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【實務(wù)】基層行政處罰自由裁量權(quán)存在7個問題

 初心閱讀室 2016-03-17


  1. 各地執(zhí)法實踐中過罰不相當(dāng)、同案不同罰的現(xiàn)象時有發(fā)生,與規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的要求還有差距。


  2. 自由裁量基準(zhǔn)信息沒有公開。各地出臺了細化、量化后的行政處罰裁量基準(zhǔn),但沒有以本部門規(guī)范性文件形式印發(fā),沒有通過政府及本部門門戶網(wǎng)站、公告欄等途徑向社會公布。


  3. 行政處罰決定書說理性不足,特別是對不予處罰、從輕或者減輕、從重處罰的情節(jié)、理由、法律依據(jù)沒有說明。


  4. 一些地方在梳理權(quán)力清單時,沒有及時更新修訂后的法律、法規(guī),導(dǎo)致適用法律依據(jù)不準(zhǔn)確。


  5. 行政處罰自由裁量權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)、基準(zhǔn)未能與行政審批制度改革、法律法規(guī)的修訂、職權(quán)調(diào)整、機構(gòu)改革和監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變實現(xiàn)同步動態(tài)管理,下一步面臨著與權(quán)力清單對接的問題。


  6. 部分基層執(zhí)法人員對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作的重要性認識不足。有些基層執(zhí)法人員認為規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作是行政執(zhí)法部門給自己念“緊箍咒”,捆住了自己辦案的手腳,應(yīng)用行政處罰自由裁量權(quán)的主動性不夠。


  7. 裁量基準(zhǔn)有時難以把握。有些行政處罰涉及的違法行為表現(xiàn)形式多種多樣,很難全面羅列每個基準(zhǔn)違法行為的具體情形,從而導(dǎo)致有些執(zhí)法依據(jù)與現(xiàn)實相脫節(jié)。例如,對某些行政相對人即使依上限處罰也難以達到震懾目的,而對一些弱勢群體的罰款,即使取下限也很難執(zhí)行到位。

延伸閱讀 :各地規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)情況


截至目前,全國所有的省級工商和市場監(jiān)管部門都建立了相應(yīng)的行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度,在梳理權(quán)力清單基礎(chǔ)上,對于常用法律、法規(guī)制定具體的處罰標(biāo)準(zhǔn),并且根據(jù)上位法的立改廢情況及時調(diào)整。


例如,安徽省工商局2006年7月1日起實施《安徽省工商行政管理機關(guān)行政處罰罰款裁量參照執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》,對于保證全省工商系統(tǒng)公平公正執(zhí)法,規(guī)范基層執(zhí)法行為、促進依法行政起到了積極作用。


廣東省工商局2006年制定了《廣東省工商行政管理局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)方案》及其業(yè)務(wù)軟件應(yīng)用實施方案,運用信息化手段在案件管理系統(tǒng)中予以實現(xiàn),2009年制定了《廣東省工商行政管理機關(guān)行使行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》。


福建省工商局在2004年分檔分級基礎(chǔ)上,于2012年制定了《福建省工商行政管理機關(guān)行政裁量權(quán)適用規(guī)則》,2015年開始啟動修訂程序,初步完成了《福建省工商行政管理系統(tǒng)適用35部法律法規(guī)行政處罰裁量基準(zhǔn)》和《福建省工商行政管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》。


另外,部分副省級市工商和市場監(jiān)管部門也在總局和省局規(guī)定的基礎(chǔ)上,進一步細化處罰標(biāo)準(zhǔn)。例如,南京市工商局根據(jù)商事制度改革和上位法改革的情況,制定了《關(guān)于印發(fā)行政處罰自由裁量權(quán)實施辦法(試行)及標(biāo)準(zhǔn)》,對注冊登記、商標(biāo)、廣告、直銷案件等明確了裁量范圍。深圳市市場監(jiān)管局經(jīng)全面梳理行政處罰裁量權(quán)的法律依據(jù),針對最常用的144部法律、法規(guī)和規(guī)章賦予該局行政處罰裁量權(quán)的571條法律條文逐一制定了行政處罰裁量權(quán)實施標(biāo)準(zhǔn)。廈門市工商局根據(jù)《廈門市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》(市政府令133號)和上級文件精神,制定了關(guān)于適用《廈門經(jīng)濟特區(qū)商事登記條例》《廈門經(jīng)濟特區(qū)無照無證經(jīng)營查處辦法》《廈門經(jīng)濟特區(qū)戶外廣告管理辦法》《廈門經(jīng)濟特區(qū)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理條例》《廈門經(jīng)濟特區(qū)反不正當(dāng)競爭條例》等5部特區(qū)法規(guī)的行政處罰裁量意見。

 

對規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的建議


1.建議加快推進行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)、基準(zhǔn)的電子化進程,實現(xiàn)與案件管理系統(tǒng)等執(zhí)法平臺的及時銜接,加強對行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)制度的研究,根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章制度和行政執(zhí)法工作的實際情況,適時進行修訂、調(diào)整和完善。


2.繼續(xù)加強對行政處罰自由裁量權(quán)的業(yè)務(wù)理論培訓(xùn),擴大培訓(xùn)范圍,創(chuàng)新培訓(xùn)模式,確保執(zhí)法人員能夠正確行使行政處罰自由裁量權(quán)。


3.進一步從立法層面上細化具體操作規(guī)定,明確界定概括性和模糊性的法律用語。對在什么情況下,具備什么條件,予以何種(種類、幅度)處罰,分門別類,確立具體的標(biāo)準(zhǔn)。通過部門規(guī)章方式確立自由裁量行為的工作準(zhǔn)則,對行政處罰過程中自由裁量權(quán)的適用,確定具體的操作性規(guī)范,掌握具體處罰的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。


4.建議國務(wù)院法制辦調(diào)研行政處罰自由裁量權(quán)的制度和應(yīng)用情況,以點帶面,推動全國執(zhí)法機關(guān)完善和正確行使行政執(zhí)法自由裁量權(quán)。(國家工商總局  王鐵軍)


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