工程索賠是建筑工程管理和建筑經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，正確處理索賠對(duì)有效地確定、控制工程造價(jià)，保證工程順利進(jìn)行有著重要意義；另外索賠也是承發(fā)包雙方維護(hù)各自利益的重要手段，國(guó)外建筑企業(yè)管理人員大都能熟練掌握、運(yùn)用索賠的方法與技巧。

一、索賠的概念及分類

（一）索賠的概念　

索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由雙方承擔(dān)責(zé)任的情況造成實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠，它是工程施工過程中的正?，F(xiàn)象。

（二）索賠的分類

1.按索賠的目的分：工期索賠、費(fèi)用索賠。

2.按索賠的依據(jù)分：合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。

3.按索賠的對(duì)象分：索賠和反索賠。索賠通常指承包商向業(yè)主提出的索賠；反索賠常指業(yè)主向承包商提出的索賠。

4.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分：工程索賠、商務(wù)索賠。

5.按索賠的處理方式分：?jiǎn)雾?xiàng)索賠、總索賠。

二、索賠證據(jù)和索賠文件

（一）索賠證據(jù)　

索賠事件確立的前提條件是必須有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，正當(dāng)?shù)乃髻r理由的說明須有有效證據(jù)。

1.對(duì)索賠證據(jù)的要求　

（1）事實(shí)性

（2）全面性即所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過程，不能零亂和支離破碎。

（3）關(guān)聯(lián)性：即索賠證據(jù)應(yīng)能互相說明，相互具關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾。

（4）及時(shí)性：索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)。

（5）具有法律效力：一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要須是雙方簽述的：工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計(jì)必須由監(jiān)理工程師簽證認(rèn)可。

2.索賠證據(jù)的種類

（1）本工程合同協(xié)議書

（2）中標(biāo)通知書

（3）投標(biāo)書及附件

（4）本合同專用條款

（5）本合同通用條款

（6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件

（7）圖紙

（8）工程量清單

（9）工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書。工程變更、來往信函、指令、通知、答復(fù)、會(huì)議紀(jì)要等應(yīng)視為合同協(xié)議書的組成部分。由于構(gòu)成索賠證據(jù)的內(nèi)容廣泛，有時(shí)會(huì)形成相互抵觸（或矛盾），或作不同解釋的情況，導(dǎo)致合同糾紛。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，合同文件應(yīng)能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，上述索賠證據(jù)的種類排序即為其組成和解釋順序。

（二）索賠文件　它是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請(qǐng)求的主要依據(jù)，它包括索賠信、索賠報(bào)告、附件三部分。

（1）索賠信　它是一封承包商致業(yè)主或其代表的簡(jiǎn)短信函，應(yīng)提綱挈領(lǐng)地把索賠文件的各部分貫通起來，它包括（A）說明索賠事件（B）列舉索賠理由（C）提出索賠金額與理由（D）索賠附件說明。

（2）索賠報(bào)告　它是索賠材料的正文，一般包括三個(gè)主要部分。首先是報(bào)告的標(biāo)題，應(yīng)言簡(jiǎn)意明地概括出索賠的核心內(nèi)容；其次是事實(shí)與理由，該部分陳述客觀事實(shí)，合理引用合同規(guī)定，建立事實(shí)與索賠損失間的因果關(guān)系，說明索賠的合理合法性；最后是損失與要求索賠金額與工期，在此只需列舉各項(xiàng)明細(xì)數(shù)字及匯總即可。編制索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)注意以下幾方面：（A）對(duì)索賠事件要敘述清楚明確，避免采用“可能”、“也許”等估計(jì)猜測(cè)性語(yǔ)言，造成索賠說服力不強(qiáng)。（B）報(bào)告中要強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，并且承包商為避免和減輕該事件的影響和損失已盡了最大的努力，采取了能夠采取的措施，從而使索賠理由更加充分，更易于對(duì)方接受。（C）責(zé)任要分析清楚，報(bào)告中要明確對(duì)方的全部責(zé)任。（D）計(jì)算索賠值要合理、準(zhǔn)確。要將計(jì)算的依據(jù)、方法、結(jié)果詳細(xì)說明列出，這樣易于對(duì)方接受，減少爭(zhēng)議和糾紛。

（3）附件　內(nèi)容包括（A）索賠報(bào)告中所列舉事實(shí)、理由、影響等證明文件和證據(jù)；(B)詳細(xì)計(jì)算書，為簡(jiǎn)明起見也可以用大量圖表。

三、索賠的基本程序和時(shí)限

（一）發(fā)包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤及應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價(jià)款及造成承包方的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包方可按下列以書面形式向發(fā)包方索賠；

（1）索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知書；

（2）發(fā)生索賠意向通知書28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

（3）工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

（4）工程師在收到承包方送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)生索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終的索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序同（3）、（4）規(guī)定相同。

（二）承包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包方造成損失，發(fā)包方也可按上述條款確定的時(shí)限向承包方提出索賠。

四、承包商施工索賠的內(nèi)容與特點(diǎn)

1.不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。這類障礙或條件指一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)見到的并在施工中發(fā)生了的，增加了施工的難度并導(dǎo)致承包商花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用。

2.工期延長(zhǎng)和延誤索賠。它包括工期索賠和費(fèi)用索賠兩方面，應(yīng)分別編制，因?yàn)檫@兩方面索賠不一定同時(shí)成立。凡純屬業(yè)主和工程師方面的原因造成的工期的拖延，不僅應(yīng)給承包商適當(dāng)?shù)匮娱L(zhǎng)工期，還應(yīng)給予相應(yīng)的費(fèi)用補(bǔ)償。

3.加速施工的索賠。有時(shí)業(yè)主或工程師會(huì)發(fā)布加速施工指令（其原因應(yīng)非承包商的任何責(zé)任和原因引起），會(huì)導(dǎo)致施工成本增加，引起索賠，此按FIDIC合同條款規(guī)定，可采取獎(jiǎng)勵(lì)方法解決施工的費(fèi)用補(bǔ)償，激勵(lì)承包商克服困難，提前（或按時(shí)）完工。

4.因非承包商的任何責(zé)任和原因引起施工臨時(shí)中斷和工效降低引起索賠。

5.業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起索賠。

6.業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)引起索賠。

7.物價(jià)上漲引起索賠。

8.拖欠支付工程款引起索賠。

9.法規(guī)、貨幣及匯率變化引起的索賠。如在投標(biāo)截止日期前的28天以后，由于業(yè)主國(guó)家或地方的任何法規(guī)、法令、政令、規(guī)章發(fā)生變化，或工程施工所在國(guó)政府（或其受權(quán)機(jī)構(gòu)）對(duì)支付合同的一種或幾種貨幣實(shí)行限制或貨幣匯兌限制，造成承包商損失的，業(yè)主應(yīng)給予補(bǔ)償。

10.因合同條文模糊不清、錯(cuò)誤引起索賠。

五、業(yè)主反索賠的內(nèi)容及特點(diǎn)

（一）對(duì)承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠。它包括以下內(nèi)容：

1.工期延誤反索賠。由于承包商的原因造成工期延誤的。業(yè)主可要求支付延期竣工違約金，確定違約金的費(fèi)率時(shí)可考慮的因素有：業(yè)主盈利損失；由于工程延誤引起的貸款利息的增加；工程延期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)用及租用其他建筑物時(shí)的租賃費(fèi)。

2.施工缺陷反索賠。如工程存在缺陷，承包商在保修期滿前（或規(guī)定的時(shí)限內(nèi)）未完成應(yīng)負(fù)責(zé)的修補(bǔ)工程，業(yè)主可據(jù)此向承包商索賠，并有權(quán)雇用他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由承包商承擔(dān)。

3.對(duì)超額利潤(rùn)的索賠。如工程量增加很多（超過有效合同價(jià)的15%），使承包商在不增加任何固定成本的情況下預(yù)期收入增大，或由于法規(guī)的變化導(dǎo)致實(shí)際施工成本降低，業(yè)主可向承包商索賠，收回部分超額利潤(rùn)。

4.業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄合同的索賠。此時(shí)業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

5.由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的人身或財(cái)產(chǎn)損失的索賠，及承包商運(yùn)送建材、施工機(jī)械設(shè)備時(shí)損壞公路、橋梁或隧道時(shí)，道橋管理部門提出的索賠等。

6.對(duì)指定分包商的付款索賠。在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時(shí)，業(yè)主可據(jù)監(jiān)理工程師的證明書將承包商未付給指定分包商的所有款項(xiàng)（扣除保留金）付給該分包商，并從應(yīng)付給承包商的任何款項(xiàng)中扣除。

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