要件訴訟九步法之一 定事實

前面一篇文章著重介紹了要件訴訟九步法的整體框架和步驟（框架表），從這篇文章開始逐步介紹每一步的具體內(nèi)容和操作方法。

法官在接到一個案子后，基本上會先對這個案件進行定性，就是在立案時根據(jù)《2011年案由規(guī)定》確定一個案由，分給相應的法庭審判。律師接觸到一個案子后，先不要忙著定性，先應該虛幻若谷的去探明當事人之間到底發(fā)生了什么。

產(chǎn)生民事法律關系，必須滿足民事法律規(guī)范和民事法律事實兩個要件。從民事立法來講，先得有相關的民事法律規(guī)范，如果法律無意對某些事實進行調(diào)整，比如好意實惠關系、朋友關系等，沒有規(guī)定相關的法律規(guī)范，那么就不會有法律關系的產(chǎn)生。

但對于具體個案的法律適用來講，則是先有民事法律事實，然后根據(jù)相應的民事法律規(guī)范，產(chǎn)生民事法律關系。律師適用法律的第一步就是確定發(fā)生了什么樣的法律事實，這是一個從自然事實到法律事實的翻譯過程，翻譯的質(zhì)量和水平?jīng)Q定了律師下一步的工作質(zhì)量和效果。

首先，我們看看隨著訴訟的進展事實都經(jīng)歷了哪些形態(tài)。

在整個訴訟過程中，事實經(jīng)歷了客觀事實、當事人陳述的事實、律師整理的法律事實、要件事實、待證事實、裁判事實等不同形態(tài)，下面逐步介紹其區(qū)別和意義。

1、客觀事實

實際發(fā)生的客觀事實，一旦發(fā)生，無法重現(xiàn)，只能窮盡手段進行證明。

鄒碧華法官曾經(jīng)形象地論述過認識事情真想的艱難。“形象地，實踐當中如果有一千個事實問題，那么真正的法律問題還不到事實問題的千分之一。……從歷史研究和發(fā)達的理論中我們認識到，要'忠于事實地理解并重現(xiàn)歷史事件的具體過程是多么困難””。

如果現(xiàn)實生活中存在一個全方位、全時段的攝像頭，爭議發(fā)生后，法官或律師可以對任何事實進行查明，那么法律適用將變得容易許多（事實上，現(xiàn)代社會廣泛設置的攝像頭對案件事實的查明助力不少）。

然而，現(xiàn)實如同鄒碧華法官所講，案件事實就像一面打碎了的鏡子，在法庭上證明案件事實，就相當于把這面鏡子拼起來。如果當場就把這面鏡子的碎片撿起來，則拼起來的可能性就會比較大；如果當場丟失了部分碎片，則拼起來就不會太全面；如果過幾天再到馬路上收拾碎片，那能夠找到的碎片就極有限了，能夠拼起來的可能性就微乎其微了。

在現(xiàn)實生活中，事情也確實如此，有些事件發(fā)生的時候，既沒有旁觀的人，也沒有錄音錄像，要把曾經(jīng)發(fā)生的事實恢復起來，無異于拼接那面打碎的鏡子。（要件審判九步法，147）

2、當事人陳述的事實

受到當事人的加工陳述，摻入了個人的認知水平、表達能力、情感、價值判斷、趨利避害等因素。

人們常說“眼見為實”，但現(xiàn)代心理學研究發(fā)現(xiàn)，我們說觀察的現(xiàn)象也不是客觀世界真實的反應，也加入了我們大腦的加工。認識主體的主觀因素會影響我們對客觀事實的認知。

在女權主義者看來，講黃色笑話、暗示性的肢體接觸可能構(gòu)成性騷擾的；在游戲人生的大男子注意看來，也許只是一些無傷大雅的玩笑。在害怕小狗的人看來，指使小狗撲到身上是一種侵犯；在愛狗人士看來，也許只是一種友好的表示。

即使了解了事實真相，也會因為自我合理化的傾向，合理化自己的行為，指責對方的行為，這些都對律師認識事情真相造成了困擾。

3、律師重述的法律事實

在現(xiàn)實生活中，每天發(fā)生大量的生活事實，形成各種各樣的社會關系，誠如梅迪庫斯所言，生活關系是一個連續(xù)、流動的統(tǒng)一體，立法者就是從這連續(xù)統(tǒng)一體中采擷其中一部分進行法律觀察。

采擷哪一部分體現(xiàn)了立法者的價值判斷，被立法者采擷的部分就具有法律意義，沒有被立法者采擷的部分就不具有立法意義。

比如講，男房東覺得有可能和女房客建立戀愛關系，就把房子租給了女房客，他們之間戀愛關系的發(fā)展程度只是生活關系，并不能影響租賃的法律關系。男房東不能以戀情告吹為由解除租賃合同，解除租賃合同必須具有法律上的理由，比如合同法第二百一十九條、第二百二十四條等。當事人陳述的時候可能覺得戀愛不成這個事實非常重要，但律師必須區(qū)分生活事實和具有法律意義的事實。

實際發(fā)生的生活事實及其陳述，只要不涉及法律適用，是可以和法律問題完全分離的。這一部分就需要律師通過陳述、甄別證據(jù)，對案件進行構(gòu)造和想象，用法言法語進行重新表述。

這一步可能是青年律師最為困惑感到最為棘手的步驟，這是因為：一般來講，在學?；蛘咚痉荚囋囶}中出現(xiàn)的事實都是教師或者出題者根據(jù)考察的目的對事實、表述事實的語言進行加工整理過的，這里的每一句話都不是沒有目的的，都需要在選擇法律時進行考察。

魏德士在法理學中曾這樣表述“在大學的法律教育中，書面上反復出現(xiàn)的事實被假定為完整和切合實際的。因此，學生們只需要對他們進行評價就行了。但在實踐中情況卻且然不同?！保ㄎ旱率?88）會做題和會解決實踐中的法律問題最關鍵的區(qū)別之一，就是前者是評價別人陳述的法律事實，后者是要自己從生活事件中挖掘、構(gòu)建、表述這些事實。

4、請求權基礎下整理的要件事實

雖然都屬于法律事實，但是從相關法律中尋找確定請求權基礎后，就要根據(jù)請求權基礎去整理該案中的法律事實，有些事實可以作為間接事實或輔助實施，有些事實就需要淡化或忽略。比如在合同責任中，就要重點查找違約的事實，因為是嚴格責任，就沒有必要過多強調(diào)對方過錯的事實。

5、程序法上的待證事實

并不是所有的要件事實都需要證明，自認事實和沒有爭執(zhí)的事實，根據(jù)常識和經(jīng)驗即可認定的事實等都不需要進行證明。律師根據(jù)需要證明的要件事實去收集和整理證據(jù)，通過舉證、質(zhì)證呈現(xiàn)到法官面前。這里提示一點，對于對方的自認不要做太高的估計，既然已經(jīng)訴諸法庭，就相當于短兵相見，還是要以扎實的證據(jù)證明我方的主張。

6、裁判事實

法官依據(jù)訴訟程序和證據(jù)法認定的案件事實，上升到法律真實的的高度。民事訴訟法司法解釋第一百零五條：人民法院應當按照法定程序，全面、客觀地審核證據(jù)，依照法律規(guī)定，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗法則，對證據(jù)有無證明力和證明力大小進行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。

一個案件可能有很多事實構(gòu)成，有的事實具有法律意義，有的事實沒有法律意義；在法律意義的事實中，有的屬于請求權基礎的核心事實，也就是要件事實，有的屬于邊緣事實，與構(gòu)成要件沒有直接關系，在裁判事實中的作用并不相同。

同時，裁判事實并不是自然生成的，它們是根據(jù)實體法規(guī)定、證據(jù)法規(guī)則、法庭審理規(guī)則、辯論技巧等相關因素構(gòu)設出來的。是訴辯雙方根據(jù)證據(jù)進行攻防，由法官根據(jù)法律規(guī)定，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗法則進行自由心證的結(jié)果。

從我們的感情和理論上來講，隨著訴訟案件的進展，法律真實應該無限接近客觀真實，但正如我們所看到的，在形成法律真實的過程中，經(jīng)過了種種實體法和程序法上的整理和加工，法律真實與客觀真實大相徑庭的可能性并不排除。

對于維護當事人利益來講，律師對證據(jù)的運用、法庭的說理對構(gòu)建裁判事實發(fā)揮著重要的作用，不能忽視這方面的技能和水平。

1、按照線索順序幫助當事人梳理事實

因為事實總是在特定的時空條件下發(fā)生，沿著時間、空間、事務進展的本來順序追尋有助于理清矛盾之處，清晰模糊之處，把握案件脈絡，還原事實真相。這里可資使用的方法，一種是大事記法，就是沿著時間軸，把事情經(jīng)過中的重要事項標示出來。有些時候時間順序過于瑣碎，另一種方法就是流程圖法。

2、巧用提問幫助當事人梳理事實

在接觸當事人的前期，心理強化作用和自我合理化傾向。

要善于使用開放式的提問，在接觸后期，如果對關鍵性的事實還有疑問，可以使用封閉式的提問，逐步通過漏斗式的提問方式幫助當事人完善案件事實。

比如，一起買賣合同糾紛中，當事人作為銷售方要求主張貨款，接觸初期，可以開放式的提問，比如我們談談合同履行的情況？在接觸后期，當事人陳述對質(zhì)量雙方?jīng)]有糾紛，但是從提供的資料中發(fā)現(xiàn)有一封回函，解釋說符合合同約定品質(zhì)，這時就需要進行封閉式的提問，比如，“這封回函是公司出具的嗎？”如果是公司出具的，還要進一步提問，這封回函是在什么情況下針對什么問題出具的？這樣才能逐步理清當事人之間的糾紛現(xiàn)狀。

3、善用邏輯幫助對方補齊事實

律師不能在當事人的敘述中迷失了自己，不能像看電影一樣被動的聽故事，而是要積極地傾聽、引導性的發(fā)問，歸納、整理。

比如，原告只拿著一張借條主張借貸關系，要求被告還款付息。十幾萬元的借款提供不出相應的資金支付情況的證據(jù)，是得不到法院支持的，這和一般人的生活經(jīng)驗不相符合。

這就需要律師進一步追問付款的情況，挖掘其他的可資佐證的材料。比如，圈子里的人證明說他們之間經(jīng)常有大額的現(xiàn)金拆借，前一段時間被告確實資金周轉(zhuǎn)不開，有借款意向，聽說后來通過借款解決了。

4、合理審慎的對待證據(jù)材料

律師必須保持合理審慎的態(tài)度審視當事人所使用的語言和提交的證據(jù)，盡量客觀公正的還原事實真相，為下一步客觀、全面分析利弊打下基礎。

在前一步，律師將當事人的生活語言、日常語言、證據(jù)材料進行整理，形成完整、清晰、合乎常理的事實圖譜。

這一步就是要運用法學的嗅覺，敏銳的把握生活事件中可能具有法律意義的事項，拿這些事項去和律師民法地圖中的體系進行比對，把特征點涵攝到法律概念中去，運用法律術語和概念予以界定，使用法言法語進行重述。人們形象的稱為“自然事實到法律事實的翻譯過程”。

這里面主要運用的方法就是歷史方法。所謂歷史方法就是依照案例事實發(fā)生的過程，依序敘述并檢討其法律意義。關鍵之處就是將識別出的事實點涵攝到具體的法律概念下去，識別出該案中的法律特征點。

（一）翻譯寶典

民事權利就是實現(xiàn)這個翻譯過程的寶典，就是打開民法之門的鑰匙。民法是權利法，是以權利為中心構(gòu)建的體系。根據(jù)法力說，權利是保護特定利益的法律上之力。

民事訴訟就是通過訴訟程序由國家強制力對特定利益進行保護。在日常語言轉(zhuǎn)化為法律語言的過程中，就是要從生活事件中識別該案的利益屬于哪些權利，以便有針對性的尋求保護。（筆者將在下一篇對這個翻譯寶典就行詳細介紹。）

（二）翻譯過程

從生活事實向案件事實的轉(zhuǎn)化，意味著對糾紛事實中具有法律價值的事項的挖掘和對無法律價值事項的刪減。

1、刪減其中沒有法律意義的事項，比如，區(qū)分法外空間、好意實惠等。

2、識別法律特征的過程也涉及到價值判斷的過程。好的做法是為了正確地適用法規(guī)范，而準確地解釋事實；為了準確地涵攝事實，而正確地解釋法規(guī)范。不能為了訴訟而訴訟，任意裁剪事實。

3、準確區(qū)分前理解與先入之見。前理解就是我們扎實的民法知識。哪些可以成為民事法律事實，哪些不能成為民事法律事實，我們總是要從具體的法律規(guī)定出發(fā)去判定。一個人對法律掌握的越精深，這種個識別的過程就越快速而準確。如果你對民法沒有深刻的了解，你不會快速而準確地捕捉到生活事實中的法律意義，并把它轉(zhuǎn)換成法律語言。

對法律人來講，功夫在平時，此言不虛。  

大量的、千差萬別的具體事實本身，經(jīng)過律師的裁剪和歸類之后，最終進入分析視野的只能是其中具有真正法律聯(lián)系的事實。

（三）翻譯的標準

嚴復先生在翻譯中說到翻譯的三個標準：實于原文謂信，文辭暢達謂達，有文采謂雅。

用到我們法律事實的構(gòu)建上來就是：

信：忠于事實

達：言詞通順

雅：法言法語（多背條文，熟讀唐詩三百首，不會作詩也會吟。熟讀法典三百條，不請律師也能贏）

不能在一堆沙子上建設高樓大廈。準確的法律分析也需要在扎實的事實基礎上。這就需要律師通過當事人的陳述和提交的證據(jù)，準確理解和把握事實中的關鍵之處。希望本文對大家執(zhí)業(yè)有所幫助。