××××××有限公司

“三重一大”決策管理辦法

1 目的

堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，推進(jìn)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善××××××有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）治理有機(jī)統(tǒng)一，促進(jìn)規(guī)范決策行為、提高決策水平、防范決策風(fēng)險(xiǎn)。

2 適用范圍

公司及下屬單位。

3 主要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)

決策程序不規(guī)范、決策事項(xiàng)清單不完善、制度執(zhí)行不到位，導(dǎo)致公司“三重一大”決策管理表面化、形式化的風(fēng)險(xiǎn)。

4 職責(zé)分工

4.1  綜合部

4.1.1 負(fù)責(zé)組織制訂公司“三重一大”管理辦法；

4.1.2 負(fù)責(zé)跟蹤、監(jiān)督檢查公司“三重一大”管理辦法執(zhí)行情況，并及時(shí)向公司黨委報(bào)告；

4.1.3 負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬單位落實(shí)“三重一大”管理辦法及其執(zhí)行工作。

4.2  職能部室&生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部室

4.2.1 參與制訂公司“三重一大”管理制度；

4.2.2 按照國(guó)家和公司“三重一大”管理要求依法合規(guī)開(kāi)展相關(guān)工作。

4.3  下屬單位

4.3.1 負(fù)責(zé)結(jié)合實(shí)際制定本單位“三重一大”管理辦法；

4.3.2  按照國(guó)家有關(guān)部門(mén)、公司和本單位“三重一大”管理要求依法合規(guī)開(kāi)展相關(guān)工作。

5 管理要求

5.1 決策原則

5.1.1  堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于公司治理全過(guò)程各環(huán)節(jié)，確保公司“三重一大”決策貫徹黨的路線、方針、政策，落實(shí)黨中央重大決策部署。

5.1.2  堅(jiān)持依法依規(guī)決策。遵守黨內(nèi)規(guī)章制度、國(guó)家法律法規(guī)以及公司相關(guān)規(guī)定，保證“三重一大”決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。

5.1.3  堅(jiān)持集體決策。以會(huì)議形式進(jìn)行集體討論決策，不得以個(gè)別征求意見(jiàn)等方式作出決策，防止個(gè)人或少數(shù)人專(zhuān)斷。

5.1.4  堅(jiān)持科學(xué)決策。做好決策前期的調(diào)研論證和綜合評(píng)估，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，防控決策風(fēng)險(xiǎn)。

5.1.5  堅(jiān)持民主決策。將群眾參與、專(zhuān)家咨詢(xún)和集體決策相結(jié)合，充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)和建議。

5.2 決策范圍

“三重一大”事項(xiàng)的范圍主要包括黨委直接決定事項(xiàng)、黨委審議通過(guò)后由上級(jí)部門(mén)決定事項(xiàng)、黨委前置研究討論后由董事會(huì)決定的重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)以及董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理決策事項(xiàng)。

5.3 決策主體和決策事項(xiàng)

5.3.1  黨委

5.3.1.1  黨委在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，在“三重一大”事項(xiàng)決策中履行決定或者把關(guān)定向職責(zé)。

5.3.1.2  黨委貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，依照規(guī)定決定黨的建設(shè)等方面的重大事項(xiàng)。

5.3.1.3  黨委通過(guò)黨委會(huì)議形式議事與決策，應(yīng)當(dāng)制修訂黨委工作規(guī)則，明確和規(guī)范黨委的主要權(quán)責(zé)、議事程序、決策機(jī)制等內(nèi)容。

5.3.2  董事會(huì)

5.3.2.1  董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)決策主體，定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.2.2  公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委前置研究討論后，再由董事會(huì)作出決定，或者審議通過(guò)后按程序報(bào)上級(jí)部門(mén)決定。

5.3.2.3  董事會(huì)通過(guò)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的方式行使決策權(quán)，應(yīng)當(dāng)制修訂董事會(huì)工作規(guī)則，明確和規(guī)范董事會(huì)的主要權(quán)責(zé)、議事程序、決策機(jī)制等內(nèi)容。

5.3.3  經(jīng)理層

5.3.3.1  經(jīng)理層是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理，直接研究決定不屬于“三重一大”事項(xiàng)范圍的一般性日常事項(xiàng)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)以總經(jīng)理辦公會(huì)的形式?jīng)Q定“三重一大”事項(xiàng)。

5.3.3.2  公司應(yīng)當(dāng)制修訂總經(jīng)理工作規(guī)則，明確和規(guī)范經(jīng)理層的主要權(quán)責(zé)、議事程序、決策機(jī)制等內(nèi)容。

5.3.4  董事會(huì)授權(quán)

5.3.4.1  董事會(huì)可以將部分決策事項(xiàng)授予董事長(zhǎng)、總經(jīng)理行使，通過(guò)董事長(zhǎng)專(zhuān)題會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)形式?jīng)Q定董事會(huì)授權(quán)決策事項(xiàng)。

5.3.4.2  董事會(huì)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“授權(quán)不免責(zé)”原則規(guī)范授權(quán)，制定董事會(huì)授權(quán)管理辦法，明確具體授權(quán)決策方案，并按照有關(guān)規(guī)定履行黨委前置研究討論程序、董事會(huì)會(huì)議審定后實(shí)施。

5.3.4.3  上級(jí)部門(mén)授權(quán)公司董事會(huì)決策事項(xiàng)，未經(jīng)上級(jí)部門(mén)允許不得轉(zhuǎn)授權(quán)。

5.3.4.4  董事會(huì)授權(quán)決策事項(xiàng)，如出現(xiàn)追責(zé)問(wèn)責(zé)情形，除被授權(quán)人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任外，董事會(huì)及同意授權(quán)的董事并不因授權(quán)而免除應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

5.3.4.5  對(duì)于按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)家部委、集團(tuán)公司、上級(jí)部門(mén)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或者事前備案的事項(xiàng)，公司應(yīng)履行批準(zhǔn)上報(bào)決策程序。

5.3.4.6  公司應(yīng)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)范圍、決策主體、權(quán)限分配予以明確，具體見(jiàn)《××××××有限公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單》（附件4）。

5.4 決策程序

5.4.1  “三重一大”事項(xiàng)建議方案提交決策前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究及合法合規(guī)審查。對(duì)于重要人事任免事項(xiàng)，上級(jí)部門(mén)黨委駐公司紀(jì)檢組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)從動(dòng)議醞釀階段就參與黨委選人用人工作并實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督。對(duì)于涉及法律問(wèn)題的決策事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公司合規(guī)部分管領(lǐng)導(dǎo)審核，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于重大投資和工程建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)事先充分聽(tīng)取有關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)。對(duì)于涉及職工切身利益的重大問(wèn)題，必須經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)審議或以其他形式聽(tīng)取職工群眾的意見(jiàn)和建議。

5.4.2  “三重一大”事項(xiàng)建議方案應(yīng)當(dāng)充分吸收各相關(guān)方面意見(jiàn)，形成完整的建議方案和決策參考資料，按照公司章程和有關(guān)工作規(guī)則規(guī)定，送達(dá)所有參與決策人員，確保在會(huì)議決策前有充足的研究溝通時(shí)間。

5.4.3  決策會(huì)議應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守集體研究討論要求，符合規(guī)定人數(shù)方可召開(kāi)。黨委會(huì)實(shí)施民主集中制，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。董事會(huì)實(shí)行集體審議、獨(dú)立表決、個(gè)人負(fù)責(zé)的決策制度。與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見(jiàn)。會(huì)議決策多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究討論。若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。

5.4.4  會(huì)議決定的事項(xiàng)、過(guò)程、參與人及其意見(jiàn)、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄，并存檔備查。會(huì)議應(yīng)當(dāng)根據(jù)研究討論情況，就“三重一大”決策形成書(shū)面決議或會(huì)議紀(jì)要，書(shū)面決議由所有參與決策人員簽字，會(huì)議紀(jì)要由會(huì)議主持人（或公司主要負(fù)責(zé)同志）簽發(fā)。上級(jí)部門(mén)黨委駐公司紀(jì)檢組組長(zhǎng)可以列席董事會(huì)會(huì)議、黨委會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)以及研究決定公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理重大事項(xiàng)的其他會(huì)議。

5.4.5  公司合規(guī)部分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)列席公司“三重一大”事項(xiàng)決策會(huì)議。

5.4.6  黨委前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)時(shí)，重點(diǎn)研判是否符合黨的理論和路線方針政策，是否貫徹黨中央決策部署和落實(shí)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及集團(tuán)公司、上級(jí)部門(mén)發(fā)展戰(zhàn)略，是否有利于促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，是否有利于維護(hù)社會(huì)公眾利益和職工群眾合法權(quán)益。董事會(huì)會(huì)議前應(yīng)當(dāng)就黨委前置研究討論形成的意見(jiàn)進(jìn)行充分溝通。如對(duì)建議方案出現(xiàn)重大分歧，一般應(yīng)當(dāng)暫緩上會(huì)。

5.4.7  董事會(huì)審議時(shí)重點(diǎn)研判決策事項(xiàng)的合法合規(guī)性、與出資人要求的一致性、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的契合性、風(fēng)險(xiǎn)與收益的綜合平衡性等。進(jìn)入董事會(huì)的黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員和公司其他黨員要按照黨委形成的意見(jiàn)發(fā)表意見(jiàn)。

5.4.8  董事會(huì)授權(quán)事項(xiàng)的決策程序可以適當(dāng)簡(jiǎn)化。對(duì)董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理決策事項(xiàng)，黨委一般不作前置研究討論。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)召開(kāi)董事長(zhǎng)專(zhuān)題會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的形式對(duì)授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，并按照授權(quán)管理規(guī)定，定期向董事會(huì)匯報(bào)授權(quán)行使情況。

5.4.9  對(duì)緩議或者董事會(huì)表決未通過(guò)的建議方案，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究和溝通協(xié)調(diào)，按程序調(diào)整完善。對(duì)建議方案進(jìn)行重大調(diào)整的，黨委應(yīng)當(dāng)再次研究討論，具體方式由黨委決定。難以達(dá)成共識(shí)的，黨委應(yīng)當(dāng)向上級(jí)部門(mén)黨委報(bào)告；董事會(huì)認(rèn)為有必要的，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)部門(mén)報(bào)告。

5.4.10  緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人依據(jù)法律法規(guī)或公司章程臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后及時(shí)向黨委、董事會(huì)報(bào)告；臨時(shí)決定人應(yīng)當(dāng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，黨委、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。

5.5 決策執(zhí)行

5.5.1  “三重一大”事項(xiàng)應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)決策意見(jiàn)執(zhí)行。公司領(lǐng)導(dǎo)按照分工組織落實(shí)，并明確責(zé)任主體和責(zé)任人。參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定重新履行決策程序。對(duì)因外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化不能執(zhí)行的決策事項(xiàng)，應(yīng)重新上會(huì)決策，明確該事項(xiàng)不再執(zhí)行。

5.5.2  黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)作為主要責(zé)任人必須帶頭貫徹民主集中制原則，抓好公司“三重一大”事項(xiàng)決策的落實(shí)，切實(shí)增強(qiáng)集體決策、科學(xué)決策、民主決策、依法決策的意識(shí)，帶頭執(zhí)行“三重一大”決策，自覺(jué)接受監(jiān)督，防范決策風(fēng)險(xiǎn)。

5.5.3  黨委要推動(dòng)“三重一大”事項(xiàng)決策的執(zhí)行。建立監(jiān)督反饋機(jī)制，明確負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q策事項(xiàng)執(zhí)行情況、決策意見(jiàn)落實(shí)情況的主體，對(duì)執(zhí)行不到位、落實(shí)不力的事項(xiàng)，要及時(shí)督促對(duì)應(yīng)的責(zé)任主體進(jìn)行整改。

5.5.4  加強(qiáng)“三重一大”事項(xiàng)有關(guān)涉密信息的保密管理，根據(jù)信息類(lèi)別，標(biāo)注涉密等級(jí)、期限，明確各方知悉人員責(zé)任，落實(shí)保密管理和技術(shù)防護(hù)措施，確保信息安全。

5.5.5  公司“三重一大”決策作出后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)資委要求，及時(shí)通過(guò)“三重一大”決策運(yùn)行系統(tǒng)及時(shí)上傳有關(guān)決策情況。

5.6 組織實(shí)施和監(jiān)督檢查

5.6.1  公司黨委應(yīng)貫徹執(zhí)行民主集中制，堅(jiān)持把“三重一大”決策制度實(shí)施情況作為黨委重要督查內(nèi)容，強(qiáng)化對(duì)關(guān)鍵崗位、重要人員特別是主要負(fù)責(zé)人落實(shí)“三重一大”決策制度情況的監(jiān)督管理，突出對(duì)重大項(xiàng)目決策、工程招投標(biāo)、改制重組、國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)等事項(xiàng)履行“三重一大”程序情況的監(jiān)督。

5.6.2  堅(jiān)持把“三重一大”決策制度實(shí)施情況作為黨建工作責(zé)任制考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重點(diǎn)事項(xiàng)，作為對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)人員考核的重要內(nèi)容和任免的重要依據(jù)，作為民主生活會(huì)、公司領(lǐng)導(dǎo)人員述職述廉的重要內(nèi)容。

5.6.3  積極推進(jìn)企業(yè)民主管理工作，將“三重一大”決策制度執(zhí)行情況，作為黨務(wù)公開(kāi)、廠務(wù)公開(kāi)的重要內(nèi)容，除按照國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，在適當(dāng)范圍內(nèi)公開(kāi)。

5.6.4  加強(qiáng)對(duì)所屬全資子公司、控股子公司的 “三重一大”決策制度建設(shè)及實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。

5.6.5  領(lǐng)導(dǎo)人員違反“三重一大”決策制度的，依照《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》等規(guī)定，按照管理權(quán)限和程序，給予組織處理、經(jīng)濟(jì)處罰；涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法的，移交相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)處置；涉嫌其他違法犯罪的，移交有關(guān)部門(mén)處置。

6 附則

6.1  本辦法由公司黨委及董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

6.2  本辦法未盡事宜以法律、行政法規(guī)以及其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

6.3  本辦法及附件清單經(jīng)黨委會(huì)前置研究、董事會(huì)審議批準(zhǔn)并報(bào)上級(jí)部門(mén)備案后，自發(fā)布之日起施行。

附件1：編制依據(jù)

附件2：釋義

附件3：與本制度相關(guān)的其他制度

附件4：××××××有限公司“三重一大”決策事項(xiàng)清單

……（略）