拒執(zhí)罪自訴的法律實務及注意事項(5部法律司法解釋及9個典型案例梳理匯總)|執(zhí)行知識體系52 ??作者:李舒,唐青林,吳志強(北京執(zhí)行律師團隊) ??《保全與執(zhí)行裁判規(guī)則解讀》已經出版,點擊此處??了解詳情。 編者按:圍繞財產保全與強制執(zhí)行領域的疑難復雜的實務問題,結合相關典型案例的分析和解讀,我們已完成??百余篇系列文章及書稿。同時,不少讀者朋友反映,對保全與執(zhí)行領域雜亂復雜的法律、司法解釋及相關規(guī)范性文件和爭議問題,仍缺乏系統(tǒng)的掌握。為此,我們開啟了本系列文章的寫作,將通過對相關核心、重要、關鍵的規(guī)定和條文進行系統(tǒng)梳理,并輔以相應爭議問題典型判例及裁判觀點,力求用通俗易懂的文字,幫助讀者朋友掌握真正有用的實務“干貨”。 公眾號保全與執(zhí)行[Zhixinglaw 閱讀提示
一、相關法律法規(guī)及司法解釋 1、《中華人民共和國刑法】(2017修訂)
2、《全國人民代表大會常務委員會關于<中華人民共和國刑法>第三百一十三條的解釋》【全國人民代表大會常務委員會,2002.08.29生效】
3、《最高人民法院研究室關于拒不執(zhí)行人民法院調解書的行為是否構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪的答復》【法研〔2000〕117號】
4、《最高人民法院關于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》【法釋(2015)16號】
5、《北京市高級人民法院關于印發(fā)修訂后的<北京市法院執(zhí)行工作規(guī)范>的通知【2014.01.01生效】
二、實務要點及參考案例:
【裁判原文】本院認為,“原審對于你的申訴理由在二審及復查中均已經予以充分查證評析,即依照《中華人民共和國刑法》第三百一十三條第一款規(guī)定:‘對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴重的,處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金;情節(jié)特別嚴重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金?!罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定:‘申請執(zhí)行人有證據(jù)證明同時具有下列情形,人民法院認為符合刑事訴訟法第二百零四條第三項規(guī)定的,以自訴案件立案審理:(一)負有執(zhí)行義務的人拒不執(zhí)行判決、裁定,侵犯了申請執(zhí)行人的人身、財產權利,應當依法追究刑事責任的;(二)申請執(zhí)行人曾經提出控告,而公安機關或者人民檢察院對負有執(zhí)行義務的人不予追究刑事責任的?!簿褪钦f,人民法院對申請執(zhí)行人提起拒不執(zhí)行判決罪的刑事自訴予以立案受理需要同時滿足上述兩個條件。最高人民法院《關于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》第一條、第二百五十九條、第二百六十三條的規(guī)定,自訴案件中的自訴人對于被告人的犯罪事實負有舉證責任,人民法院在立案階段應對證據(jù)進行審查,對于犯罪事實清楚,有足夠證據(jù)的自訴案件,才予以立案受理;而對于缺乏罪證且自訴人不撤回起訴的自訴案件,人民法院在立案階段依法裁定不予受理。本案中,你控訴馮濤鋒構成拒不執(zhí)行判決罪,但并未提供任何證據(jù)予以證明相關犯罪事實,故原審裁定不予受理并無不當?!?/p> 【案例來源】《王明坤拒不執(zhí)行判決、裁定、詐騙刑事通知書》【廣東省高級人民法院駁回申訴通知書(2017)粵刑申258號】
【裁判原文】法院認為,“拒不執(zhí)行人民法院調解書的行為構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪,應以進入執(zhí)行程序為前提。根據(jù)《最高人民法院研究室關于拒不執(zhí)行人民法院調解書的行為是否構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪的答復》中關于“刑法第三百一十三條規(guī)定的‘判決、裁定’,不包括人民法院的調解書。對于行為人拒不執(zhí)行人民法院調解書的行為,不能依照刑法第三百一十三條的規(guī)定定罪處罰”的意見,以及《全國人民代表大會常務委員會關于〈中華人民共和國刑法〉第三百一十三條的解釋》中關于“刑法第三百一十三條規(guī)定的‘人民法院的判決、裁定’,是指人民法院依法作出的具有執(zhí)行內容并已發(fā)生法律效力的判決、裁定。人民法院為依法執(zhí)行支付令、生效的調解書、仲裁裁決、公正債權文書等所作的裁定屬于該條規(guī)定的裁定”的規(guī)定,拒不執(zhí)行人民法院調解書不構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪,但拒不執(zhí)行人民法院以調解書為內容作出的執(zhí)行裁定則構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。因此拒不執(zhí)行人民法院調解書的行為構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪,應以進入執(zhí)行程序為前提,自人民法院依據(jù)調解書發(fā)出執(zhí)行裁定,并將執(zhí)行通知書送達被執(zhí)行人或負有執(zhí)行義務的人之日起開始計算。故上訴人江西高盛塑業(yè)有限公司所持“胡某某、包某某的拒執(zhí)行為應從民事調解書生效之日即2012年3月26日起算,不應從簽收執(zhí)行裁定書之日即2012年9月13日起算”的理由,與上述立法解釋規(guī)定不符,不能成立?!?/p> 【案例來源】《自訴人江西高盛塑業(yè)有限公司訴胡某某、包某某拒不執(zhí)行判決、裁定罪案二審刑事裁定書》【四川省綿陽市中級人民法院(2017)川07刑終135號】
【裁判原文】法院認為,“根據(jù)隆達公司的刑事自訴狀,其認為東華公司及其原法定代表人徐雪明惡意轉移財產、有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行生效判決的行為,構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪,應追究其刑事責任。根據(jù)《最高人民法院關于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條“申請執(zhí)行人有證據(jù)證明同時具有下列情形,人民法院認為符合刑事訴訟法第二百零四條第三項規(guī)定的,以自訴案件立案審理:(一)負有執(zhí)行義務的人拒不執(zhí)行判決、裁定,侵犯了申請執(zhí)行人的人身、財產權利,應當依法追究刑事責任的;(二)申請執(zhí)行人曾經提出控告,而公安機關或者人民檢察院對負有執(zhí)行義務的人不予追究刑事責任的”的規(guī)定,該罪名屬于自訴案件。另根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百一十三條‘對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,情節(jié)嚴重的,處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金’的規(guī)定,該罪名最高量刑僅為三年。而根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第二十條‘中級人民法院管轄下列第一審刑事案件:(一)危害國家安全、恐怖活動案件;(二)可能判處無期徒刑、死刑的案件’的規(guī)定,本案不屬于中級人民法院管轄第一審普通刑事案件的范圍。據(jù)此,根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十九條‘基層人民法院管轄第一審普通刑事案件,但是依照本法由上級人民法院管轄的除外’、《最高人民法院關于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條‘拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件,一般由執(zhí)行法院所在地人民法院管轄’的規(guī)定,本案應由執(zhí)行法院所在地的基層人民法院管轄,故隆達公司向原審法院起訴本案不符合《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第二百五十九條第(二)項‘人民法院受理自訴案件必須符合下列條件:……(二)屬于本院管轄;……’規(guī)定的刑事自訴案件受理條件。隆達公司可按照《最高人民法院關于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定的有關拒不執(zhí)行判決、裁定罪的立案受理條件,向有管轄權的基層人民法院另行起訴。” 【案例來源】《博羅縣隆達水泥有限公司民事裁定書》【廣東省高級人民法院(2017)粵刑終1160號】
【典型意義】本案被執(zhí)行人經營窯場,對欠付的農民工工資有支付能力,故意拖欠而不予履行,執(zhí)行法院曾兩次對其實施拘留措施,但其仍不思悔改,繼續(xù)逃避執(zhí)行。進入審判程序后,仍置多名農民工的生活困難于不顧,拒不履行生效裁定確定的支付義務,無認罪悔罪的實際表現(xiàn),最終以拒不執(zhí)行判決、裁定罪被判處有期徒刑二年六個月,為其拒不執(zhí)行行為付出了應有的法律代價。 【案例來源】《郭可存拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案》【河南省商丘市睢陽區(qū)人民法院 (2015)商睢刑初字第00194號】
【典型意義】本案被執(zhí)行人對生效判決確定的賠償義務有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行,被施以罰款、拘留后仍不思悔改,將領取的保險理賠款私自挪作他用,致使生效判決無法執(zhí)行,應依法追究其刑事責任。本案以自訴方式啟動追訴程序,最終促使被執(zhí)行人履行了賠償義務,取得了申請執(zhí)行人的諒解。本案是最高人民法院拒執(zhí)罪司法解釋發(fā)布后河南省第一起宣判的自訴案件,對該省拒執(zhí)自訴案件的審判起到了示范作用。 【案例來源】《李許東拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案》【河南省原陽縣人民法院】
【典型意義】執(zhí)行法院及時對被執(zhí)行人有履行能力而拒不執(zhí)行的相關證據(jù)進行調查取證,積極引導當事人及時依法行使控告、報案的權利。在當事人提起自訴后,執(zhí)行法院的立案部門、刑事審判部門和執(zhí)行機構加強溝通協(xié)調,迅速立案,及時審理,依法判決,促使被告人償還欠款。本案自立案執(zhí)行到自訴刑事案件的審結,在不到6個月的時間內,執(zhí)行法院充分利用法律手段,依法嚴厲懲治了拒執(zhí)犯罪行為,有效促進了案件的執(zhí)行,切實保障了申請執(zhí)行人的合法權益。 【案例來源】《劉永賓拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案》【山東省淄博高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)人民法院(2015)新刑自初字第1號】
【典型意義】本案被執(zhí)行人楊現(xiàn)濤在執(zhí)行過程中建蓋新房并裝修房屋,被執(zhí)行人袁朝玉在銀行有一定存款,又為包工頭,有固定收入,兩人均有履行能力而拒不履行,拒絕報告?zhèn)€人財產狀況,對其施以拘留措施后仍不思悔改,依法應追究其刑事責任。申請執(zhí)行人在向公安機關控告無果后,依法以自訴的方式要求追究被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定的刑事責任,通過審判,一方面懲罰了拒執(zhí)犯罪行為,另一方面也促使被執(zhí)行人及時履行生效判決確定的義務,促使案件能夠順利執(zhí)結。 【案例來源】《楊現(xiàn)濤、袁朝玉拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案》【河南省偃師市人民法院(2014)偃法執(zhí)字第514號】
【典型意義】本案被執(zhí)行人完全有能力執(zhí)行人民法院為執(zhí)行生效調解書所作出的執(zhí)行裁定,而被執(zhí)行人拒不履行執(zhí)行義務,其行為已構成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。鑒于被執(zhí)行人拒執(zhí)犯罪情節(jié)輕微,在自訴案件審理過程中,又與自訴人達成和解協(xié)議,取得了自訴人的諒解,可對其從輕處罰。 【案例來源】《廖長年犯拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案》【福建省將樂縣人民法院(2013)將民初字第254號】
【典型意義】在案件執(zhí)行過程中,申請執(zhí)行人積極收集被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定的相關證據(jù),符合自訴條件的,通過自訴程序依法追究被執(zhí)行人的刑事責任,將對被執(zhí)行人產生一定的威懾,迫使被執(zhí)行人主動協(xié)商案件執(zhí)行的解決方案,在雙方已經達成和解、被執(zhí)行人取得自訴人諒解、自訴人要求撤訴的情況下,依照法律規(guī)定,人民法院應當準許自訴人撤訴。 【案例來源】《柯文水拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案》【福建省將樂縣人民法院(2014)將民初字第893號】 附:系列文章 編者按:我們已陸續(xù)推出100篇針對最高人民法院關于財產保全與執(zhí)行相關典型案例的分析解讀,即將整編出版。我們從當事人角度結合財產保全與執(zhí)行相關的法律問題,剖析最高法院裁判思路,期能對實務中的疑難復雜問題進行系統(tǒng)梳理,并從中吸取教訓、總結經驗,以供實務參考。正所謂"前事不忘后事之師",作者希望通過對系列案例的解讀,幫助當事人在保全與執(zhí)行程序中最大限度維護自身合法權益。 執(zhí)行知識體系系列文章: ??01:最高法院:如何判斷財產保全是否存在錯誤以及相應證明責任如何分配? ??02:最高法院:超標的額保全查封的判斷標準、解決方式及救濟渠道如何確定? ??03:訴訟中的“行為保全”到底是怎么回事?(法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??04:被執(zhí)行人到期債權的執(zhí)行問題(法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??05:被執(zhí)行人收入的執(zhí)行問題(法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??06:最高院:訴前保全法律實務及注意事項(相關司法解釋及典型案例梳理匯總) ??07:保全的范圍應如何確定?(24部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??08:財產保全的解除及注意事項(18部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??09:如何才能向法院申請"先予執(zhí)行"?(18部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??10:強制執(zhí)行依據(jù)和管轄相關的法律實務問題(11部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??11:執(zhí)行行為異議和案外人異議中的法律適用實務及注意事項(7部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??12:執(zhí)行和解相關的法律實務問題及注意事項(6部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??13:執(zhí)行擔保相關的法律實務問題及注意事項(12部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??14:執(zhí)行程序中被執(zhí)行人死亡或終止時應如何處理?(14部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??15:執(zhí)行程序中變更追加被執(zhí)行人相關法律實務及注意事項(11部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??16:執(zhí)行回轉有關法律實務及注意事項(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??17:申請執(zhí)行和移送執(zhí)行的法律實務及注意事項(10部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??18:執(zhí)行仲裁裁決的法律實務及注意事項(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??19:執(zhí)行公證債權文書有關法律實務及注意事項(一)(11部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??20:執(zhí)行公證債權文書有關法律實務及注意事項(二)(11部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??21:執(zhí)行程序中應如何要求被執(zhí)行人報告財產?(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??22:受讓的債權應如何申請強制執(zhí)行?(12部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??23:應如何執(zhí)行債務人的存款?(23部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??24:債務人的股權、證券、期貨賬戶資金應如何執(zhí)行?(19部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??25:如何對房屋和土地進行強制執(zhí)行? (17部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??26:當事人如何申請撤銷執(zhí)行拍賣?(12部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??27:司法拍賣程序中評估價格太低當事人不服時應如何救濟?(10部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??28:強制執(zhí)行過程中的"以物抵債"應如何處理?(18部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??29:執(zhí)行過程中法院應如何搜查被執(zhí)行人的財產?(10部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??30:執(zhí)行過程中被執(zhí)行人拒不遷出房屋應如何處理?(10部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??31:執(zhí)行過程中如何辦理產權證照轉移手續(xù)?(16部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??32:被執(zhí)行人拒不履行法院指定行為怎么辦?(7部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??33:被執(zhí)行人不按期履行義務時如何追究其法律責任?(13部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??34:被采取限高措施的自然人能否擔任企業(yè)的法定代表人或高管(20部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??35:執(zhí)行程序中一人競買的拍賣能否合法有效?(5部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??36:如何撤銷破產拍賣?(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??37:公司法定代表人被限制出境怎么辦?(21部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??38:執(zhí)行程序中如何才能申請中止執(zhí)行?(23部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??39:強制執(zhí)行過程中如何才能申請終結執(zhí)行?(17部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??40:申請參與分配債權的受償順序應如何確定?(8部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??41:對執(zhí)行分配方案有異議應如何救濟?(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??42:單獨拍賣土地導致"房地分離"的拍賣行為應否有效?(10部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??43:法定代表人被"拉黑",應如何救濟?(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??44:法院對執(zhí)行異議不予受理或駁回申請,當事人應如何救濟?(9部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??45:執(zhí)行程序中應如何確認利害關系人主體資格?(13部法律司法解釋及典型案例梳理匯總) ??46:案外人可否同時對執(zhí)行行為和執(zhí)行標的提出異議(11部法律司法解釋及8個典型案例梳理匯總) ??47:什么樣的執(zhí)行異議申請會被認定為重復訴訟?(5部法律司法解釋及7個典型案例梳理匯總) ??48:執(zhí)行程序中應如何實現(xiàn)債務抵銷?(11部法律司法解釋及7個典型案例梳理匯總) ??49:被執(zhí)行人財產不足以清償債務時應如何適用“先本后息”規(guī)則?(7部法律司法解釋及6個典型案例梳理匯總) ??50:輪候查封債權人能否申請參與分配?(5部法律司法解釋及5個典型案例梳理匯總) ??51:當事人能否就法院作出的《XX通知》提起執(zhí)行異議?(4部法律司法解釋及5個典型案例梳理匯總) 作者簡介 |
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