三、賞罰無章，何以沮勸

 此語出自《左傳》，意思是說：賞賜和懲罰沒有一定的章法，就不能禁止邪 惡和鼓勵(lì)善行。

《尚書》中說：“一物失稱，亂之端也。德不稱位，能不稱官，賞不當(dāng)功，刑不當(dāng)罪，不祥莫大焉?！保词钦f：一件事做得不恰當(dāng)，就是混亂的開端。德行和爵位不相稱、才能和官職不相合、賞賜與功勞不相當(dāng)、處罰與罪行不相當(dāng)，沒有比這更不祥的了。

《呂氏春秋·離謂》曰：“可不可無辨，而以賞罰，其罰愈疾，其亂愈疾。此為國(guó)之禁也。”可以的與不可以的沒有辨別標(biāo)準(zhǔn)，卻施加賞罰，那么懲罰越厲害，混亂也越厲害。這是治理國(guó)家的禁忌。

縱觀中國(guó)歷史，皇帝以昏君居多，特征之一就是在賞罰問題上表現(xiàn)得非常隨意：龍顏大悅，千金不惜；天子一怒，伏尸百萬，流血千里。至于為什么賞罰，因何而賞罰，他人不知，賞罰者自己也許也沒搞清楚。非要究其因由，最常見的二種是：率性而為和人云亦云。

1、率性而為，喜賞怒罰

《管子·法禁》曰：“賜賞恣于己者，圣王之禁也?！狈赓n與祿賞之事全隨個(gè)人意志決定，這是圣王所要禁止的。

晏嬰在《晏子春秋·問上》也說：“不以喜以加賞，不以怒以加罰”，不因?yàn)閭€(gè)人高興了就隨便賞賜，不因?yàn)閭€(gè)人生氣就隨意懲罰。

 “君舍法，而以心裁輕重，則同功殊賞，同罪殊罰。”《慎子·君子》稱：國(guó)君離開法律條文的規(guī)定，依據(jù)個(gè)人的好惡喜怒去裁定功過的輕重，那就會(huì)造成同樣的功勞卻有不同的賞賜，同樣的罪過會(huì)有不同的懲罰。

“古之明君，褒罰必以功過；末代暗主，誅賞各緣其私?！保ā度簳我罚┮馑季褪钦f：古時(shí)候的賢明君主，褒獎(jiǎng)和懲罰都要依據(jù)當(dāng)事人的功勞或過失為標(biāo)準(zhǔn)；末代的亡國(guó)昏君，誅殺和封賞都憑個(gè)人私情。

如果獎(jiǎng)賞率性而為，那么下屬就會(huì)天天想著如何博取上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)歡心，而不是想著如何建功立業(yè)，于是朝廷內(nèi)外爭(zhēng)相仿效，“上有所好，下必甚焉”，以致取容當(dāng)世、阿諛奉承當(dāng)?shù)馈Ｈ绻麘土P任性而行，依己喜怒，想罰誰就罰誰，那么，就會(huì)弄得人人自危，惶惶不可終日，以致“民無所措手足”。

想想現(xiàn)實(shí)生活中某些領(lǐng)導(dǎo)率性而為的那句名言：“你明天不用來上班了”，是不是很熟悉？

2、道聽途說，人云亦云

“亂主不察臣之功勞，譽(yù)眾者，則賞之；不審其罪過，毀眾者，則罰之。如此者，則邪臣無功而得賞，忠正無罪而有罰。故動(dòng)多而無賞，則臣不務(wù)盡力；行正而有罰，則賢圣無從竭能。” （《管子·明法解》）

昏君不明察臣下的實(shí)際功勞，只看贊揚(yáng)的人多，就進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；也不詳察臣下的實(shí)際罪過，只看攻擊的人多，就進(jìn)行處罰。這樣一來就容易形成奸邪之臣無功而受賞，忠直之臣無罪而受罰。功多而無賞，臣下就不再致力于為國(guó)盡忠效力；行為忠正而受罰，圣賢就無法竭盡全部才能報(bào)效國(guó)家。

 [案例]

 “晚清四大名臣”之一的曾國(guó)藩，奉詔幫同湖南巡撫督辦團(tuán)練，創(chuàng)建湘軍。初戰(zhàn)親自率師出征，在靖港水戰(zhàn)中被太平軍石貞祥部擊敗，“連一星半點(diǎn)值得一提的小戰(zhàn)果都沒有”，后投水自殺殉國(guó)，被幕僚章壽麟救起。但塔齊布等人率領(lǐng)的湘軍卻十戰(zhàn)十捷并最終攻克湘潭。

曾國(guó)藩身為湘軍統(tǒng)帥，制訂戰(zhàn)略，調(diào)兵譴將，募兵籌糧是他的分內(nèi)工作，至于沖鋒陷陣，這真不是他強(qiáng)項(xiàng)，也不是他該干的活。所以曾國(guó)藩親率的靖港之戰(zhàn)雖然敗了，但整個(gè)湘軍在湘潭大捷，長(zhǎng)沙得以解圍。這是一個(gè)與“長(zhǎng)坂坡”相對(duì)的例子，“長(zhǎng)坂坡”是個(gè)人勝利，團(tuán)隊(duì)失?。欢鴩?guó)藩，代表其個(gè)人指揮水平的靖港之戰(zhàn)失敗了，但身為湘軍“統(tǒng)帥”的團(tuán)隊(duì)卻勝利了。

“長(zhǎng)于策略，短于指揮”的曾國(guó)藩該如何賞罰？我們不妨看看咸豐皇帝是如何處理的：“感覺曾國(guó)藩新遭挫敗，處境艱難，所以說話很客氣，沒有治曾的罪，只是把他革職，仍讓曾指揮湘軍”。革職，這是句廢話?！霸鴩?guó)藩正在家丁憂，替母守孝，原本就已經(jīng)解除了官職，‘幫辦湖南團(tuán)練大臣’只是個(gè)空頭銜，不算職務(wù)，所以曾身上根本就沒有‘職’，怎么革？而且圣旨后面明寫著，讓曾繼續(xù)率領(lǐng)湘軍作戰(zhàn)。所以圣旨的本意是：對(duì)靖港之?dāng)〔挥枳肪?，命曾某戴罪立功。不追究，卻又說的是‘追究’的話，小話大說，軟話硬說，‘勉勵(lì)’的話用‘處罰’的腔調(diào)來說，很深刻，很復(fù)雜，很難懂！這就是傳說中的‘打官腔’”。

唐太宗大封功臣的時(shí)候，房玄齡被擢為中書令，與長(zhǎng)孫無忌等五人列為第一等功。一些皇親國(guó)戚，因?yàn)闆]有進(jìn)入一等功臣之列，而口出怨言，認(rèn)為房玄齡為刀筆之人，不應(yīng)功居第一。對(duì)此，唐太宗回答說：“國(guó)家大事，惟賞與罰。賞當(dāng)其勞，無功者自退。……今計(jì)勛行賞，玄齡等有籌謀帷幄，畫定社稷之功，所以漢之蕭何，雖無汗馬，指蹤推轂，故得功居第一?！?span lang="EN-US">

翻譯過來的意思就是：國(guó)家大事，只在賞罰。所賞的人和他的功勞相當(dāng)，無功的人自然退避不爭(zhēng)……如今論功行賞，房玄齡等有運(yùn)籌帷幄、安撫社稷的功勛，就像漢代的蕭何一樣，雖沒有汗馬戰(zhàn)功，但能制定策略、推薦賢能，所以應(yīng)該功居第一。

幾則案例，充分說明了幾個(gè)重要的賞罰的判斷依據(jù)：

1、團(tuán)隊(duì)大于個(gè)人；

2、苦勞不等于功勞；

3、資格老、職位高、名氣大要賞也得看業(yè)績(jī)；

4、汗馬并非就大于刀筆。

四、如何做到獎(jiǎng)懲有據(jù)化？

“刑賞之術(shù)，無私于人，常公于世，以為道?！碧拼铙堋短钻幗?jīng)·刑賞篇》：刑罰和獎(jiǎng)賞的方法，不能由個(gè)人私自制定，應(yīng)該經(jīng)常公布于眾，作為治國(guó)的原則。

賞罰的依據(jù)，必須事先約定并且公之于眾，方能做到“望賞而行、知罰而止”。約定的內(nèi)容包括：因何事，如何賞罰，賞罰多少，何時(shí)賞罰等等。

現(xiàn)實(shí)企業(yè)的規(guī)章制度的作用就是提前告知員工，讓他們知道什么樣的行為是可以接受的，什么樣的行為是禁止的。

 [鏈接] 獎(jiǎng)懲有據(jù)的九個(gè)方面

中國(guó)企業(yè)規(guī)范化管理權(quán)威專家舒化魯，在《企業(yè)規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)體系》一書中將獎(jiǎng)懲有據(jù)概括為以下九個(gè)方面：

 1.針對(duì)什么樣的行為進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，以及獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的方式和程度必須事先進(jìn)行約定，以讓被管理者明白，什么事是該做的，什么事是不該做的，什么行為是可以容忍的，什么行為是不能容忍的，為被管理者提供一個(gè)意志行為選擇的依據(jù)。

2.對(duì)于獎(jiǎng)懲的方式、方法必須有事先的約定，無論是獎(jiǎng)勵(lì)還是懲罰都必須對(duì)應(yīng)于不同的行為和行為程度，有明確的獎(jiǎng)懲的方式、方法限定。

3.獎(jiǎng)懲的程度必須是事先共同進(jìn)行的約定，以通過這種約定為被管理者提供一個(gè)意志行為選擇的依據(jù)。

4.所制定的獎(jiǎng)懲依據(jù)必須全面公開，讓管理者和被管理者都能準(zhǔn)確、全面地把握其具體內(nèi)涵和要求，以避免發(fā)生為了獎(jiǎng)勵(lì)而獎(jiǎng)勵(lì)，為了懲罰而懲罰的無效活動(dòng)。

5.獎(jiǎng)懲依據(jù)的制定必須公開透明，避免把獎(jiǎng)懲的設(shè)定針對(duì)具體專門的對(duì)象，真正使獎(jiǎng)懲成為誘導(dǎo)人們行為選擇的有效激勵(lì)措施，和企業(yè)激勵(lì)機(jī)制建設(shè)的主體內(nèi)容。

6.獎(jiǎng)懲的依據(jù)必須保證相對(duì)的穩(wěn)定，即使要修改也必須有讓人認(rèn)同的理由，以避免把這種獎(jiǎng)懲依據(jù)變成沒有約束力的文字游戲。

7.必須嚴(yán)格明確獎(jiǎng)懲的依據(jù)，只能對(duì)這種依據(jù)制定和公布之后，讓每個(gè)人明確了，才具有約束力。不能把新制定的獎(jiǎng)懲依據(jù)用于其正式頒布之前的行為上。

8.獎(jiǎng)懲的依據(jù)必須具體明確，不能僅僅只是一個(gè)原則性的說明。過于原則性的獎(jiǎng)懲依據(jù)會(huì)給獎(jiǎng)懲的實(shí)施帶來不確定性，從而會(huì)降低這種獎(jiǎng)懲的激勵(lì)作用。

9.必須確定獎(jiǎng)懲依據(jù)兌現(xiàn)的具體責(zé)任人，使應(yīng)該獲得獎(jiǎng)勵(lì)的人能夠根據(jù)自己的行為主動(dòng)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)也使該受到懲罰的行為讓人有地方去舉報(bào)，給予懲罰。

[筆記]

《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》廢止、《廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》修訂后的應(yīng)對(duì)

國(guó)務(wù)院于1982年4月10日發(fā)布施行的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》（以下簡(jiǎn)稱《獎(jiǎng)懲條例》）于2008年1月15日被國(guó)務(wù)院516號(hào)令廢止，并明確該《獎(jiǎng)懲條例》被《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》代替。

廣東省新修訂的《廣東省勞動(dòng)保障監(jiān)察條例》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)察條例》）規(guī)定：自2013年5月1日起，單位不準(zhǔn)對(duì)員工罰款扣錢。

賞罰要有據(jù)，所以很多企業(yè)的規(guī)章制度都有對(duì)員工進(jìn)行獎(jiǎng)罰的規(guī)定?！丢?jiǎng)懲條例》廢止了，《監(jiān)察條例》修訂了，企業(yè)再依據(jù)舊行政法規(guī)的授權(quán)對(duì)勞動(dòng)者進(jìn)行處分，特別是對(duì)員工進(jìn)行罰款就失去了法律依據(jù)。企業(yè)已無權(quán)再對(duì)員工進(jìn)行行政上的處罰,對(duì)員工最大的處罰權(quán)就是解除其勞動(dòng)合同。

即使如此，但并不意味著企業(yè)不能在規(guī)章制度中制訂相關(guān)處分的措施，更不是意味著不能再對(duì)有過錯(cuò)的員工進(jìn)行處分?！丢?jiǎng)懲條例》的廢止，只是賞罰有據(jù)的“據(jù)”發(fā)生了變化；《監(jiān)察條例》的修訂，只是對(duì)賞罰的方式做了限制。行政處分與罰款只是眾多懲罰手段的其中二種而已。企業(yè)只要依法制定勞動(dòng)規(guī)章制度，并在勞動(dòng)規(guī)章制度中對(duì)有關(guān)處分的事項(xiàng)予以明確，重新制定賞罰的“據(jù)”就可以了。那么如何依法制定新的賞罰之據(jù)呢？換句話說，公司制定的規(guī)章制度如何才具有法律效力呢？

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)?！彼?，制定和修改的獎(jiǎng)罰辦法或相關(guān)規(guī)章制度應(yīng)按照民主、合法、公示三個(gè)步驟進(jìn)行,而且缺一不可，否則不能作為法院或仲裁機(jī)構(gòu)審理勞動(dòng)案件的依據(jù)。

第一，公司規(guī)章制度的制定必須經(jīng)過民主程序。

什么是公司的民主程序呢？

《公司法》第十八條第二款、第三款規(guī)定：“公司依照憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，通過職工代表大會(huì)或者其他形式，實(shí)行民主管理”、“公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議?！?span lang="EN-US">

《勞動(dòng)法》第八條規(guī)定“勞動(dòng)者依照法律規(guī)定，通過職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式，參與民主管理或者就保護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益與用人單位進(jìn)行平等協(xié)商?！?span lang="EN-US">

《勞動(dòng)合同法》第四條第二、三款也規(guī)定，“用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定”、“ 在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)模袡?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善”。

第二，公司的規(guī)章制度的內(nèi)容不得違反國(guó)家現(xiàn)行的法律、行政法規(guī)及政策性規(guī)定。

第三，公司的規(guī)章制度必須向勞動(dòng)者公示。

   《勞動(dòng)合同法》第四條四款規(guī)定“ 用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。”

[借鏡]循證人力資源管理

     當(dāng)今社會(huì)的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在本質(zhì)上意味著，不僅僅賞罰要有據(jù)，而且管理者還必須為自己的所有管理決策提供依據(jù)。美國(guó)的加里·德斯勒（Gary Dessler）在其《人力資源管理》（第12版）提出了“循證人力資源管理”。

     所謂循證人力資源管理就是運(yùn)用數(shù)據(jù)、事實(shí)、分析方法、科學(xué)手段、有針對(duì)性的評(píng)價(jià)以及準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)性研究或案例研究，為自己提出的人力資源管理方面的建議、決策、實(shí)踐以及結(jié)論提供支持。簡(jiǎn)單地講，循證人力資源管理就是審慎地將可以得到的最好證據(jù)運(yùn)用于與某種人力資源管理實(shí)踐有關(guān)的決策過程之中。

     這種基于證據(jù)的人力資源管理思想有別于靠拍腦袋的方式想當(dāng)然地實(shí)施的人力資源管理方式。對(duì)提升企業(yè)人力資源從業(yè)人員的管理水平以及改善人力資源管理效果起到非常積極的作用。 循證人力資源管理是人力資源管理的必然趨勢(shì)。量化的、建立在數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的分析和決策是成功的人力資源管理的一個(gè)標(biāo)志。

 [結(jié)語]

 詩(shī)人曰：“生活并不缺少美，而是缺少發(fā)現(xiàn)美的眼睛”，同樣，我們每個(gè)企業(yè)組織，從來都不缺少獎(jiǎng)懲制度，缺少的只是嚴(yán)格執(zhí)行這些制度的決心和恒心。所以下一節(jié)，我們將會(huì)討論如何執(zhí)行賞罰。

本節(jié)參考文獻(xiàn)：

[1] 加里·德斯勒 著 劉晰 譯  人力資源管理（第12版） [M]．北京：人大出版社，2008．

[2] 南浦云．升遷就學(xué)曾國(guó)藩 [M]．北京：北京聯(lián)合出版公司，2012．

[3] 田廣清．治國(guó)古鑒 [M]．四川：四川大學(xué)出版社，1991．