國有企業(yè)“三重一大”事項決策管理辦法

第一章 總則

第一條 為深入貫徹落實中央《關(guān)于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，規(guī)范國企集團公司（以下簡稱“公司”）的“重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金的使用”（以下簡稱“三重一大”事項）決策機制、決策行為、提高決策水平，防范決策風(fēng)險，結(jié)合公司的實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司、由公司統(tǒng)一管理的全資子公司及控股子公司，參股子公司可參照執(zhí)行，也可根據(jù)實際情況制定符合本單位管控要求的管理制度，未單獨建立“三重一大”事項決策制度的子公司參照本制度執(zhí)行。

第二章 “三重一大”決策的形式、原則

第三條 決策的形式。根據(jù)公司現(xiàn)狀，集體決策形式主要有：黨支部委員會、總經(jīng)理辦公會、職工大會，“三重一大”事項必須提報集團黨委會研究討論，取得股東的審批。

“三重一大”事項決策必須遵循以下的原則

（一）民主決策原則。凡涉及公司重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金運作事項，必須提報集團黨委會討論作出決定；

（二）依法決策原則。遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度及公司相關(guān)規(guī)定，保證各項決策合法合規(guī)；

（三）科學(xué)決策原則。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，重點強化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，避免決策失誤；

（四）規(guī)范決策原則。按照議事規(guī)則和各自職責(zé)、權(quán)限進行決策。

（五）黨組織前置原則。公司“三重一大”決策必須經(jīng)集團黨組織研究討論后再由股東、集團董事會或集團總經(jīng)理辦公會做出決定。

第三章 “三重一大”事項的主要內(nèi)容及決策形式

第五條  重大事項決策。凡涉及公司改革、發(fā)展和穩(wěn)定，關(guān)系國有資產(chǎn)安全和保值增值、關(guān)系干部職工切身利益的重大問題，均屬重大事項決策范圍。主要內(nèi)容包括：

（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和上級黨組織重要決定的重大措施（決策形式：提報集團黨委會研究討論后由集團總經(jīng)理辦公會決策，公司按分工實施）；

（二）公司黨建、反腐倡廉建設(shè)、企業(yè)文化、效能檢查等方面的事項（決策形式：提報集團黨委會研究討論后按分工實施）；

（三）公司發(fā)展方向、經(jīng)營計劃，中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會組織研究方案，集團黨委會討論后由董事會形成決議、）；

（四）公司資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資本運作和大額投資中的原則性、方向性問題及重要改革方案、（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會組織研究方案，集團黨委會討論后由董事會形成決議、股東/區(qū)委區(qū)政府批準(zhǔn)或備案）；

（五）公司法人治理議事規(guī)則的制定、修改（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，董事會形成決議、）；

（六）公司的合并、分立、變更、解散以及下屬單位的設(shè)立和撤銷（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會組織研究方案，提報集團黨委會討論后由董事會形成決議、股東/區(qū)委區(qū)政府批準(zhǔn)或備案）；

（七）提交職工大會/職工代表大會討論的涉及職工切身利益的重大事項，公司中高層管理人員的薪酬、考核、管理和監(jiān)督（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，集團黨委會研究討論后形成決議）；

（八）公司在重大安全管理、維護穩(wěn)定等涉及公司政治責(zé)任和社會責(zé)任方面采取的重要措施（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，提報集團黨委會研究討論后由集團總經(jīng)理辦公會組織決策，公司按分工實施）；

（九）需要提交股東、集團董事會審議決定的事項（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會組織和擬定方案，集團黨委會研究討論后由董事會形成決議，股東批準(zhǔn)或備案）；

第六條 重要項目安排事項主要包括：

（一）年度經(jīng)營計劃及年度資金計劃（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，集團黨委會研究討論后由集團董事會形成決議，公司組織實施）；

（二）年度投資計劃、對外股權(quán)投資單筆實際投資數(shù)額在1000萬元以上（不含本數(shù)）的項目（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，集團黨委會研究討論后由集團董事會形成決議，公司組織實施）；

（三）年度融資計劃、資產(chǎn)抵押及對外擔(dān)保事項，計劃內(nèi)單次融資金額（若融資后）會使公司的資產(chǎn)負債率等于或超過75%的一年（含一年）以上融資項目（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，集團黨委會研究討論后由集團董事會形成決議，股東批準(zhǔn)或備案，公司組織實施）；

（四）單筆實際投資數(shù)額在1000萬元以上（不含本數(shù)）的重要固定資產(chǎn)和技術(shù)引進、重大工程建設(shè)項目及方案（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，集團黨委會研究討論后由集團執(zhí)行董事或授權(quán)集團總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司組織實施）；

（五）采購大宗物資和購買服務(wù)（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，黨委會研究討論后由執(zhí)行董事或授權(quán)總經(jīng)理批準(zhǔn)，公司組織實施）；

（六）處置單項資產(chǎn)賬面凈值超過公司凈資產(chǎn)10%或者金額超過100萬元（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，集團黨委會研究討論后由集團董事會形成決議，股東批準(zhǔn)或備案，公司組織實施）；

（七）公司內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會審批）；

（八）公司年度績效考核方案、考核結(jié)果及兌現(xiàn)方案，重要子公司的年度績效考核方案、考核結(jié)果及兌現(xiàn)方案（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，黨委會研究討論后由集團董事會決策，公司組織實施）。

第七條 大額度資金運作事項主要包括：

（一）未列入年度資金計劃且單項經(jīng)營性資金支出超過500萬元大額度資金的調(diào)撥和使用（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，黨委會研究討論后由集團董事會形成決議，公司組織實施）；

（二）固定資產(chǎn)投資項目中,單項資產(chǎn)投資支出超過凈資產(chǎn)的10%或投資額/單次支付金額在1000萬元以上（不含本數(shù)）的（決策形式：集團黨委會研究討論后由集團總經(jīng)理辦公會決策，公司組織實施）；

（三）對外大額捐贈、贊助單筆支出超過10萬元（決策形式：提報集團總經(jīng)理辦公會擬定方案，黨委會研究討論后由集團董事會形成決議，公司組織實施）。

第八條  “三重一大”事項主要通過集團董事會、集團黨委會或集團總經(jīng)理辦公會進行集體討論決策。按照相應(yīng)的會議決策程序進行組織、召開、討論、決策等?？偨?jīng)理召集研究需提請集團董事會決策的事項和重大經(jīng)營管理事項的會議，應(yīng)當(dāng)會前與集團總經(jīng)理、執(zhí)行董事進行溝通。

第四章 “三重一大”決策的監(jiān)督

第九條 公司總經(jīng)理是落實“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人。

第十條 為確?！叭匾淮蟆敝贫日嬲涞綄嵦?，提高監(jiān)督的有效性，從工作程序和實際效果等方面切實加強對“三重一大”事項決策、執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。

（一）公司管理層要帶頭執(zhí)行“三重一大”集體決策的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)分工和職責(zé)督促各職能部門、各子公司嚴(yán)格執(zhí)行，及時向集團黨委會報告“三重一大”事項的執(zhí)行情況，并將貫徹本實施辦法的情況列入民主生活會重要內(nèi)容；

（二）公司的黨支部應(yīng)嚴(yán)格制定、執(zhí)行“三重一大”制度，作為對黨支部領(lǐng)導(dǎo)層及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容，公司審計應(yīng)加強監(jiān)督檢查；

（三）公司黨支部對公司“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況負有監(jiān)督、檢查的責(zé)任，對在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正，并提出修改和完善有關(guān)制度的意見和建議。

第十一條 凡屬下列情況之一，給國家、公司及職工利益造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)追究責(zé)任：

（一）不履行“三重一大”事項決策規(guī)則和程序的；

（二）在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或涉密信息的；

（三）因上報不實情況或漏報、瞞報，影響集體決策的；

（四）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策、事后未及時報告的；

（五）個人或少數(shù)人擅自決定“三重一大”事項，或拒不執(zhí)行、擅自改變集體決策的；

（六）集體決策執(zhí)行不力或錯誤執(zhí)行并造成嚴(yán)重損失的；

（七）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施的；

（八）其他違反本辦法造成重大損失或嚴(yán)重不良影響的。

第十二條 責(zé)任追究應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實、性質(zhì)、情節(jié)，在分清集體責(zé)任、個人責(zé)任及直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，按照領(lǐng)導(dǎo)管理權(quán)限提出責(zé)任追究意見，進行組織處理或給予黨紀(jì)政紀(jì)處分。

第五章 附則

第十三條 本管理辦法由公司黨支部委員會負責(zé)制定和修訂，并負責(zé)解釋、組織實施及監(jiān)督執(zhí)行。

第十四條 本辦法自執(zhí)行董事批準(zhǔn)之日起開始實施。