國務(wù)院：健全投資者適當性制度

　　意見要求，根據(jù)我國資本市場實際情況，制定并公開中小投資者分類標準及依據(jù)，并進行動態(tài)評估和調(diào)整。進一步規(guī)范不同層次市場及交易品種的投資者適當性制度安排，明確適合投資者參與的范圍和方式。^[1]

　　國務(wù)院：優(yōu)化投資回報機制

　　意見要求，優(yōu)化投資回報機制。引導和支持上市公司增強持續(xù)回報能力。上市公司應(yīng)當完善公司治理，提高盈利能力，主動積極回報投資者。公司首次公開發(fā)行股票、上市公司再融資或者并購重組攤薄即期回報的，應(yīng)當承諾并兌現(xiàn)填補回報的具體措施。

　　國務(wù)院：保障中小投資者知情權(quán)提高市場透明度

　　意見要求保障中小投資者知情權(quán)，增強信息披露的針對性。有關(guān)主體應(yīng)當真實、準確、完整、及時地披露對投資決策有重大影響的信息，披露內(nèi)容做到簡明易懂，充分揭示風險，方便中小投資者查閱。健全內(nèi)部信息披露制度和流程，強化董事會秘書等相關(guān)人員職責。制定自愿性和簡明化的信息披露規(guī)則。

　　國務(wù)院：健全中小投資者投票機制

　　意見要求健全中小投資者投票機制，完善中小投資者投票等機制。引導上市公司股東大會全面采用網(wǎng)絡(luò)投票方式。積極推行累積投票制選舉董事、監(jiān)事。上市公司不得對征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。完善上市公司股東大會投票表決第三方見證制度。研究完善中小投資者提出罷免公司董事提案的制度。自律組織應(yīng)當健全獨立董事備案和履職評價制度。

　　國務(wù)院：建立多元化糾紛解決機制

　　意見要求建立多元化糾紛解決機制，完善糾紛解決機制。上市公司及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等應(yīng)當承擔投資者投訴處理的首要責任，完善投訴處理機制并公開處理流程和辦理情況。證券監(jiān)管部門要健全登記備案制度，將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。支持投資者與市場經(jīng)營主體協(xié)商解決爭議或者達成和解協(xié)議。

　　國務(wù)院：健全中小投資者賠償機制

　　意見要求健全中小投資者賠償機制，督促違規(guī)或者涉案當事人主動賠償投資者。對上市公司違法行為負有責任的控股股東及實際控制人，應(yīng)當主動、依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者。招股說明書虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的，責任主體須依法賠償投資者，中介機構(gòu)也應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。基金管理人、托管人等未能履行勤勉盡責義務(wù)造成基金份額持有人財產(chǎn)損失的，應(yīng)當依法賠償。

　　國務(wù)院：證券監(jiān)管部門應(yīng)加大監(jiān)管和打擊力度

　　意見要求證券監(jiān)管部門加大監(jiān)管和打擊力度，完善監(jiān)管政策。證券監(jiān)管部門應(yīng)當把維護中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實到各個環(huán)節(jié)。對納入行政許可、注冊或者備案管理的證券期貨行為，證券監(jiān)管部門應(yīng)當建立起相應(yīng)的投資者合法權(quán)益保護安排。建立限售股股東減持計劃預披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。鼓勵限售股股東主動延長鎖定期。建立覆蓋全市場的誠信記錄數(shù)據(jù)庫，并實現(xiàn)部門之間共享。健全中小投資者查詢市場經(jīng)營主體誠信狀況的機制。建立守信激勵和失信懲戒機制。

　　國務(wù)院：強化中小投資者教育

　　意見要求強化中小投資者教育，加大普及證券期貨知識力度。將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點。充分發(fā)揮媒體的輿論引導和宣傳教育功能。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當承擔各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障費用支出和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　國務(wù)院：完善投資者保護組織體系

　　意見要求證券監(jiān)管部門完善投資者保護組織體系，構(gòu)建綜合保護體系。加快形成法律保護、監(jiān)管保護、自律保護、市場保護、自我保護的綜合保護體系，實現(xiàn)中小投資者保護工作常態(tài)化、規(guī)范化和制度化。證券監(jiān)管部門、自律組織以及市場經(jīng)營主體應(yīng)當健全組織機構(gòu)和工作制度，加大資源投入，完善基礎(chǔ)設(shè)施，暢通與中小投資者的溝通渠道。證券監(jiān)管部門建立中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度與評估評價體系，并將其作為日常監(jiān)管和行政許可申請審核的重要依據(jù)。