本文仍從普通邏輯學(xué)的角度討論因果關(guān)系。 普通邏輯學(xué)中關(guān)于因果關(guān)系的命題為假言命題，包括充分條件的假言命題、必要條件的假言命題。關(guān)于因果關(guān)系的推理為回溯推理。回溯推理是以假言命題為基礎(chǔ)的推斷。所以普通邏輯學(xué)中，因果關(guān)系以假言命題表示。邏輯形式具體表示如下： （1） p→q 充分條件的假言命題 有p就必有q， p是q發(fā)生的獨(dú)立原因，包括p在內(nèi)的其他原因獨(dú)立作用產(chǎn)生q，其他各原因均為q發(fā)生的獨(dú)立原因，q是p的結(jié)果，q也是其他各原因的結(jié)果； （2）p←q 必要條件的假言命題 無(wú)p就必?zé)oq ，p是q發(fā)生的原因之一，包括p在內(nèi)的其他原因共同作用產(chǎn)生q ，p之外的其他原因是q發(fā)生的另外原因，q是p與其他原因共同作用下的結(jié)果； （3）p←→q 充分必要條件的假言命題 有p就必有q且無(wú)p就必?zé)oq，p是q的唯一原因，q是p的結(jié)果，這是一因一果； 其中，（1）的表示方法比如“天下雨，地面濕”，邏輯形式為“天下雨”，必然“地面濕”，事件“天下雨”是“地面濕”的原因，其他原因?qū)е隆暗孛鏉瘛睍r(shí)，其他原因也是“地面濕”的原因，“地面濕”是“天下雨”的結(jié)果，其他原因?qū)е隆暗孛鏉瘛睍r(shí)，“地面濕”也是其他原因的結(jié)果；（2）的表示方法比如“有空氣，才有生命”，邏輯形式為沒(méi)有空氣必然沒(méi)有生命，事物“空氣”是“生命”產(chǎn)生的原因之一，事物“空氣”與其他原因共同作用產(chǎn)生“生命”，其他原因是“生命”產(chǎn)生的另外原因，“生命”是事物“空氣”及其他原因共同作用下的結(jié)果；（3）的表示方法比如事件“甲駕駛車輛撞擊乙，導(dǎo)致乙受傷”，甲的行為，即駕駛車輛撞擊乙，必有乙受傷，沒(méi)有甲的行為，必然沒(méi)有乙受傷，可見(jiàn)，甲的行為是乙受傷的唯一原因，乙受傷是甲行為的結(jié)果。再比如“豆腐渣工程導(dǎo)致大橋垮塌”，施工單位的施工行為是大橋垮塌的唯一原因，大橋垮塌是施工單位的施工行為的結(jié)果。 鑒于因果聯(lián)系的普遍性、無(wú)限多樣性，以及因果關(guān)系的復(fù)雜性，實(shí)踐中，我們常見(jiàn)的因果關(guān)系是以假言型多重復(fù)合命題，即充分條件假言型多重復(fù)合命題，邏輯形式為如下形式[5]：（4）（p1∨p2∨p3∨…∨pn→q ） ≡ （（p1→q）∧（p2→q）∧（p3→q）∧…∧（pn→q）） 多因一果 （5）（p1∧p2∧p3∧…∧pn→q ） ≡ （p1→（p2→（p3→（…（pn→q））））） 合因一果其中，（4）的表示形式為多因一果，即存在多個(gè)原因，每個(gè)原因是結(jié)果產(chǎn)生的充分條件，均可獨(dú)立產(chǎn)生結(jié)果，此時(shí)∧表示并列；（5）的表示形式為合因一果，即存在多個(gè)原因，每個(gè)原因是結(jié)果發(fā)生的必要條件，多個(gè)原因共同作用產(chǎn)生結(jié)果，此時(shí)∧表示合取。普通邏輯學(xué)告訴我們，上述假言命題的邏輯形式（1）、（2）為分析、確定因果關(guān)系是否存在的兩種邏輯思維基本方法。其中邏輯形式（1），即充分條件的假言命題是以肯定形式確定因果關(guān)系存在的表現(xiàn)形式，為p→q，這意味著有p必有q，說(shuō)明p是q的原因，且為獨(dú)立原因（不需要與其他原因共同作用），q是p的結(jié)果。邏輯形式（2），即必要條件的假言命題是以否定形式確定因果關(guān)系存在的表現(xiàn)形式，為p←q，這意味著無(wú)p必?zé)oq，說(shuō)明p是q的原因之一，且與其他原因共同作用，q是眾p（p與其他原因）共同作用下的結(jié)果。普通邏輯學(xué)也告訴我們，上述邏輯形式（3）、（4）、（5）是因果關(guān)系在邏輯學(xué)中的基本表現(xiàn)形式。其中邏輯形式（3）是充分必要條件的假言命題，其是以肯定與否定形式確定因果關(guān)系存在的表現(xiàn)形式，為p←→q。這意味著有p必有q且無(wú)p必?zé)oq，說(shuō)明p是q的唯一原因，q是p的結(jié)果，這是一因一果。邏輯形式（4）、（5）是充分條件假言型多重復(fù)合命題，依次為多因一果、合因一果在邏輯學(xué)中的表現(xiàn)形式，邏輯形式分別為：p1∨p2∨p3∨…∨pn→q、p1∧p2∧p3∧…∧pn→q。 由此我們知道，法的因果關(guān)系中行為人的行為等原因與損害后果之間的三種基本因果關(guān)系形式：（1）一因一果。行為人的行為p作為唯一原因產(chǎn)生損害后果q時(shí)，表明行為人的行為p是損害后果q的唯一原因，損害后果q是行為人的行為p的結(jié)果，兩者存在因果關(guān)系。此時(shí)邏輯形式為p←→q，為充分必要條件的假言命題。我們是以肯定與否定形式，即有p必有q且無(wú)p必?zé)oq，確定行為人的行為p與損害后果q存在法的因果關(guān)系，p是q的唯一原因，這是一因一果。（2）多因一果。行為人的行為p1作為獨(dú)立原因產(chǎn)生損害后果q，同時(shí)除行為人行為之外的其他原因（p2、p3…Pn）也都作為獨(dú)立原因產(chǎn)生損害后果q時(shí)，表明行為人的行為p是損害后果q的獨(dú)立原因，各原因不存在相互作用，而是各自獨(dú)立作用產(chǎn)生損害后果q，損害后果q是包括行為人的行為p1在內(nèi)的各原因獨(dú)立作用所產(chǎn)生的結(jié)果，p1與q存在因果關(guān)系。此時(shí)邏輯形式為p1∨p2∨p3∨…∨pn→q，為充分條件假言型多重復(fù)合命題。我們是以肯定形式，即有p1必有q，確定行為人的行為p1與損害后果q存在法的因果關(guān)系，p1是q產(chǎn)生的原因。除行為人行為之外的其他原因p2、p3…Pn，按確定p1的方法判斷即可。這是多因一果。多因一果適用于數(shù)人共同侵權(quán)、數(shù)人的疊加分別侵權(quán)、刑法中的無(wú)意思聯(lián)絡(luò)的數(shù)個(gè)危害行為所致的同一危害后果等情形。（3）合因一果。行為人的行為p1作為原因之一產(chǎn)生損害后果q時(shí)，表明行為人的行為p1是損害后果q的原因之一，包括行為人的行為p1在內(nèi)的其他原因（p2、p3…Pn）共同作用導(dǎo)致?lián)p害后果q發(fā)生，損害后果q是包括行為人的行為p在內(nèi)的眾原因共同作用下的結(jié)果，p1與q存在因果關(guān)系。此時(shí)邏輯形式為p1∧p2∧p3∧…∧pn→q，為充分條件假言型多重復(fù)合命題。我們是以否定形式，即無(wú)p必?zé)oq，確定行為人的行為p1與損害后果q存在法的因果關(guān)系，p1是q的眾原因之一。除行為人行為之外的其他原因p2、p3…Pn，按確定p1的方法判斷即可。這是合因一果。這種情況下，需要我們進(jìn)一步確定各原因的作用，即原因力。合因一果適用于典型的分別侵權(quán)、刑法中的數(shù)人共同故意犯罪的主犯與從犯認(rèn)定等。需要指出的是，根據(jù)哲學(xué)中因果聯(lián)系的特征，多因一果、合因一果中除行為人行為之外的其他原因，可以是內(nèi)部的，也可以是外部的，可以是客觀的，也可以是主觀的。馬克思主義的因果關(guān)系論給我們指明了法的因果關(guān)系的內(nèi)涵與本質(zhì)特征，普通邏輯學(xué)給我們提供了法的因果關(guān)系的基本形式與判斷方法。由此，我們似乎已找到法的因果關(guān)系的內(nèi)涵與外延。但實(shí)踐與現(xiàn)有研究表明，我們所找到的是事實(shí)因果關(guān)系，是法的因果關(guān)系的第一個(gè)層面的內(nèi)容。事實(shí)因果關(guān)系是指行為人的行為等原因與損害后果的引起與被引起的關(guān)系。事實(shí)因果關(guān)系中原因的外延，是產(chǎn)生損害后果的那些充分條件或者必要條件，比如行為人的行為，其他有法律意義的原因。事實(shí)因果關(guān)系的外延，是行為人的行為等與損害后果之間的蘊(yùn)涵與逆蘊(yùn)涵關(guān)系。事實(shí)因果關(guān)系的特征為：（1）行為人的行為是最常見(jiàn)的原因，但有時(shí)存在具有法律意義的行為之外的原因，原因可以是客觀原因、主觀原因、內(nèi)部原因、外部原因；（2）行為人的行為等原因在前，損害后果在后，兩者出現(xiàn)存在時(shí)間上的先后順序；（3）行為人的行為等原因引起損害后果發(fā)生，損害后果被行為等原因引起；（4）基本形態(tài)固定?；拘螒B(tài)為一因一果、多因一果、合因一果等三種類型；（5）判斷方法恒定，具有公式化特征，判斷方法為：行為人的行為等原因是否是損害后果的充分條件或者必要條件，分別用有p必有q、無(wú)p必?zé)oq予以判斷，經(jīng)判斷成立的，p為q的原因（或者之一），兩者存在事實(shí)因果關(guān)系。其中（2）、（3）項(xiàng)為事實(shí)因果關(guān)系的本質(zhì)特征。需要注意的是，上述特征（5）提供了公式化的判斷方法，但沒(méi)有指明判斷的相關(guān)依據(jù)，即有p必有q或者無(wú)p必?zé)oq中“必有”、“必?zé)o”的判斷依據(jù)是什么？這里的依據(jù)是人們?nèi)粘Ｉ罱?jīng)驗(yàn)，以及人類已掌握的專門知識(shí)、科學(xué)技術(shù)等。比如依據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)判斷，長(zhǎng)期超負(fù)荷工作會(huì)死亡（過(guò)勞死）。運(yùn)用專門知識(shí)與科學(xué)技術(shù)，比如工程質(zhì)量與造價(jià)鑒定、醫(yī)療損害責(zé)任鑒定、交通事故認(rèn)定、病理與臨床法醫(yī)鑒定等。事實(shí)因果關(guān)系判定后，被納入其中的各行為人的行為、其他原因還需符合法律規(guī)則，即需要經(jīng)過(guò)法律規(guī)則限制。這是法的因果關(guān)系的第二個(gè)層面，為法律因果關(guān)系。經(jīng)過(guò)法律規(guī)則限制的事實(shí)因果關(guān)系及其原因，成為法律因果關(guān)系及法律上的原因。 法律規(guī)則可因部門法的不同，其表現(xiàn)形式存在區(qū)別。刑法中主要是基于刑法目的的規(guī)范判斷，表現(xiàn)為一般規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)提高、具體判斷等[6]。民法中主要表現(xiàn)為行為人的行為的可責(zé)難性、當(dāng)事人的可預(yù)見(jiàn)性、立法目的和價(jià)值取向等[7]。 從上面的論述可知，法的因果關(guān)系包含事實(shí)因果關(guān)系與法律因果關(guān)系兩個(gè)層面[8]。法的因果關(guān)系是指經(jīng)過(guò)法律規(guī)則限制的行為人行為等原因與損害結(jié)果之間的引起與被引起的關(guān)系。法的因果關(guān)系中原因的外延是經(jīng)過(guò)法律規(guī)則限制的產(chǎn)生損害后果的那些充分條件或者必要條件，比如經(jīng)法律規(guī)制限制后的行為人的侵權(quán)行為或者危害行為。法的因果關(guān)系的外延為經(jīng)法律規(guī)則限制的行為人行為等與損害后果之間的蘊(yùn)涵與逆蘊(yùn)涵關(guān)系。其特征，除了判斷方法需要增加法律規(guī)則限制以外，其余與事實(shí)因果關(guān)系一致。法的因果關(guān)系有兩個(gè)層面。第一個(gè)層面是事實(shí)因果關(guān)系，運(yùn)用有p必有q或者無(wú)p必?zé)oq規(guī)則判定，并找出損害后果的原因，常見(jiàn)有行為人的行為、有法律意義的其他原因。第二層面是法律因果關(guān)系，以事實(shí)因果關(guān)系為基礎(chǔ)，經(jīng)法律規(guī)則限制后[9]，成為法律因果關(guān)系及法律上的原因。 參考資料 [1] [英]休謨：人性論[M].關(guān)文運(yùn)譯.商務(wù)印書館1980年版.第197頁(yè)。 [2] [德]康德：純粹理性批判[M].藍(lán)公武譯.商務(wù)印書館1960年版.第31頁(yè)。 [3] [德]黑格爾：小邏輯[M].賀麟譯.商務(wù)印書館1980年版.第316頁(yè)。 [4] 安國(guó)勇：解析馬克思主義因果關(guān)系論[J].教法研究。 [5] 金承光：法律邏輯學(xué)課件?命題論第二十六講。 [6] 張明楷：刑法學(xué)（上）[M].法律出版社2021年版.第234頁(yè)-240頁(yè)。 [7] 林慶強(qiáng): 侵權(quán)責(zé)任糾紛中，如何認(rèn)定和應(yīng)用因果關(guān)系. “上海高院”公眾號(hào)。 [8]《醫(yī)療損害司法鑒定指南》SF/T 0097—2021第3.5條。 [9] 最高人民法院民法典貫徹實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組：中國(guó)民法典適用大全?侵權(quán)責(zé)任卷[M].民法典第一千一百六十八條釋義。 建緯律師事務(wù)所建設(shè)工程部專職律師在上海市建緯律師事務(wù)所建設(shè)工程部執(zhí)業(yè)期間，參與住建部2022年版《建筑工人實(shí)名制管理辦法（試行）》部分條款的修訂；參與編寫建緯所《工程總承包仲裁審理指南》及相關(guān)課題；參與中咨協(xié)《新基建數(shù)字化項(xiàng)目管理指南》課題；參與中國(guó)房地產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)長(zhǎng)租房市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展研究：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意涵、頂層設(shè)計(jì)與實(shí)施路徑》課題等；參與編寫中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)的團(tuán)標(biāo)《政府投資項(xiàng)目工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理工作指南》。2024年，參與編寫《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程建設(shè)全過(guò)程咨詢服務(wù)合同（示范文本）》中“全過(guò)程咨詢合同服務(wù)范圍編寫指南課題”，參與編寫威科版《城市更新全流程法律風(fēng)險(xiǎn)防控與處理指引》，參與律所組織的《國(guó)家發(fā)展改革委重大項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》的修改建議等。 另，袁健律師持有醫(yī)師資格證書，有多年的從醫(yī)工作經(jīng)歷，極擅長(zhǎng)解決醫(yī)患爭(zhēng)端；曾在某大型金融企業(yè)任法務(wù)主管，極擅長(zhǎng)解決保險(xiǎn)類金融糾紛。 作者 | 袁健 編輯 | 建緯品牌部
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