新時代基層檢察機關(guān)在辦理涉企犯罪案件時，如何準確把握刑事司法政策、依法運用相對不起訴、督促企業(yè)建立完善刑事風(fēng)險防控機制？作為基層檢察機關(guān)的河南省新野縣檢察院立足檢察職能，對此進行了初步研究探索。該院去年以來辦理的7起相對不起訴案件，不僅挽救了企業(yè)，還督促企業(yè)建立完善了刑事風(fēng)險防控體系，起到了正向激勵效果。刑事訴訟法第一百七十七條第二款規(guī)定了相對不起訴，即“對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定”。最高檢檢察長張軍在講到為民營企業(yè)提供司法保障時，要求依法運用好刑事司法政策，少捕慎訴。基層檢察機關(guān)辦理涉企犯罪，要圍繞犯罪構(gòu)成要件，深入企業(yè)實地了解發(fā)案原因，犯罪動機目的、主觀惡性和社會危害性，企業(yè)員工、社會穩(wěn)定以及對上下游客戶產(chǎn)業(yè)鏈影響等情況。既要依法審查有罪或罪重證據(jù)，也要關(guān)注無罪或罪輕證據(jù)。對于訴與不訴，既重視實體法把關(guān)，也重視程序法把關(guān)。對照《人民檢察院辦理不起訴案件質(zhì)量標準》，依法權(quán)衡訴與不訴的政治效果、法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。例如新野縣檢察院辦理的某服飾企業(yè)涉嫌虛開增值稅發(fā)票。該案2019年7月29日被移送審查起訴后，辦案檢察官對涉案企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況進行了調(diào)研，對辦案風(fēng)險進行了評估。雖然犯罪數(shù)額達到虛開增值稅專用發(fā)票的立案標準，但該企業(yè)具有退繳了稅款、系初犯、認罪認罰、悔過認改、犯罪情節(jié)輕微等情節(jié)。該企業(yè)正在生產(chǎn)經(jīng)營，且安排有20戶貧困戶就業(yè)。為貫徹寬嚴相濟的刑事司法政策，確保企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營，給予企業(yè)規(guī)范改正機會，2019年12月11日經(jīng)新野縣檢察院檢委會決定，依法作出不起訴決定。該企業(yè)負責(zé)人給新野縣檢察院贈送了錦旗表示感謝。疫情期間，檢察院在對該企業(yè)進行回訪考察時，了解到企業(yè)購買了風(fēng)險防控學(xué)習(xí)材料，制定了相關(guān)制度，加強了法律風(fēng)險排查。目前，企業(yè)生產(chǎn)正常，產(chǎn)品出口法國、印尼、巴西等。2019年新修訂的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第三百七十三條規(guī)定，人民檢察院決定不起訴的案件，可以根據(jù)案件的不同情況，對被不起訴人予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失。對被不起訴人需要給予行政處罰、政務(wù)處分或者其他處分的，經(jīng)檢察長批準，人民檢察院應(yīng)當提出檢察意見，連同不起訴決定書一并移送有關(guān)主管機關(guān)處理，并要求有關(guān)主管機關(guān)及時通報處理情況。新野縣檢察院沒有簡單就案辦案，更沒有機械辦案，而是找準企業(yè)發(fā)生案件的根源，發(fā)揮檢察專業(yè)優(yōu)勢，把辦案資源轉(zhuǎn)化成預(yù)防資源。通過案例剖析、檢察建議，使企業(yè)舉一反三，建立刑事風(fēng)險防控體系，認真落實不起訴整改檢察建議。該院依托河南省首家非公企業(yè)法治教育基地，對涉案企業(yè)開展了全員現(xiàn)場實景法治教育。聯(lián)合工商聯(lián)、科工信局等相關(guān)職能部門共同制定了《關(guān)于指導(dǎo)非公企業(yè)開展刑事風(fēng)險防控體系建設(shè)的指導(dǎo)意見（試行）》，對發(fā)案企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部以及重點崗位重點人員，分層次、有重點地開展刑事風(fēng)險防控培訓(xùn)。實現(xiàn)辦理一案，警示一片，治理一方。在新野縣人大常委會聽取《新野縣檢察院發(fā)揮司法職能，著力服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展情況的專題報告》中，縣人大常委會給予充分肯定。在對企業(yè)回訪調(diào)查時，企業(yè)反映檢察機關(guān)不僅挽救了企業(yè)，也挽救了企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈客戶。例如，今年5月辦理的某混凝土公司非法占用農(nóng)用地案，因前期土地轉(zhuǎn)用手續(xù)正在辦理中，且企業(yè)正在生產(chǎn)經(jīng)營，犯罪情節(jié)輕微，認罪認罰，檢察機關(guān)經(jīng)過評估，綜合考慮各種因素，全面貫徹最高人民檢察院和河南省檢察院關(guān)于服務(wù)保障民營企業(yè)健康發(fā)展的有關(guān)指示精神，依法作出不起訴決定，督促企業(yè)整改。該企業(yè)立即落實，舉一反三，完善了刑事風(fēng)險防控機制。企業(yè)產(chǎn)值比去年同期有所上升。不起訴給予企業(yè)生存發(fā)展希望的同時，也面臨辦案廉政風(fēng)險。要依法精準把握訴與不訴的條件，堅持不起訴條件公開，保障被不起訴人及相關(guān)訴訟參與人權(quán)利義務(wù)。堅持內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督并重，加強風(fēng)險評估，檢察委員會集體討論決定，報上一級檢察機關(guān)備案審查等監(jiān)督保障機制。特別是面對不起訴惠及企業(yè)的利益誘惑，可能引發(fā)的說情打招呼風(fēng)險，新野縣檢察院通過建立執(zhí)法辦案監(jiān)督機制，加強對辦理不起訴案件規(guī)范監(jiān)督，對可能引發(fā)的各種風(fēng)險做到一案一評估，每案重申說情打招呼報告制度落實。在遵守保密規(guī)定情況下，將不起訴案件法律文書公開，接受社會監(jiān)督。通過建立經(jīng)濟影響評估機制，評估訴與不訴對涉案企業(yè)及產(chǎn)業(yè)鏈的影響；通過建立疑難案件會商機制，加強刑事司法政策的研究，確保案件辦得準，不出錯，質(zhì)量高；通過聽取行政執(zhí)法機關(guān)意見，評估企業(yè)對檢察建議落實效果。實踐證明，通過不起訴刑事司法政策激勵機制，督促企業(yè)建立刑事風(fēng)險防控體系，使企業(yè)走上依法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營管理快車道，不僅減少了刑事法律風(fēng)險，其自身經(jīng)營管理能力、市場經(jīng)濟核心競爭力、企業(yè)聲譽商譽均得到了提升和加強。
來源：《檢察日報》，2020年12月29日第7版 作者：潘云、楊春雨、季吉如，河南省新野縣人民檢察院、江蘇省南通經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)紀工委監(jiān)察工委
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