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【建緯觀點】專家證人制度介紹及其在國際工程仲裁案件中的作用(上)

 昵稱72475118 2023-03-29 發(fā)布于上海

張晗
建緯律師事務(wù)所國際業(yè)務(wù)、不動產(chǎn)金融部律師

現(xiàn)為贛江新區(qū)國際仲裁院仲裁員、中南財經(jīng)政法大學(xué)法律專業(yè)合作碩士研究生指導(dǎo)教師。

畢業(yè)于北京理工大學(xué)和荷蘭萊頓大學(xué),并于英國高等法律研究所和韓國首爾大學(xué)進(jìn)修學(xué)習(xí)。在加入建緯之前,張晗曾在聯(lián)合國工作近三年,包括人居署(肯尼亞)和人權(quán)高專辦(瑞士),主要處理土地、城市建設(shè)及國際條約履行相關(guān)法律事務(wù)。

現(xiàn)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域及服務(wù)范圍:國際工程、國際仲裁、跨境業(yè)務(wù)、建設(shè)工程與房地產(chǎn)領(lǐng)域的訴訟和非訴訟法律事務(wù)服務(wù)。可以熟練使用英文作為工作語言。

在大型建設(shè)工程案件中,工程索賠(“claims”)及爭議(“dispute”)常有發(fā)生。它們可能由多種原因引起,比如進(jìn)度延誤、設(shè)計或施工缺陷、不同的現(xiàn)場條件、合同違約以及付款遲延等。在這些情況下,專家可以就與建設(shè)項目有關(guān)的技術(shù)問題提供公正和專業(yè)的意見,為相關(guān)爭議的解決發(fā)揮至關(guān)重要的作用。在國際工程領(lǐng)域尤為突出的是工期專家(“delay expert”)和工料測量專家(“quantum expert”,亦被稱為“定損專家”或“工程造價專家”),實際上大部分國際工程案件中都會請二者出庭作證。

一、專家證人的介紹與其作用

專家證人源于英美法系的“Expert Witness”,其最初從英美法系的證人制度中衍生而出,美國最高法院在1851年首次使用了“Expert Witness”一詞。隨著仲裁的不斷發(fā)展,此制度在大陸法系國家也不斷發(fā)展。《布萊克法律詞典》第九版對“專家”定義為:通過教育或經(jīng)驗掌握特定學(xué)科的技能或知識,從而能夠提供有助于事實發(fā)現(xiàn)的意見的人?!犊铝炙狗稍~典》第二版對專家證人有這樣的定義:證據(jù)法中的專家證人,是被允許提供觀點據(jù)而不是感知證據(jù)的證人。僅當(dāng)證人確實精通某種學(xué)科,情況才如此。[1]

英美法系國家中的專家證人,是指在法庭審判過程中,由當(dāng)事人一方或雙方當(dāng)事人聘請或由法庭指定的具有專門知識的人,對某些需要專業(yè)知識才能解釋或確定的案件事實或證據(jù)提供其專業(yè)意見,協(xié)助法官或者仲裁庭進(jìn)行判斷。專家證人具有專業(yè)知識、技能、經(jīng)驗、教育工作背景或行業(yè)資質(zhì),使其有資格就特定問題提供專業(yè)意見。

專家證人主要對法院或仲裁庭負(fù)責(zé),而非委托他們的一方。因此,他們的證詞必須是公正、不偏不倚的,他們的觀點必須基于事實和證據(jù),而不是猜測。專家證人的作用不是為任何一方辯護(hù),而是對爭議的技術(shù)問題提供獨立評估。

我國并沒有專家證人制度,類似的概念是鑒定人及專家輔助人制度。

1. 專家證人與鑒定人的區(qū)別

我國《仲裁法》并未對專家證人做出規(guī)定,《民事訴訟法》第八十二條規(guī)定了專門知識的人經(jīng)申請可出庭對鑒定意見進(jìn)行質(zhì)證,但是這和國際仲裁中的專家證人有本質(zhì)區(qū)別。

在解決建設(shè)工程中專業(yè)性問題時,我國采取的是鑒定制度,其在工程領(lǐng)域包含質(zhì)量鑒定、造價鑒定、工期鑒定、因果關(guān)系鑒定、參與度鑒定等。

由于英美法系國家的訴訟制度更強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人的作用,訴訟具有對抗性,而大陸法系國家則強(qiáng)調(diào)法官對訴訟的控制,于是便形成了當(dāng)事人主義的訴訟模式和職權(quán)主義的訴訟模式之分。在這兩種不同的訴訟模式下,專家證人和鑒定人也表現(xiàn)出了很多相似和不同之處。二者相似點在于:(1)均為具有專業(yè)性的知識、技術(shù)的人,并可以對案件證據(jù)或事實的認(rèn)定起到輔助作用。(2) 二者都沒有強(qiáng)制性出庭義務(wù)。但不同之處在于:(1)資格要求:對于專家證人,英美法系的成文法要求門檻是比較低的,沒有具體標(biāo)準(zhǔn),只是抽象要求其具備一定領(lǐng)域的知識、經(jīng)驗、技術(shù)、訓(xùn)練。但是鑒定人在有些大陸法國家,例如德國、法國及我國,就設(shè)立了一些具有法定資格的鑒定機(jī)構(gòu),訴訟鑒定人一般在此類機(jī)構(gòu)中選取。(2)選任不同:專家證人由于是當(dāng)事人主義訴訟模式下的選擇,強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人在訴訟中的主體作用,專家證人由其自行委任。而鑒定人在職權(quán)主義訴訟模式下,一般由法庭選任或指派。(3)證明力不同:專家證言從本質(zhì)上講是證據(jù)資料,要在法庭上接受雙方律師的交叉詢問,不能對相關(guān)證據(jù)資料作出結(jié)論性意見。其證言的采納主要看法官或仲裁庭對其證明力的認(rèn)可。而鑒定人所作出的鑒定意見在我國屬于一種法定證據(jù)形式,在證明力上一般比普通證人證言要高,其是法官裁判的基礎(chǔ),在我國司法鑒定改革之前,鑒定意見被稱為“鑒定結(jié)論”,是不需要接受質(zhì)詢的[2],但現(xiàn)在鑒定意見也需經(jīng)各方質(zhì)證。工程造價司法鑒定人和專家證人的差別可參見以下表格[3]

2. 專家證人與專家輔助人的區(qū)別

《中華人民共和國民事訴訟法》第七十九條規(guī)定:“當(dāng)事人可以申請人民法院通知有專門知識的人出庭,就鑒定人作出的鑒定意見或者專業(yè)問題提出意見。” 有學(xué)者將專家輔助人的定義表述為:“在某一科學(xué)、技術(shù)領(lǐng)域通過教育培訓(xùn)獲得專門知識或經(jīng)驗的人員,通過接受當(dāng)事人的聘請并在法院準(zhǔn)許之下,出庭協(xié)助當(dāng)事人就案件中所涉及的專門問題發(fā)表專業(yè)意見,并協(xié)助對司法鑒定意見進(jìn)行質(zhì)證的人?!?span style="max-inline-size: 100%;cursor: text;font-size: 13px;color: rgb(127, 127, 127);box-sizing: border-box !important;overflow-wrap: break-word !important;outline: none 0px !important;" class="cye-lm-tag">[4]

鑒定人與專家輔助人的不同在于,前者的意見屬于法定證據(jù)的一種,經(jīng)過法庭上的質(zhì)證、認(rèn)證,能夠作為定案的根據(jù)。而后者是受一方當(dāng)事人委托,經(jīng)法院準(zhǔn)許出庭后,輔助當(dāng)事人對鑒定意見或?qū)I(yè)問題提出意見,視為當(dāng)事人的陳述。當(dāng)事人的陳述雖也同為法定證據(jù)形式之一,但證明力較低,不能直接作為法官認(rèn)定案件事實的依據(jù),只能作為法官自由心證時的參考。同時,鑒定人要求具有鑒定資質(zhì)或資格,而專家輔助人沒有法定資質(zhì)的要求。

專家證人與專家輔助人的相似之處在于,二者都是具有專門知識或經(jīng)驗的人員,就案件涉及的專業(yè)性問題發(fā)表意見。不同之處在于:(1)前者是由當(dāng)事人選聘,而專家輔助人除需要當(dāng)事人申請外,還需法庭準(zhǔn)許,才能加入訴訟中。(2)其次二者地位不同。專家證人是證人的一種。而專家輔助人目前尚不能歸屬于訴訟參與人中任何一種,因此也有學(xué)者呼吁在訴訟參與人中增列專家輔助人,以明確其地位。(3)二者證據(jù)證明效力不同。專家證人所出具的“意見”屬于意見性證言。對于專家輔助人所做的針對鑒定意見的意見,其證明力和性質(zhì)歸屬目前在學(xué)界和司法實踐中均無定論。有學(xué)者認(rèn)為專家輔助人的意見不屬于案件的證據(jù),不是獨立的證據(jù)形式,只是法院認(rèn)定事實的參考,為法官的自由心證的形成提供一個獲取信息的渠道。也有學(xué)者認(rèn)為專家輔助人所做出的涉及與案件有關(guān)的專業(yè)知識的陳述內(nèi)容具有證據(jù)屬性。我國新刑事訴訟法第一百九十二條明確規(guī)定:“有專門知識的人出庭,適用鑒定人的有關(guān)規(guī)定。”據(jù)此有學(xué)者主張專家輔助人發(fā)表的意見屬于證據(jù)種類中的鑒定意見,并適用相關(guān)的庭審質(zhì)證、 認(rèn)證規(guī)則。

二、  國際仲裁中的專家證人

根據(jù)指定專家之人的區(qū)別,可以將專家分為“當(dāng)事人一方指定的專家”以及“仲裁庭指定的專家”。前者常見于普通法法域,后者更常用于大陸法系國家。

在國際仲裁中,由當(dāng)事人指定專家是常態(tài)。仲裁庭指定專家在實踐中出現(xiàn)的概率要低得多,通常是在當(dāng)事人未指定自己的專家但仲裁庭認(rèn)為有專家分析更有益的情況下,或者在當(dāng)事人提出相互矛盾的專家報告的情況下,仲裁庭再指定專家。理論上,當(dāng)事方也可以選擇指定一名聯(lián)合專家。然而,這在實踐中非常罕見,因為利益沖突的各方很少就共同聘請的專家人選達(dá)成一致。

國際仲裁中廣泛采用專家證人的領(lǐng)域有建筑、采礦、商品以及能源爭議等。在 2018 年倫敦國際仲裁院關(guān)于國際仲裁專家的報告顯示,其前一年受理的300余件仲裁案件中,“即使不是全部,也有大部分”涉及專家證人的使用。[5]

由于大多數(shù)仲裁案件都會涉及費用和損失的計算,因此計算損害賠償?shù)膶<乙渤33霈F(xiàn)。同時對于外國法律的解釋,有時也需要專家證人。

在建設(shè)工程領(lǐng)域,索賠是國際工程項目中的一個重要環(huán)節(jié)。無論是歸責(zé)于業(yè)主的風(fēng)險事件造成的,例如未能按時提供現(xiàn)場占有權(quán)、延遲簽發(fā)圖紙、工程變更等,還是不可歸責(zé)于業(yè)主的風(fēng)險事件造成的,索賠都將歸為兩類,即費用索賠(亦稱“金錢索賠”)和工期延長索賠。[6]因此雙方當(dāng)事人常常會引入造價工程師/工料測量專家(“quantum expert”)和工期專家(“delay expert”)。

1. 工料測量專家(“quantum expert”)

工料測量專家在國際仲裁中發(fā)揮著非常重要的作用,他們的主要職責(zé)是對爭議雙方提供關(guān)于建設(shè)工程中涉及延期費用、損失及費用的權(quán)利、失去的機(jī)會利潤、成本增加等方面的專業(yè)意見和證據(jù),從而協(xié)助仲裁庭作出公正、合理的仲裁裁決。工料測量專家在國際仲裁中所扮演的角色包括但不限于以下幾個方面:

a) 評估工程量:工料測量專家通過現(xiàn)場勘查、圖紙測量等方式,準(zhǔn)確評估工程項目的工程量,評估涉及爭議的建設(shè)工程成本、質(zhì)量和時間等方面的問題,為仲裁庭提供專業(yè)意見和證據(jù);

b) 評估成本:工料測量專家可以根據(jù)實際情況,評估工程項目的成本,包括材料成本、人工成本、管理成本等等,幫助仲裁庭理解項目的實際成本情況;

c) 提供技術(shù)和合同權(quán)利(“contract entitlement”)支持:幫助仲裁庭理解涉及建筑工程的技術(shù)問題和實際情況,解釋合同約定和工程實施過程中所產(chǎn)生的問題;

d) 出具專業(yè)意見:工料測量專家可以出具專業(yè)意見和報告,包括專業(yè)測量報告、成本評估報告等等,幫助仲裁庭理解技術(shù)和事實情況,作為仲裁庭做出裁決的參考依據(jù);

e) 協(xié)助仲裁庭評估雙方的索賠要求,并提供關(guān)于索賠金額的專業(yè)意見和建議。

因此,工料測量專家在國際仲裁中的作用非常重要。他們可以通過準(zhǔn)確評估工程量和成本,提供客觀的索賠分析,幫助仲裁庭認(rèn)識事實情況,以公正的態(tài)度做出裁決。

2. 工期專家(“delay expert”)

工期延誤是建設(shè)工程爭議比較常見的爭議類型,而工期延誤責(zé)任的分析和分配一直是建設(shè)工程案件的難點,精準(zhǔn)地分配工期延誤責(zé)任離不開科學(xué)分析的專家證據(jù)。工期專家通常需要根據(jù)建筑合同和法律規(guī)定、制定和實施的工期計劃及項目進(jìn)度,評估變更和延誤,據(jù)此分配工期責(zé)任并分別計算出業(yè)主責(zé)任下和/或承包商責(zé)任下分別造成的延誤時間。

工期專家通常具有廣泛的工程知識和豐富的項目管理經(jīng)驗,能夠熟練運用各種工程管理工具如P6軟件等,幫助客戶分析復(fù)雜的進(jìn)度計劃。工期專家在國際仲裁中的主要職責(zé)包括:

a) 評估工期爭議:工期專家會對爭議雙方提出的工期問題進(jìn)行評估,包括對合同文件、設(shè)計文件、實際施工進(jìn)度等方面進(jìn)行分析和比較。

b) 提供專業(yè)意見:工期專家會根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗和判斷,向仲裁庭提供專業(yè)的意見和建議,幫助仲裁庭更好地理解爭議的實質(zhì)和涉及的工程技術(shù)問題。

c) 提供專家報告:工期專家會根據(jù)仲裁庭或爭議雙方的要求,編制專家報告,詳細(xì)闡述其對爭議的評估和裁決意見,為仲裁庭做出公正、合理的裁決提供技術(shù)支持。

d) 參加庭審:工期專家可能需要參加仲裁庭審,爭議雙方會對其觀點進(jìn)行交叉盤問,專家可以在庭審中向仲裁庭解釋并提供全面和權(quán)威的專業(yè)意見。

工期專家在進(jìn)行工期分析、解決工期延誤爭議時,需要使用業(yè)界認(rèn)可的進(jìn)度計算方法來研究和調(diào)查工期延誤的責(zé)任、量化工期延誤損失。主要的工期分析方法有:計劃影響分析法、時間影響分析法、時間切片窗口分析法、分窗口的計劃與實際竣工對比方法、最長路徑分析法、實際竣工斷裂分析法及計劃與實際竣工對比分析法等。[7]

在“下篇”中,將繼續(xù)為大家介紹專家證人資格及任命、專家證人如何提供意見、國際仲裁中適用于專家證人的仲裁法律和規(guī)則以及國際仲裁中管理專家證人的軟法文書(“soft law”)。


[1] 李振楠,國際商事仲裁中的專家證人制度研究,第8頁。山東大學(xué)碩士學(xué)位論文,2021年6月7日。

[2] 王楠,我國鑒定人制度對專家證人制度的借鑒,第4頁。青島大學(xué)碩士學(xué)位論文,2018年5月20日。

[3] 何建宏,我國工程造價司法鑒定制度與專家證人制度對比研究,第15頁。江蘇大學(xué)碩士學(xué)位論文,2018年6月1日。

[4] 岳軍要,《專家輔助人出庭及專家意見的采信規(guī)則》,載于《鄭州大學(xué)學(xué)報》2015 年第 5 期,第 84 頁。

[5] LCIAs, Experts in International Arbitration, 2018. 訪問地址: https://www./wp-content/uploads/2022/03/2018-LCIAs-Note-on-Experts-in-International-Arbitration.pdf. 最后訪問時間:2023年3月13日上午 10:48。

[6] Roger Gisben著,崔軍譯,《工期索賠》,機(jī)械工業(yè)出版社,2011年3月。

[7] 邱闖,《國際工期延誤|法務(wù)工期分析方法簡述》,2019年3月。

END


作者 | 張晗

編輯 | 建緯品牌部

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