作者：北京大學(xué)法學(xué)院教授、北京大學(xué)電子商務(wù)法研究中心主任 薛軍

經(jīng)過多輪次的公開征求意見，基于對網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管中的重點(diǎn)疑難問題的深入調(diào)研，充分研究吸收社會各界意見，《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）于2021年3月3日由市場監(jiān)管總局審議通過，3月15日正式公布，并將于5月1日起開始施行?！掇k法》依照《電子商務(wù)法》的規(guī)定，結(jié)合近年來網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管中的新形勢、新問題，對2014年原工商總局發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》進(jìn)行了大幅度修改完善?！掇k法》的公布與實(shí)施，對推動我國網(wǎng)絡(luò)交易科學(xué)有效監(jiān)管，具有重大意義。

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，如何針對網(wǎng)絡(luò)交易建立科學(xué)有效的監(jiān)管制度體系，日益成為社會各界關(guān)注的焦點(diǎn)問題。于2018年8月31日審議通過，并且于2019年1月1日開始實(shí)施的《電子商務(wù)法》是我國立法層面上為促進(jìn)電子商務(wù)規(guī)范、有序、健康發(fā)展而制定的綜合性法律。由于《電子商務(wù)法》立法的層級高，確立的各項(xiàng)制度原則性強(qiáng)，需要在貫徹落實(shí)中進(jìn)一步明確其內(nèi)涵，若干標(biāo)準(zhǔn)需要在規(guī)章層面制定進(jìn)一步的操作性規(guī)范。正是在這樣的背景之下，市場監(jiān)管總局出臺了《辦法》。

從總體而言，《辦法》在以下幾個方面，呈現(xiàn)出鮮明的制度定位、時代特色與問題意識。

一、全面貫徹落實(shí)《電子商務(wù)法》所確定的各項(xiàng)基本制度

《電子商務(wù)法》對從事網(wǎng)絡(luò)交易的經(jīng)營者的市場主體登記、電子商務(wù)領(lǐng)域的消費(fèi)者保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)交易活動得以開展的電子商務(wù)平臺經(jīng)營者所需要承擔(dān)的平臺責(zé)任、電子合同的訂立與履行、快遞物流、電子商務(wù)糾紛解決、電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)等問題都作出了規(guī)定。《辦法》圍繞網(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域的核心疑難問題，以《電子商務(wù)法》的規(guī)定為依托，進(jìn)一步明確了網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者市場主體登記的操作性標(biāo)準(zhǔn)。針對社會各界高度關(guān)注的，根據(jù)《電子商務(wù)法》第十條的規(guī)定，將不需要進(jìn)行市場主體登記的“零星小額”標(biāo)準(zhǔn)，明確為“個人從事網(wǎng)絡(luò)交易活動，年交易額累計(jì)不超過10萬元”，并且進(jìn)一步規(guī)定，同一經(jīng)營者在同一平臺或者不同平臺開設(shè)多家網(wǎng)店的，各網(wǎng)店交易額合并計(jì)算。這一規(guī)定為從事網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營的自然人主體的市場登記問題，確立了明確標(biāo)準(zhǔn)，有利于各項(xiàng)配套監(jiān)管措施在網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管領(lǐng)域的落實(shí)。

《辦法》進(jìn)一步細(xì)化了《電子商務(wù)法》第二十八條規(guī)定的平臺經(jīng)營者的信息報送義務(wù)。根據(jù)《辦法》第二十五條的規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)分別在每年的1月和7月向住所地省級市場監(jiān)管部門報送平臺內(nèi)經(jīng)營者的相關(guān)身份信息，并且鼓勵平臺經(jīng)營者與市場監(jiān)管部門建立開放數(shù)據(jù)接口等形式的自動化信息報送機(jī)制，為暢通市場監(jiān)管部門與平臺經(jīng)營者之間的信息溝通交流機(jī)制以及在此基礎(chǔ)上進(jìn)行科學(xué)有效監(jiān)管，提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者主體責(zé)任

強(qiáng)調(diào)電子商務(wù)平臺經(jīng)營者在網(wǎng)絡(luò)交易秩序建構(gòu)、市場治理以及合規(guī)經(jīng)營中的關(guān)鍵性意義，是《電子商務(wù)法》的基本立法思路。對此《辦法》予以進(jìn)一步明確，并且在諸多制度上通過明確具體的規(guī)定，壓實(shí)平臺主體責(zé)任。

《辦法》第二十四條針對網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者對平臺內(nèi)經(jīng)營者的真實(shí)身份資料信息，規(guī)定平臺經(jīng)營者需要承擔(dān)審核義務(wù)，并且進(jìn)一步明確規(guī)定，對于相關(guān)的登記檔案，平臺經(jīng)營者需要每6個月核驗(yàn)更新一次，對于未辦理市場主體登記的平臺內(nèi)經(jīng)營者的相關(guān)信息，要進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測。這一規(guī)定細(xì)化了平臺經(jīng)營者的審核義務(wù)，對于確保平臺內(nèi)經(jīng)營者相關(guān)身份信息的真實(shí)性以及經(jīng)營者提交的相關(guān)證照、資質(zhì)文件的真實(shí)性，具有重要意義。目前在網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管中出現(xiàn)的身份冒用、資質(zhì)造假等問題，在很大程度上與平臺審核義務(wù)的履行是否到位、是否真正地把好了“入門關(guān)”有密切聯(lián)系。

《辦法》第二十七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)以顯著方式區(qū)分標(biāo)記已經(jīng)辦理市場登記的經(jīng)營者和未辦理市場主體登記的經(jīng)營者，確保消費(fèi)者能夠清晰確認(rèn)。這一規(guī)定通過強(qiáng)化平臺在這一問題上的區(qū)分標(biāo)記責(zé)任，來達(dá)到通過信息披露的方式，讓消費(fèi)者有效識別交易對象的類型，從而保護(hù)自身權(quán)益的目的?！掇k法》第二十八條規(guī)定了平臺經(jīng)營者修改平臺服務(wù)協(xié)議與交易規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)完整保存前三年的歷史版本，并保證經(jīng)營者和消費(fèi)者能夠便利、完整地閱覽和下載。這一規(guī)定的目的也是通過強(qiáng)化平臺經(jīng)營者在服務(wù)協(xié)議與交易規(guī)則的歷史版本信息的披露義務(wù)，便于在發(fā)生糾紛時，用戶通過查閱歷史版本來維護(hù)自身合法權(quán)益。

對于平臺上可能發(fā)生的違法、違禁物品的交易，以及損害國家利益和社會公共利益，違背公序良俗的行為，《辦法》第二十九條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對平臺內(nèi)經(jīng)營者及其發(fā)布的商品或者服務(wù)信息建立檢查監(jiān)控制度。如果發(fā)現(xiàn)平臺內(nèi)的商品或者服務(wù)信息有涉嫌違法違規(guī)的，平臺經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)依法采取必要的處置措施，保存有關(guān)記錄，并向平臺住所地縣級以上市場監(jiān)管部門報告。這一規(guī)定落實(shí)和細(xì)化了《電子商務(wù)法》第二十九條所規(guī)定的平臺經(jīng)營者在平臺交易合規(guī)監(jiān)控以及網(wǎng)絡(luò)交易市場治理方面需要承擔(dān)的主體責(zé)任。目前某些交易平臺上存在一定范圍內(nèi)的違規(guī)、違禁物品交易失控，平臺經(jīng)營者的管控責(zé)任不到位的問題，有望通過這樣的規(guī)定，得到治理。

三、明確市場監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)

《辦法》第五條規(guī)定，國家市場監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全國網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理工作?？h級以上地方市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理工作。為了建立科學(xué)有效的網(wǎng)絡(luò)交易市場監(jiān)管制度體系，《辦法》通過市場主體登記制度安排，平臺承擔(dān)相應(yīng)的信息報送義務(wù)，確保市場監(jiān)管工作開展所需要的基礎(chǔ)性信息資料能夠依法順利獲取。

《辦法》強(qiáng)調(diào)通過主體信息公示與相關(guān)執(zhí)法信息披露的方式，來實(shí)現(xiàn)對市場主體行為的規(guī)范與約束。市場監(jiān)管總局依托已經(jīng)建立的電子營業(yè)執(zhí)照亮照系統(tǒng)，鼓勵網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者通過連接到該系統(tǒng)的方法，來公示其營業(yè)執(zhí)照信息。對于已經(jīng)辦理市場主體登記的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者需要公示營業(yè)執(zhí)照信息以及與其業(yè)務(wù)有關(guān)的行政許可信息。對于依法不需要辦理市場主體登記的經(jīng)營者，則需要根據(jù)自身的經(jīng)營活動類型，公示自我聲明以及實(shí)際經(jīng)營地址、聯(lián)系方式等信息。經(jīng)營者的營業(yè)執(zhí)照信息的披露以及其他主體的自我聲明，在網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管制度上的重要價值在于讓監(jiān)管部門能夠迅速準(zhǔn)確地定位與查找相應(yīng)的行為主體，便于執(zhí)法人員開展有效的執(zhí)法措施。

考慮到網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)展的特點(diǎn)，《辦法》第三十三條特別要求各地市場監(jiān)管部門在日常管理以及執(zhí)法活動中需要加強(qiáng)協(xié)同配合，特別是網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者住所地的省級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作的需要，將其掌握的平臺內(nèi)經(jīng)營者的身份信息與實(shí)際經(jīng)營地的省級市場監(jiān)管部門共享。這樣可以避免其他地方的執(zhí)法部門在獲取平臺相應(yīng)信息上存在的現(xiàn)實(shí)障礙。

在市場監(jiān)管部門執(zhí)法過程中，還存在平臺經(jīng)營者以各種理由，拒不配合提供必要信息的現(xiàn)象。對此《辦法》第三十四條明確規(guī)定平臺經(jīng)營者必須提供與平臺內(nèi)經(jīng)營者有關(guān)的身份信息、商品或者服務(wù)信息、支付記錄、物流快遞、退換貨以及售后等交易信息。不僅如此，《辦法》還在這一條的第二款進(jìn)一步規(guī)定，為網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者提供諸如宣傳推廣、支付結(jié)算、物流快遞、網(wǎng)絡(luò)接入、服務(wù)器托管、虛擬主機(jī)、云服務(wù)、網(wǎng)站網(wǎng)頁設(shè)計(jì)等其他服務(wù)的經(jīng)營者，也有義務(wù)協(xié)助市場監(jiān)管部門依法查處網(wǎng)絡(luò)交易違法行為，提供其掌握的有關(guān)數(shù)據(jù)信息。通過這一規(guī)定，目前網(wǎng)絡(luò)交易市場監(jiān)管執(zhí)法中存在的平臺上相關(guān)交易記錄“黑箱化”、執(zhí)法者難以獲取的問題，有望得到消除。這對于強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)交易市場監(jiān)管具有重大意義。

值得強(qiáng)調(diào)的是，《辦法》第三十五條規(guī)定，市場監(jiān)管部門對網(wǎng)絡(luò)交易違法行為的技術(shù)檢測記錄資料，可以作為實(shí)施行政處罰或者采取行政措施的電子數(shù)據(jù)證據(jù)。與此相配套，《辦法》第三十四條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者在技術(shù)方面需要積極配合市場監(jiān)管部門開展網(wǎng)絡(luò)交易違法行為監(jiān)測工作。未來的網(wǎng)絡(luò)交易市場監(jiān)管，主要表現(xiàn)為通過技術(shù)性手段，對于網(wǎng)絡(luò)交易中可能存在的異常情況監(jiān)測、預(yù)警以及定向取證和后續(xù)的處理?！掇k法》的這些規(guī)定，適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管工作方法和手段在未來的發(fā)展趨勢，與市場監(jiān)管體系逐步建立數(shù)字化監(jiān)管能力的舉措相一致。

在監(jiān)管理念上，《辦法》強(qiáng)調(diào)信用監(jiān)管，第三十七條規(guī)定將網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者的注冊登記、備案、行政許可、抽查檢查結(jié)果、行政處罰、列入異常經(jīng)營名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等信息，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一歸集并公示。不僅如此，根據(jù)《辦法》第三十七條第二款的規(guī)定，相關(guān)的信息還可以通過市場監(jiān)管部門官方網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、經(jīng)營者從事經(jīng)營活動的主頁面顯著位置等途徑公示。通過這些多渠道、貼近用戶信息入口的公示，才能夠讓信用監(jiān)管發(fā)揮真正的約束與震懾的功效。

總的來說，《辦法》在制定過程中，特別關(guān)注如何通過具體的制度安排，使得網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管能夠真正落地。應(yīng)該說，通過《辦法》的制定，網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管執(zhí)法中的“堵點(diǎn)”問題基本上得到疏解，“難點(diǎn)”問題有望得到解決。

四、與時俱進(jìn)，關(guān)注電子商務(wù)新業(yè)態(tài)的發(fā)展對網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管提出的新課題

中國的電子商務(wù)業(yè)態(tài)處于快速的發(fā)展演變之中。最近幾年來，直播電商、短視頻分享平臺融入電商業(yè)務(wù)，利用網(wǎng)絡(luò)社交媒體從事交易活動，已經(jīng)成為電商行業(yè)不可忽視的重要形態(tài)，由此也給網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管提出了一系列的新課題。

對于電子商務(wù)新業(yè)態(tài)，《辦法》給予了充分的回應(yīng)?！掇k法》第二條第二款明確規(guī)定，在網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等信息網(wǎng)絡(luò)中銷售商品或者提供服務(wù)的經(jīng)營活動，適用本辦法。電子商務(wù)活動并不局限于發(fā)生在典型的電子商務(wù)平臺上的活動，發(fā)生在其他網(wǎng)絡(luò)空間里的活動，只要是借助于互聯(lián)網(wǎng)開展的，都屬于網(wǎng)絡(luò)交易的范疇，因此也應(yīng)當(dāng)受到有效的、平等的、無遺漏、無死角的監(jiān)管。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，涉及網(wǎng)絡(luò)交易時的主體定性問題，《辦法》第七條第四款作出了規(guī)定。其總體思路是，如果相應(yīng)的主體在實(shí)質(zhì)上提供了網(wǎng)絡(luò)交易平臺服務(wù)，就應(yīng)當(dāng)依法履行網(wǎng)絡(luò)交易平臺經(jīng)營者的義務(wù)，而通過上述平臺開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)依法履行平臺內(nèi)經(jīng)營者的義務(wù)。

《辦法》第二十條進(jìn)一步規(guī)定，如果是通過網(wǎng)絡(luò)社交、網(wǎng)絡(luò)直播等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)開展網(wǎng)絡(luò)交易活動的網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)以顯著方式展示商品或者服務(wù)及其實(shí)際經(jīng)營主體、售后服務(wù)等信息。這是對微商以及直播電商從業(yè)者在信息披露方面的明確要求，其目的在于保護(hù)交易對人的知情權(quán)。此外，該條第二款還規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)直播服務(wù)提供者對網(wǎng)絡(luò)交易活動的直播視頻保存時間自直播結(jié)束之日起不少于三年。這一規(guī)定與《電子商務(wù)法》第三十一條的規(guī)定相對應(yīng)。如果網(wǎng)絡(luò)直播在性質(zhì)上屬于網(wǎng)絡(luò)交易活動的一種形態(tài)，就必須要滿足交易信息保存的法定要求。

五、對于社會各界集中關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)展中存在的典型問題，通過設(shè)立具體明確的規(guī)范來做出回應(yīng)

對于最近一段時間以來，各界熱議的“二選一”問題，《辦法》第三十二條對《電子商務(wù)法》第三十五條的規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化，將平臺經(jīng)營者對平臺內(nèi)經(jīng)營者在平臺內(nèi)的交易、交易價格以及與其他經(jīng)營者的交易等進(jìn)行不合理限制或者附加不合理?xiàng)l件，干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者的自主經(jīng)營的具體表現(xiàn)，進(jìn)行了列舉式的規(guī)定。具體包括：通過搜索降權(quán)、下架商品、限制經(jīng)營、屏蔽店鋪、提高服務(wù)收費(fèi)等方式，禁止或者限制平臺內(nèi)經(jīng)營者自主選擇在多個平臺開展經(jīng)營活動，或者利用不正當(dāng)手段限制其僅在特定平臺開展經(jīng)營活動；禁止或者限制平臺內(nèi)經(jīng)營者自主選擇快遞物流等交易輔助服務(wù)提供者；其他干涉平臺內(nèi)經(jīng)營者自主經(jīng)營的行為。應(yīng)該說，通過這一規(guī)定，《電子商務(wù)法》第三十五條規(guī)定的內(nèi)涵得以進(jìn)一步明確，也具有更強(qiáng)的實(shí)踐層面上的可操作性。

對于社會各界高度關(guān)注的個人信息保護(hù)問題，《辦法》第十三條也作出了規(guī)定：網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者收集、使用消費(fèi)者個人信息，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，并經(jīng)消費(fèi)者同意。網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者收集、使用消費(fèi)者個人信息，應(yīng)當(dāng)公開其收集、使用規(guī)則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定和雙方的約定收集、使用信息。網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者不得采用一次概括授權(quán)、默認(rèn)授權(quán)、與其他授權(quán)捆綁、停止安裝使用等方式，強(qiáng)迫或者變相強(qiáng)迫消費(fèi)者同意收集、使用與經(jīng)營活動無直接關(guān)系的信息。收集、使用個人生物特征、醫(yī)療健康、金融賬戶、個人行蹤等敏感信息的，應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)取得消費(fèi)者同意。網(wǎng)絡(luò)交易經(jīng)營者及其工作人員應(yīng)當(dāng)對收集的個人信息嚴(yán)格保密，除依法配合監(jiān)管執(zhí)法活動外，未經(jīng)被收集者授權(quán)同意，不得向包括關(guān)聯(lián)方在內(nèi)的任何第三方提供?？紤]到網(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域是個人信息保護(hù)的重點(diǎn)領(lǐng)域，而我國正在制定單獨(dú)的《個人信息保護(hù)法》。《辦法》的上述規(guī)定與個人信息保護(hù)立法的指導(dǎo)思想是完全吻合的。

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的治理以及建設(shè)健康的網(wǎng)絡(luò)交易營商環(huán)境，是網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的重要努力方向。網(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域的不正當(dāng)競爭問題，在最近一段時間也呈現(xiàn)出高發(fā)的態(tài)勢，特別是刷單炒信、流量造假、虛假營銷、商業(yè)詆毀等問題比較常見。對此《辦法》在第十四條給予了集中關(guān)注，明確禁止相關(guān)的不正當(dāng)競爭行為。

關(guān)于電子商務(wù)領(lǐng)域的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)問題，《電子商務(wù)法》給予了高度的關(guān)注?！掇k法》也將其作為重點(diǎn)內(nèi)容予以規(guī)范?！掇k法》的規(guī)定中涉及了商業(yè)信息的發(fā)送、捆綁銷售與搭售、自動續(xù)費(fèi)、消費(fèi)者知情權(quán)和選擇權(quán)的保障、侵害消費(fèi)者權(quán)益的無效格式條款等諸多方面的問題。從整體而言，在現(xiàn)階段，網(wǎng)絡(luò)交易中消費(fèi)者保護(hù)方面存在的典型問題，都得到了充分的回應(yīng)。可以說，《辦法》的制定，進(jìn)一步提高了我國的網(wǎng)絡(luò)交易領(lǐng)域消費(fèi)者權(quán)益保障的力度和水準(zhǔn)。

以上從五個大的方面歸納總結(jié)了《辦法》所呈現(xiàn)出來的特點(diǎn)以及主要涉及的內(nèi)容?？偟膩碚f，《辦法》的制定，充分地尊重了《電子商務(wù)法》等上位法的立法宗旨，同時圍繞網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管執(zhí)法中面臨的真問題、新問題給出了切實(shí)有效的回應(yīng)。隨著《辦法》的實(shí)施，我國網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管的科學(xué)性、有效性將邁上一個新臺階，將在根本上維護(hù)和保障我國網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。