建筑行業(yè)關(guān)系到社會(huì)生活的方方面面，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)等方面具有不可忽視的貢獻(xiàn)。因建筑行業(yè)具有專(zhuān)業(yè)化程度高，人員密集，資金量大，環(huán)節(jié)多，上下游企業(yè)、單位多，利益主體紛繁復(fù)雜，利益沖突明顯的特點(diǎn)。近年來(lái)，建筑行業(yè)成為刑事犯罪的高危領(lǐng)域，從建筑工程的審批、立項(xiàng)到施工進(jìn)場(chǎng)，土地、建材、資金、環(huán)保、安全等等環(huán)節(jié)，建筑行業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中不可回避的會(huì)面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)增加，與之相伴隨的是行賄受賄、串通投標(biāo)、偽造公司印章、合同詐騙、非法吸收公眾存款、集資詐騙、騙取貸款、拒不支付勞動(dòng)報(bào)酬、虛開(kāi)發(fā)票、重大安全事故、重大責(zé)任事故等刑事風(fēng)險(xiǎn)，可謂是利益之下，風(fēng)險(xiǎn)暗涌。

現(xiàn)在越來(lái)越多的建筑企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到依法治企的重要性，并注重企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。然而，大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者往往還是只重視民商事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，卻忽視了企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能發(fā)生的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，一個(gè)企業(yè)一旦面臨刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)這個(gè)企業(yè)以及企業(yè)負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)可能就是滅頂之災(zāi)。因此，如何對(duì)建筑企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防控，保障企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

筆者系國(guó)有建筑企業(yè)的子弟，從小熏陶耳聞目睹的都是建筑行業(yè)的點(diǎn)點(diǎn)滴滴。1997年考取全國(guó)律師資格后，執(zhí)業(yè)初期曾為大型建筑企業(yè)擔(dān)任常年法律顧問(wèn)，后在地級(jí)市律協(xié)擔(dān)任副會(huì)長(zhǎng)期間被指派分管刑事業(yè)務(wù)委員會(huì)，執(zhí)業(yè)方向也開(kāi)始以刑事案件為主。因自身成長(zhǎng)經(jīng)歷對(duì)建筑行業(yè)的了解，結(jié)合此后20年的專(zhuān)業(yè)刑辯經(jīng)驗(yàn)，筆者對(duì)建筑行業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)深有感觸。現(xiàn)將一些體會(huì)，按照建筑行業(yè)存在的刑事風(fēng)險(xiǎn)隱患以及所涉及到的常見(jiàn)罪名，將逐篇闡述，以饗讀者，希望能夠引起建筑行業(yè)對(duì)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的重視，確保企業(yè)健康有序，穩(wěn)健發(fā)展。

一、預(yù)判、識(shí)別建筑行業(yè)易發(fā)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

想要防控建筑企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，首先企業(yè)負(fù)責(zé)人要能夠預(yù)判、識(shí)別企業(yè)可能存在的刑事風(fēng)險(xiǎn)以及哪些行為可能會(huì)觸碰到刑事責(zé)任的紅線(xiàn)，進(jìn)而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。作為建筑行業(yè)，工程項(xiàng)目可能遍及全國(guó)甚至世界各地，應(yīng)該了解所在國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)，特別是與建筑行業(yè)相關(guān)的法律規(guī)范。筆者曾經(jīng)服務(wù)的一家中字頭大型國(guó)有建筑企業(yè)，該企業(yè)分管法務(wù)的總會(huì)計(jì)師，并非法律專(zhuān)業(yè)人員，但是其具有異常敏銳的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，當(dāng)年該公司準(zhǔn)備投標(biāo)阿聯(lián)酋迪拜一大型酒店建設(shè)項(xiàng)目，在項(xiàng)目考察事項(xiàng)安排中，行程第一項(xiàng)就是拜訪(fǎng)阿聯(lián)酋當(dāng)?shù)氐慕ㄖ?、房地產(chǎn)領(lǐng)域?qū)I(yè)律師事務(wù)所，并聘請(qǐng)當(dāng)?shù)貙?zhuān)業(yè)律師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也正是此行，公司發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目存在不可控的重大風(fēng)險(xiǎn)，決定放棄投標(biāo)。國(guó)內(nèi)另一家國(guó)有建筑公司投標(biāo)了該項(xiàng)目，事后中標(biāo)保證金被騙200萬(wàn)美金，損失慘重，相關(guān)責(zé)任人被以涉嫌構(gòu)成簽訂、?履行合同失職被騙罪刑事立案。因此，能夠在事前意識(shí)到潛在的刑事風(fēng)險(xiǎn)隱患，并加以規(guī)避和防控是企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)必備的管理能力之一。

因建筑、房地產(chǎn)領(lǐng)域?qū)儆谫Y金密集型行業(yè)，資金需求量巨大，企業(yè)在快速發(fā)展過(guò)程中，需要大量資金，一些企業(yè)通過(guò)自籌或者借貸方式解決資金問(wèn)題。其中部分企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)相互串通，以投資房地產(chǎn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)的名義，通過(guò)承諾給予高額回報(bào)、以一定的資產(chǎn)作為抵押等方式，向社會(huì)公眾吸收資金，以違規(guī)預(yù)售房屋的形式非法集資。取得商品房預(yù)售許可證前，甚至整個(gè)項(xiàng)目都還沒(méi)有開(kāi)發(fā)建設(shè)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)違規(guī)預(yù)售或房地產(chǎn)中介（經(jīng)紀(jì)）機(jī)構(gòu)違規(guī)代理銷(xiāo)售，以?xún)?nèi)部認(rèn)購(gòu)、分割銷(xiāo)售、售后包租、約定回購(gòu)、團(tuán)購(gòu)優(yōu)惠、認(rèn)籌借款等形式，向社會(huì)公眾吸收資金。建筑房地產(chǎn)企業(yè)如以上述方式進(jìn)行非法集資，一旦后期資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致借款無(wú)法按時(shí)償還或者在建項(xiàng)目停建爛尾。企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人往往會(huì)被以非法吸收公眾存款、集資詐騙、騙取貸款等罪名刑事立案。

因建筑行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，建筑市場(chǎng)長(zhǎng)期以來(lái)“僧多粥少”，建設(shè)項(xiàng)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿(mǎn)足不了建筑施工隊(duì)伍的需求，且大多數(shù)項(xiàng)目都是以較低的中標(biāo)價(jià)承接，利潤(rùn)極低。這就導(dǎo)致一些企業(yè)鋌而走險(xiǎn)，投標(biāo)人之間、投標(biāo)人和招標(biāo)人之間、投標(biāo)人和代理機(jī)構(gòu)之間相互勾結(jié)、串聯(lián)，違背招標(biāo)投標(biāo)行為規(guī)范，就招標(biāo)投標(biāo)的有關(guān)事項(xiàng)私下達(dá)成協(xié)議，意圖排除公平競(jìng)爭(zhēng)，使特定的投標(biāo)人不正當(dāng)中標(biāo)，共同損害他人利益，擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。因?yàn)榇ㄍ稑?biāo)現(xiàn)象在建筑領(lǐng)域普遍存在，已然成為行業(yè)內(nèi)的潛規(guī)則，一些企業(yè)對(duì)此毫不在意，肆意而為，導(dǎo)致近年來(lái)被刑事立案查處的企業(yè)越來(lái)越多。

而在項(xiàng)目建設(shè)施工過(guò)程中，所涉及到的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)更是無(wú)處不在。因企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，或者強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，或因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，導(dǎo)致發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果，被追責(zé)重大安全事故罪、重大責(zé)任事故罪。而上述刑事風(fēng)險(xiǎn)，往往是因?yàn)槠髽I(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人忽視項(xiàng)目的地質(zhì)環(huán)境、水文氣象條件，未嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工、對(duì)工程中使用的機(jī)械、建筑材料標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)度不進(jìn)行檢驗(yàn)核查、沒(méi)有按照施工規(guī)范要求文明施工，不注重安全教育，對(duì)各類(lèi)應(yīng)該報(bào)批、報(bào)審、會(huì)簽的文件資料擅自做主不按程序呈報(bào)簽署，甚至沒(méi)有留存。工程一旦出現(xiàn)水害、火災(zāi)、毒氣、爆炸、倒塌、墜落等重大事故或者人員的傷亡，企業(yè)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人往往會(huì)面臨刑事責(zé)任。這主要是因?yàn)榻ㄖ髽I(yè)管理人員在施工過(guò)程中，一般只注重施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程成本，卻忽視按規(guī)范施工，忽視程序問(wèn)題。一旦出現(xiàn)重大事故被追究刑責(zé)時(shí)，被追責(zé)人往往拿不出能夠證明自己無(wú)罪的證據(jù)。一個(gè)工程項(xiàng)目環(huán)節(jié)眾多，為了防止誤觸法網(wǎng)，無(wú)論是勘察、設(shè)計(jì)、施工、任何一個(gè)環(huán)節(jié)，必須要做到符合規(guī)范，程序完善，不遺漏任何的審批、匯報(bào)程序。做到絕不超越職權(quán)，隨意簽字，一定要有證據(jù)意識(shí)，保留能夠證明自己無(wú)責(zé)的所有文件材料，即便此后出現(xiàn)問(wèn)題，也能證明自己盡到了職責(zé)。

二、預(yù)防和杜絕刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)建設(shè)勢(shì)在必行。

如何防控建筑行業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，是每一個(gè)建筑企業(yè)和負(fù)責(zé)人都關(guān)心的重要話(huà)題，企業(yè)要想持續(xù)良好的發(fā)展，要從戰(zhàn)略上高度重視刑事風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制。通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、設(shè)定預(yù)防線(xiàn)、界定控制面相結(jié)合的方式，構(gòu)建企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，預(yù)防和控制企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提升企業(yè)犯罪治理能力、促進(jìn)企業(yè)和企業(yè)家健康成長(zhǎng)。

任何違反刑法的行為一定是違反了民事、行政法律規(guī)范。因此，作為建筑企業(yè)的管理者首先要具有依法治企的法律意識(shí)，要牢記小心駛得萬(wàn)年船。防控建筑行業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)務(wù)必要做好以下工作：

1、構(gòu)筑刑事風(fēng)險(xiǎn)警戒線(xiàn)，加強(qiáng)刑事合規(guī)建設(shè)。

2、梳理排查建筑企業(yè)存在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3、制訂刑事風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃并加以落實(shí)。

作為建筑企業(yè)的管理者，只有意識(shí)到企業(yè)存在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)隱患以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)和相關(guān)人員的危害性，并能夠?qū)⑵髽I(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施落實(shí)到位。企業(yè)才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)，篤定前行。