 文 | 王然 欒碩 董素沫 一、技術(shù)資料的定義 技術(shù)資料，是指在裝備采購(gòu)中記錄了科技信息的載體。主要包括： （一）技術(shù)秘密信息。 （二）技術(shù)資料包：所有適用的圖紙，相關(guān)的明細(xì)表，說(shuō)明書(shū)，標(biāo)準(zhǔn)，性能要求，質(zhì)量保障條款，以及為支持采辦策略和確保適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目性能所需的裝配細(xì)節(jié)詳述。 （三）技術(shù)手冊(cè)：包含武器系統(tǒng)安裝、使用、維修、訓(xùn)練和保障的指令出版物。維修技術(shù)手冊(cè)通常包括維修程序、部件清單或部件細(xì)目分類(lèi)、以及有關(guān)的技術(shù)信息或程序。 技術(shù)資料權(quán)，是指使用和傳播技術(shù)資料的權(quán)利。具體包括對(duì)技術(shù)資料使用、復(fù)制、改進(jìn)、發(fā)表、操作、展示和披露的權(quán)利。 二、美國(guó)武器裝備技術(shù)資料管理相關(guān)政策法規(guī) 美國(guó)武器裝備技術(shù)資料相關(guān)政策法規(guī)主要分為國(guó)家法律層面、聯(lián)邦法規(guī)層面、部門(mén)規(guī)章層面。在國(guó)家法律層面的《美國(guó)法典》，在第10篇2320和2321條款中有專(zhuān)門(mén)針對(duì)或涉及技術(shù)資料權(quán)的法律條款；在聯(lián)邦政府規(guī)章層面，《聯(lián)邦采辦條例》和《聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例》對(duì)技術(shù)資料的交付與使用進(jìn)行了詳盡的規(guī)定；在部門(mén)規(guī)章層面，《國(guó)防部知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題指南》也稱(chēng)《知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)：在商海中航行——與商業(yè)公司談判知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)的問(wèn)題和解決辦法》，2011年由美國(guó)國(guó)防部負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)和后勤的副部長(zhǎng)辦公室發(fā)布，是國(guó)防部與商業(yè)公司談判知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指導(dǎo)性文件，旨在指導(dǎo)采辦合同人員充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，靈活運(yùn)用《聯(lián)邦采辦條例國(guó)防部補(bǔ)充條例》的規(guī)定。此外，2010年9月發(fā)布的國(guó)防部備忘錄也要求各軍種為技術(shù)數(shù)據(jù)使用權(quán)限的購(gòu)買(mǎi)制定規(guī)則。   三、美國(guó)采辦過(guò)程中的技術(shù)資料權(quán)利分配 美國(guó)采辦過(guò)程中明確了國(guó)防部技術(shù)資料的“許可權(quán)”原則。國(guó)防部總的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利分配原則是：一般情況下，由承包商保留其在國(guó)防部合同下所開(kāi)發(fā)或交付的技術(shù)或信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)。國(guó)防部?jī)H接收使用該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非獨(dú)占許可權(quán)。許可的范圍由資料的性質(zhì)、開(kāi)發(fā)投資的來(lái)源，以及雙方的談判來(lái)確定。扼要地說(shuō)，無(wú)論技術(shù)資料交付政府與否，政府對(duì)它都擁有3種基本權(quán)利（即標(biāo)準(zhǔn)的許可權(quán)）。第一種是“無(wú)限權(quán)利”——主要涉及完全用政府資金產(chǎn)生的技術(shù)資料，政府對(duì)它既可為政府目的使用，也可用于商業(yè)目的。第二種是5年期限的“政府目的權(quán)利”——部分用政府資金、部分用承包商資金（混合資金）產(chǎn)生的，在該期限內(nèi)，政府僅可為政府目的使用；期限屆滿(mǎn)后轉(zhuǎn)為“無(wú)限權(quán)利”。第三種是“有限權(quán)利”——完全用承包商資金產(chǎn)生的，政府僅可為政府目的使用；承包商主張政府享有“有限權(quán)利”，必須證明資料是完全用其資金產(chǎn)生的，這一程序相當(dāng)復(fù)雜。 應(yīng)當(dāng)注意的是，美國(guó)還設(shè)有一種經(jīng)專(zhuān)門(mén)談判形成的許可權(quán)。談判通常改變上述標(biāo)準(zhǔn)的三種許可權(quán)，或者允諾不完全符合標(biāo)準(zhǔn)的許可權(quán)。談判結(jié)果必須給予政府不小于有限權(quán)利。 美國(guó)將技術(shù)資料的性質(zhì)分為“非商業(yè)”和“商業(yè)”兩類(lèi)，直接為軍用開(kāi)發(fā)的，叫做非商業(yè)技術(shù)資料；而商業(yè)技術(shù)資料，是指“民轉(zhuǎn)軍”的技術(shù)資料。對(duì)于非商業(yè)技術(shù)資料，規(guī)定一組“標(biāo)準(zhǔn)”的許可類(lèi)別，這些許可類(lèi)別各自限定出不同的許可范圍，適用哪種許可類(lèi)別，按照合同雙方對(duì)該非商業(yè)技術(shù)資料的相對(duì)投資而定。如果這些“標(biāo)準(zhǔn)許可權(quán)”不能有效平衡雙方利益，則鼓勵(lì)通過(guò)專(zhuān)門(mén)談判解決。對(duì)于商業(yè)技術(shù)資料，則認(rèn)為是承包商私人投資的，根據(jù)技術(shù)資料的專(zhuān)有程度，規(guī)定許可類(lèi)別，國(guó)防部通常只獲取按商業(yè)慣例向公眾提供的許可權(quán)，如果國(guó)防部有特殊要求，則需要通過(guò)談判。所以，如果技術(shù)資料被定為商業(yè)的，對(duì)承包商更為寬松有利。在采辦策略中，將該原則與上述的權(quán)利分配原則作為一個(gè)整體來(lái)考慮。權(quán)利分配原則的運(yùn)用，是為了保證獲取原則的體現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)采辦。 四、限制性許可權(quán)行使的前提條件 限制性許可權(quán)可使承包商的利益得到保護(hù)。但是，這種限制需通過(guò)政府機(jī)構(gòu)的核實(shí)才能生效，具體方式如下： （一）提交主張權(quán)利限制的清單 對(duì)于限制性許可，合同簽訂前，投標(biāo)的承包商應(yīng)在投標(biāo)書(shū)中包含限制性許可技術(shù)的清單；在選擇承包商時(shí)，國(guó)防部使用該清單來(lái)評(píng)價(jià)這些限制對(duì)合同評(píng)價(jià)因素的影響；在簽訂合同時(shí)，該清單附屬于合同；合同簽訂后，承包商可按規(guī)定的條件對(duì)清單進(jìn)行改動(dòng)。所交付技術(shù)資料，只有列入清單的，才能進(jìn)行后續(xù)的限制性標(biāo)記。  （二）在交付技術(shù)資料時(shí)做出限制性標(biāo)記 承包商必須按規(guī)范要求，在提交主張權(quán)利限制的清單后，按照清單，以表格形式，在交付的技術(shù)資料上，附加所對(duì)應(yīng)的受限制許可權(quán)的標(biāo)記說(shuō)明，以便于國(guó)防部對(duì)這些資料進(jìn)行管理和適當(dāng)保護(hù)。這種做法類(lèi)似于在涉及國(guó)家秘密的載體上做出密級(jí)標(biāo)志。此外，國(guó)防部依法有權(quán)對(duì)技術(shù)資料上標(biāo)注的限制性標(biāo)記的合法有效性進(jìn)行確認(rèn)或質(zhì)疑。若質(zhì)疑成立的，則該限制性標(biāo)記不再對(duì)政府發(fā)生限制效力。 五、美國(guó)技術(shù)資料交付保證措施 承包商出于自身利益的考慮往往對(duì)技術(shù)資料的交付存在顧慮。美國(guó)法律為保證技術(shù)資料交付的質(zhì)量能滿(mǎn)足武器裝備競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)及全壽命周期管理需求，采取了一系列技術(shù)資料交付保證措施，具體如下： （一）改變交付的形式或內(nèi)容。 降低交付資料的詳細(xì)程度（如對(duì)于詳細(xì)的設(shè)計(jì)資料，要求“外形、裝配和功能”資料）；要求以不同的形式交付（如繪圖用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)和計(jì)算機(jī)輔助制造文件，代替圖像文件）。 （二）與原始承包商制定全壽命維護(hù)/保障協(xié)議 可以減少或免去國(guó)防部對(duì)用于這些目的的詳細(xì)設(shè)計(jì)資料的需要。 （三）采用定價(jià)的選擇權(quán)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)資料及其權(quán)利 這種方式有些類(lèi)似于商業(yè)上的預(yù)購(gòu)選擇權(quán)做法。即政府支付少量“權(quán)利金”，買(mǎi)入按某價(jià)格將來(lái)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)資料或權(quán)利的選擇權(quán)，從而可選擇在武器系統(tǒng)全壽命周期內(nèi)任何時(shí)間，按該價(jià)格購(gòu)買(mǎi)技術(shù)資料及其權(quán)利。這種做法即使決策失誤，也只損失權(quán)利金，但是卻消除了未來(lái)需要時(shí)被索取高價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。該辦法不僅可解決資料需求的“萬(wàn)一需要”問(wèn)題，也可應(yīng)對(duì)以性能為基礎(chǔ)的承包商后勤保障失效的問(wèn)題。 （四）推遲定購(gòu)條款 該條款規(guī)定，履行合同后，直至所有項(xiàng)目（技術(shù)資料和軟件除外）交付后滿(mǎn)3年之前或該合同終止后滿(mǎn)3年之前，國(guó)防部有權(quán)定購(gòu)在履行該合同過(guò)程中產(chǎn)生的任何資料或軟件。政府使用該資料或軟件的權(quán)利，由合同中的技術(shù)資料和軟件權(quán)利條款確定。在合同中寫(xiě)入該條款，給予國(guó)防部一定時(shí)間來(lái)確定在該合同中是否需要某些技術(shù)資料。 （五）推遲交付條款 該條款規(guī)定，直至所有項(xiàng)目（技術(shù)資料和軟件除外）交付后滿(mǎn)2年之前或該合同終止后滿(mǎn)2年之前，國(guó)防部有權(quán)要求交付在該合同中被指定為“推遲交付”的任何資料或軟件。在合同中寫(xiě)入該條款，保護(hù)了國(guó)防部對(duì)于推遲交付資料或軟件所涉及的利益。 （六）制定追加資料條款。 加入“追加資料要求”條款，該條款規(guī)定在履行合同期間或者接收按合同交付的所有物品后3年內(nèi)的任何時(shí)候，“追加資料條款”可用于資料的追加訂購(gòu)。在接收按本合同交付的所有物品后的3年內(nèi)，國(guó)防部可以訂購(gòu)履行本合同首次產(chǎn)生的和專(zhuān)用于本合同的任何資料。 在合同中寫(xiě)入該條款，使政府部門(mén)在知道實(shí)際需要時(shí)，能夠后續(xù)訂購(gòu)履行合同首次產(chǎn)生的資料和專(zhuān)門(mén)用于履行合同的資料。 （七）利用由第三方保存的商定 一般情況下，承包商將交付資料的復(fù)制件交給一個(gè)中立的第三方，由其在預(yù)定的保存期內(nèi)保管。在保管期內(nèi)，如果發(fā)生符合約定條件的情況，則政府可獲得該資料的交付。三方必須就保存期、政府可要求交付的條件、要求交付的程序、以及保存費(fèi)的支付等事項(xiàng)預(yù)先約定。該辦法是照顧政府和承包商雙方利益的一種巧妙妥協(xié)，既可解除承包商對(duì)于專(zhuān)有技術(shù)資料交給政府后被不當(dāng)使用或泄露的擔(dān)心，又確保了政府在真正需要資料時(shí)能夠得到交付。 （八）指定扣留付款條款 為確保承包商提交合同要求交付的技術(shù)資料，對(duì)于承包商不履行合同約定交付義務(wù)，造成技術(shù)資料交付不及時(shí)或不完整的，合同官可以拒付按合同價(jià)格計(jì)算的10%的合同費(fèi)用，直至政府接受到該資料為止。 （九）規(guī)定在承包商的設(shè)施檢查資技術(shù)資料來(lái)替代資料交付 合同中規(guī)定采購(gòu)部門(mén)不采取技術(shù)資料交付的方式，取而代之的是在需要技術(shù)資料時(shí)在承包商的設(shè)施中查詢(xún)技術(shù)資料。 |
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