重慶五中法院發(fā)布《破產(chǎn)案件全流程網(wǎng)上辦理工作指引（試行）》

有無資料收藏館 2023-07-13 發(fā)布于廣西

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編者按

為切實(shí)優(yōu)化法治化營商環(huán)境，加強(qiáng)對管理人工作的有效監(jiān)督，重慶五中法院于2023年7月3日發(fā)布《破產(chǎn)案件全流程網(wǎng)上辦理工作指引（試行）》。指引對網(wǎng)上辦理破產(chǎn)案件的信息查詢、債權(quán)申報(bào)審查、債權(quán)人會(huì)議召開、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)處置、投資人招募、閱卷評議，以及電子送達(dá)、簽名、卷宗編目和歸檔等內(nèi)容進(jìn)行了明確，有助于實(shí)現(xiàn)全市破產(chǎn)案件無紙化辦理，對于規(guī)范審判人員、管理人辦理破產(chǎn)具有較強(qiáng)的指引意義。

重慶市第五中級人民法院

破產(chǎn)案件全流程網(wǎng)上辦理工作指引（試行）

為進(jìn)一步落實(shí)優(yōu)化營商環(huán)境工作要求，提高破產(chǎn)案件辦理效率，降低辦理成本，實(shí)現(xiàn)人民法院對管理人工作的有效監(jiān)督，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《人民法院在線訴訟規(guī)則》《重慶市高級人民法院關(guān)于開展全流程網(wǎng)上辦案試點(diǎn)工作的實(shí)施意見（試行）》，結(jié)合本院工作實(shí)際，制定本工作指引。

一、定義、目標(biāo)和職責(zé)

第一條 破產(chǎn)案件全流程網(wǎng)上辦案是指依托重慶法院破產(chǎn)協(xié)同易審平臺(tái)，管理人及法官通過管理人工作系統(tǒng)、法官辦案系統(tǒng)，積極推進(jìn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)信息網(wǎng)上查詢、債權(quán)申報(bào)、債權(quán)審查、債權(quán)人會(huì)議網(wǎng)上召開、破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)網(wǎng)上拍賣、招募投資人、電子送達(dá)、電子檔案網(wǎng)上歸檔等工作，實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)案件辦理全流程網(wǎng)上運(yùn)行。

第二條 順應(yīng)新時(shí)代發(fā)展趨勢，通過信息技術(shù)與破產(chǎn)案件辦理工作的深度融合，再造破產(chǎn)案件辦理流程，實(shí)現(xiàn)管理人及法官工作更加便捷、高效、規(guī)范，推動(dòng)破產(chǎn)審判工作良性運(yùn)行。

第三條 法官、法官助理、書記員及其他工作人員及管理人除按照法律法規(guī)、司法解釋完成相應(yīng)工作外，還應(yīng)結(jié)合全流程網(wǎng)上辦案工作流程，根據(jù)具體工作規(guī)范，嚴(yán)格履行各自的工作職責(zé)，確保各辦案節(jié)點(diǎn)網(wǎng)上順暢運(yùn)行。

（一）法官應(yīng)加強(qiáng)對法官辦案系統(tǒng)的深度應(yīng)用，完成以下工作：

1.依托信息化系統(tǒng)及電子卷宗開展案件審判，養(yǎng)成數(shù)字化（無紙化）辦案習(xí)慣；

2.監(jiān)督管理人債權(quán)審查、選聘其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)網(wǎng)上拍賣、招募投資人等履職工作；

3.對擬歸檔的電子檔案進(jìn)行檢查；

4.監(jiān)督法官助理或書記員實(shí)時(shí)完善電子卷宗及其他網(wǎng)上辦案輔助工作。

（二）法官助理應(yīng)當(dāng)完成以下工作：

1.督促管理人及時(shí)填錄工作信息；

2.查閱數(shù)字材料；

3.熟悉電子檔案目錄架構(gòu)，視情況調(diào)整歸目；

4.協(xié)助法官召開第一次債權(quán)人會(huì)議；

5.起草法律文書；

6.法官指派的其他網(wǎng)上辦案的相關(guān)事務(wù)。

（三）書記員應(yīng)當(dāng)完成以下工作：

1.案件數(shù)字化信息的生成和維護(hù)；

2.掃描審理過程中收取的紙質(zhì)材料；

3.運(yùn)用數(shù)字審理平臺(tái)或數(shù)字會(huì)議系統(tǒng)記錄案件研究過程；

4.運(yùn)用數(shù)字校核軟件開展文書核對；

5.電子簽章及以電子送達(dá)為主的送達(dá)；

6.完成電子檔案及紙質(zhì)附件整理及申請歸檔等工作；

7.書記員應(yīng)當(dāng)完成的其他事務(wù)性工作。

（四）立案人員應(yīng)完成以下工作：

1.處理網(wǎng)上立案；

2.掃描紙質(zhì)立案材料；

3.立案材料電子卷宗的基本審核；

4.其他立案工作。

（五）檔案管理員應(yīng)完成以下工作：

1.程序前移，對整理階段的電子檔案和紙質(zhì)附件進(jìn)行預(yù)審；

2.對提交歸檔的電子檔案及紙質(zhì)附件進(jìn)行完整性審核和質(zhì)量驗(yàn)收后確認(rèn)歸檔。

3.其他檔案管理相關(guān)工作。

（六）管理人應(yīng)完成以下工作：

1.查詢債務(wù)人財(cái)產(chǎn)信息；

2.指導(dǎo)債權(quán)人線上申報(bào)債權(quán)；

3.核查債權(quán)；

4.準(zhǔn)備債權(quán)人會(huì)議材料；

5.選聘其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)；

6.拍賣處置破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)；

7.招募重整投資人；

8.法律文書制作；

9.電子卷宗整理、留檔；

10.及時(shí)準(zhǔn)確錄入信息；

11.管理人應(yīng)當(dāng)完成的其他工作。

二、立案

第四條 人民法院裁定受理破產(chǎn)申請后，法官助理或者書記員持受理裁定書等材料到立案窗口現(xiàn)場立案，立案人員應(yīng)當(dāng)場掃描相關(guān)紙質(zhì)材料進(jìn)行立案。

掃描完成后的紙質(zhì)材料暫存于立案窗口，承辦法官不留存紙質(zhì)材料。

第五條 立案人員立案后，應(yīng)當(dāng)對立案材料進(jìn)行命名編目，形成電子卷宗。

編目完成后，案件經(jīng)系統(tǒng)分案發(fā)送至承辦法官，承辦法官可即時(shí)閱看電子案卷材料。

第六條 管理人經(jīng)本院依法指定后，書記員應(yīng)于出具指定管理人決定書當(dāng)日通過法官辦案系統(tǒng)將破產(chǎn)案件發(fā)送至管理人工作系統(tǒng)中對應(yīng)的管理人機(jī)構(gòu)賬號。

管理人機(jī)構(gòu)賬號在收到人民法院指定破產(chǎn)案件后，應(yīng)于當(dāng)日將破產(chǎn)案件發(fā)送至案件具體管理人負(fù)責(zé)人賬號。

三、債權(quán)人會(huì)議前工作

第七條 管理人在接收案件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在管理人工作系統(tǒng)中填錄管理人團(tuán)隊(duì)人員信息、債務(wù)人基本信息及管理人銀行賬戶信息。

第八條 經(jīng)管理人申請，法官助理可以通過法官辦案系統(tǒng)及全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)完成債務(wù)人“總對總”信息、涉訴涉執(zhí)信息、不動(dòng)產(chǎn)登記信息及社保信息查詢，并將查詢結(jié)果及時(shí)反饋至管理人工作系統(tǒng)。

管理人應(yīng)當(dāng)通過管理人工作系統(tǒng)完成債務(wù)人銀行賬戶流水、社保信息、稅務(wù)信息、企業(yè)信用信息等查詢工作。

管理人通過線下方式查詢的其他債務(wù)人財(cái)產(chǎn)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)錄入管理人工作系統(tǒng)，并將相關(guān)查詢材料作為附件上傳至管理人工作系統(tǒng)。

第九條 管理人應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)債權(quán)人通過破產(chǎn)協(xié)同易審平臺(tái)完成債權(quán)申報(bào)。

債權(quán)人通過線下方式申報(bào)債權(quán)的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)錄入債權(quán)人債權(quán)申報(bào)信息，并將債權(quán)人申報(bào)債權(quán)材料上傳至管理人工作系統(tǒng)。

第十條 管理人應(yīng)當(dāng)通過管理人工作系統(tǒng)核查債權(quán)，并將債權(quán)審查結(jié)果及時(shí)反饋至債權(quán)人。

對于債權(quán)人通過線下方式申報(bào)的債權(quán)，管理人也應(yīng)當(dāng)將債權(quán)核查情況錄入管理人工作系統(tǒng)。

第十一條 管理人需在破產(chǎn)案件中選聘其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的，原則上應(yīng)當(dāng)通過破產(chǎn)協(xié)同易審平臺(tái)的重慶市網(wǎng)上中介服務(wù)超市選聘。

第十二條 審理過程中，對于債權(quán)人或者其他人員向法院遞交的紙質(zhì)材料，書記員應(yīng)當(dāng)及時(shí)掃描并傳入案件電子卷宗。

四、債權(quán)人會(huì)議

第十三條 債權(quán)人會(huì)議召開前，管理人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備債權(quán)人會(huì)議文件，并通過管理人工作系統(tǒng)向申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人及承辦法官發(fā)送。

第十四條 債權(quán)人會(huì)議原則上應(yīng)當(dāng)通過破產(chǎn)協(xié)同易審平臺(tái)召開。確因特殊原因，經(jīng)法官同意，可采取現(xiàn)場方式或者其他線上會(huì)議形式召開。

第十五條 人民法院組織召集的債權(quán)人會(huì)議，書記員應(yīng)當(dāng)在數(shù)字審理平臺(tái)中選擇音字轉(zhuǎn)換系統(tǒng)記錄或傳統(tǒng)方式記錄。債權(quán)人會(huì)議排期確定后，書記員應(yīng)指導(dǎo)管理人、債務(wù)人等對電子筆錄進(jìn)行閱簽。經(jīng)各方簽字確認(rèn)的會(huì)議筆錄及會(huì)議錄音錄像將同步生成電子卷宗。

五、管理人履職監(jiān)督及財(cái)產(chǎn)處置

第十六條 管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)破產(chǎn)案件辦理需要或者法官要求，通過管理人工作系統(tǒng)定期向法官報(bào)送管理人履職情況的報(bào)告。

第十七條 法官與管理人需就案件進(jìn)行溝通交流的，應(yīng)當(dāng)通過破產(chǎn)協(xié)同易審平臺(tái)進(jìn)行。

第十八條 法官、法官助理通過法官辦案系統(tǒng)監(jiān)督管理人債權(quán)審查、其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)選聘及債務(wù)人財(cái)產(chǎn)處置等履職情況。發(fā)現(xiàn)管理人存在履職不當(dāng)?shù)男袨椋皶r(shí)向管理人提出。

第十九條 重整案件需要對外招募投資人的，管理人應(yīng)當(dāng)通過全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)及與破產(chǎn)協(xié)同易審平臺(tái)對接的投資人招募網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行。

第二十條 管理人對破產(chǎn)企業(yè)財(cái)產(chǎn)處置應(yīng)當(dāng)以網(wǎng)絡(luò)拍賣為原則。在進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拍賣時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確錄入拍賣信息，確保拍賣情況實(shí)時(shí)回傳至法官辦案系統(tǒng)。

第二十一條 管理人處置完畢破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)后，應(yīng)當(dāng)按照法院裁定批準(zhǔn)的《破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案》分配財(cái)產(chǎn)。破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配前，管理人應(yīng)當(dāng)通過管理人工作系統(tǒng)向債權(quán)人及法官報(bào)告具體分配情況。

六、評議及文書制作

第二十二條 合議庭評議案件時(shí)應(yīng)在數(shù)字會(huì)議系統(tǒng)中進(jìn)行，可選擇采用音字轉(zhuǎn)換設(shè)備記錄或傳統(tǒng)方式記錄。評議完成后，由書記員對評議筆錄進(jìn)行校對、保存，通過當(dāng)場數(shù)字簽名版等設(shè)備簽名，或由書記員在2個(gè)工作日內(nèi)上傳系統(tǒng)并發(fā)起審批，合議庭成員應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)完成電子閱簽。經(jīng)合議庭閱簽的評議筆錄將自動(dòng)進(jìn)入電子卷宗。

合議庭簽名未完成的，不得發(fā)起結(jié)案文書的審簽程序。

第二十三條 法官或法官助理制作裁判文書時(shí)，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用案管系統(tǒng)進(jìn)行撰寫編輯、自動(dòng)排版、文書校核。

裁判文書擬制完成后，須經(jīng)承辦法官或合議庭確認(rèn)簽發(fā)，并由書記員進(jìn)行校對。校對完成后，由承辦法官或法官助理在法律文書智能輔助系統(tǒng)中根據(jù)簽發(fā)、校對內(nèi)容進(jìn)行編輯、排版以及定稿，并在定稿完成后申請蓋章。

根據(jù)電子簽章審批流程，具有審批權(quán)的法官應(yīng)進(jìn)入電子簽章系統(tǒng)內(nèi)對定稿文書進(jìn)行閱看、審核。審核完成后，法官助理或書記員可在電子簽章系統(tǒng)內(nèi)對裁判文書加蓋電子印章，文印部門對加蓋電子印章后的文書按照份數(shù)要求予以打印。電子裁判文書制作完成后同步導(dǎo)入電子卷宗。

第二十四條 對于審判過程中需制作的其他法律文書，法官、法官助理或書記員應(yīng)在文書打印模塊中制作并保存?？勺詣?dòng)蓋章的法律文書將直接進(jìn)入電子卷宗；需審批后加蓋院印的法律文書，應(yīng)按照電子印章審批流程進(jìn)行報(bào)批及蓋章，完成后將同步生成電子卷宗。

七、送達(dá)及結(jié)案

第二十五條 案件結(jié)案文書完成簽章后，法官助理或書記員應(yīng)采用電子送達(dá)方式向當(dāng)事人送達(dá)文書，送達(dá)完成后的電子送達(dá)回證將直接進(jìn)入電子卷宗。

對于管理人提出需要紙質(zhì)裁判文書的，應(yīng)予提供。

第二十六條 裁判文書完成送達(dá)后，法官助理或書記員應(yīng)及時(shí)在法官辦案系統(tǒng)中填寫結(jié)案信息，按規(guī)定申請報(bào)結(jié)。

八、卷宗整理及歸檔

第二十七條 法官助理或書記員應(yīng)于案件報(bào)結(jié)后按照檔案管理規(guī)定，整理電子卷宗目錄及內(nèi)容，確保歸檔電子卷宗材料齊全完整、質(zhì)量符合歸檔要求，并通過電子卷宗隨案生成系統(tǒng)完成一鍵歸檔。

書記員在立卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確區(qū)分正、副卷材料。

第二十八條 法官助理或書記員在電子卷宗隨案生成系統(tǒng)中完成“歸檔卷”后，應(yīng)當(dāng)提交承辦法官予以審核。承辦法官發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)通過系統(tǒng)及時(shí)退還法官助理或書記員修改。電子卷宗經(jīng)承辦法官審核通過后，提交歸檔申請發(fā)送檔案部門驗(yàn)收入庫。

第二十九條 檔案管理部門對于不符合規(guī)定的電子卷宗，應(yīng)及時(shí)退回法官助理或書記員修改；對于通過質(zhì)量驗(yàn)收的電子卷宗，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行歸檔審核確認(rèn)。

已完成歸檔的案卷如確有需要補(bǔ)充歸檔的材料（包括視為歸檔案件），應(yīng)當(dāng)通過申請“補(bǔ)充卷”補(bǔ)充歸檔。補(bǔ)充歸檔流程同首次歸檔流程一致。

第三十條 對于已掃描進(jìn)入電子卷宗的材料，紙質(zhì)材料不再歸入檔案。按照檔案管理規(guī)定，對確需保留的證據(jù)原件以及其他材料，由法官助理或書記員整理后以紙質(zhì)附件歸檔。其他紙質(zhì)材料交由檔案部門集中保存、管理。

第三十一條 檔案部門負(fù)責(zé)對歸檔電子卷宗進(jìn)行驗(yàn)收并長期保存。檔案部門應(yīng)當(dāng)具備必要的離線電子檔案保存設(shè)置及管理手段，保存要求按照最高人民法院、國家檔案局有關(guān)電子檔案管理規(guī)定要求執(zhí)行。

第三十二條 電子檔案采用在線存儲(chǔ)和離線存儲(chǔ)并行的存儲(chǔ)方式。檔案部門負(fù)責(zé)檔案離線數(shù)據(jù)的制作管理和長期保存。檔案部門應(yīng)對離線存儲(chǔ)的電子檔案定期進(jìn)行抽樣機(jī)讀檢查或轉(zhuǎn)存，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)采取恢復(fù)、遷移措施。

電子檔案集中式在線存儲(chǔ)和在線備份，由重慶市高級人民法院統(tǒng)一進(jìn)行。

第三十三條 法院干警因工作需要查閱電子訴訟檔案，可在“檔案管理”中依職權(quán)直接查閱或申請查閱。

管理人或債權(quán)人可來院查閱電子訴訟檔案。檔案部門提供下載復(fù)制的電子檔案，應(yīng)當(dāng)有表明其為復(fù)制電子文本的水印并加注檔案證明電子章。

電子訴訟檔案紙質(zhì)附件除因司法鑒定、廉政調(diào)查等需要，一般不提供查閱。

管理人或債權(quán)人可以申請查閱會(huì)議錄音錄像，可以譽(yù)錄會(huì)議錄音錄像內(nèi)容，并根據(jù)規(guī)定復(fù)制庭審錄音音頻資料。

第三十四條 管理人電子檔案整理及歸檔參照最高人民法院《人民法院訴訟檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

九、其他

第三十五條 強(qiáng)制清算案件采取全流程網(wǎng)上辦案的，參照本指引適用。

本指引沒有規(guī)定的，依照民事訴訟法和紙質(zhì)辦案流程規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。

編輯：張鑫

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