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作者：孫建帥律師
對于任何企業(yè)而言，法律風險防范都至關(guān)重要。為企業(yè)服務(wù)的專業(yè)法律人員無外乎分為“公司法務(wù)人員”和“外聘律師”兩大類——前者不再是對外提供服務(wù)的律師，而是企業(yè)的員工；后者則仍為律師，只是常年為企業(yè)提供法律服務(wù)。是成立專職的法務(wù)部還是聘請外部律師呢？這是很多中小企業(yè)猶豫不決的問題。前者需要人員、設(shè)備、場所等方面的成本投入；后者則可能因不足夠了解企業(yè)特點而在法律風險防范方面有所欠缺。 除法務(wù)人員類型的選擇外，中小企業(yè)的法務(wù)問題還包括合規(guī)管理、法律風險評估、法律法規(guī)學(xué)習(xí)、法律人才培養(yǎng)等內(nèi)容。只有全面并深入地了解所有這些問題，并有效規(guī)避相關(guān)風險，才是中小企業(yè)法務(wù)管理的上策。 那么，目前中小企業(yè)法務(wù)管理面臨著什么樣的問題？其內(nèi)因和外因分別有哪些？癥結(jié)又在何處？考慮到企業(yè)成本、靈活性及效率等原因，專業(yè)法律人士又如何評判 “成立法務(wù)部”與“聘請外部律師”，哪個更適合中小企業(yè)？他們又會提出哪些建議？ 律師眼中的中小企業(yè)法務(wù)數(shù)據(jù)顯示，我國中小企業(yè)數(shù)量驚人——截至2008年，全國中小企業(yè)和非公有制企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)超過4200多萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的99.8%。 “中小企業(yè)與大型企業(yè)沒有本質(zhì)區(qū)別，作為個體而言，其自身特征決定了其法律事務(wù)的主要特點?！痹诮邮堋豆痉▌?wù)》采訪時，專職法務(wù)工作者武揚先生表示。他認為，就大型企業(yè)法律事務(wù)的研究而言，目前我國理論界和實務(wù)界已取得了一些成果；相比之下，對中小企業(yè)法律事務(wù)的研究力量則十分薄弱，研究成果幾乎為空白。這一現(xiàn)狀與我國中小企業(yè)數(shù)量之大、重要性之高以及國家政策對中小企業(yè)的關(guān)注極不相稱。 “中小企業(yè)發(fā)生法務(wù)問題或法律風險是正常的，不發(fā)生才不正常?！辟Y深律師、北京中永律師事務(wù)所合伙人劉興成律師表示，中小企業(yè)的抗風險能力普遍較弱，一旦有法律風險發(fā)生便面臨著生死存亡的考驗，這也是我國中小企業(yè)平均壽命只有三年的重要原因。 如此看來，不管規(guī)模大小，企業(yè)都是市場經(jīng)濟的主體，而市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，企業(yè)在諸如融資、投資、采購、銷售、人事、稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等經(jīng)營管理活動中，會遇到法律風險，中小企業(yè)概莫能外。 中小企業(yè)的法務(wù)問題主要有三個特點：一是中小企業(yè)老板的法律意識和風險意識嚴重低下，誤認為注重法律與企業(yè)盈利是矛盾的；二是中小企業(yè)的法律資源配置薄弱，其重大決策缺乏法律論證，經(jīng)營管理得不到法律的保駕護航;三是一旦發(fā)生法律風險，中小企業(yè)應(yīng)對能力弱，法律風險往往對中小企業(yè)沖擊很大，甚至導(dǎo)致企業(yè)走向破產(chǎn)、清算。 在這種現(xiàn)狀下，中小企業(yè)自身的法律意識普遍不強，就成了難以逾越的障礙。除自身原因外，中小企業(yè)所面臨的法治環(huán)境也并未完善，在促進中小企業(yè)公平、公正、健康有序的法治環(huán)境方面還有很多問題需要解決。 法人治理結(jié)構(gòu)不善是根本那么，中小企業(yè)應(yīng)對法律風險表現(xiàn)脆弱的現(xiàn)狀該如何改善？ “中小企業(yè)之所以應(yīng)對法律風險的能力較弱，主要原因在于中小企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)不完善?！眲⑴d成律師認為，相當部分的中小企業(yè)是家族企業(yè)，沒有嚴格按照公司法規(guī)定的法人治理結(jié)構(gòu)運作，中小企業(yè)的生死興衰往往只取決于其主要負責人或?qū)嶋H控制人的素質(zhì)和能力，這是非常悲哀的現(xiàn)狀。 導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部法律風險的主要原因是中小企業(yè)法律事務(wù)管理的缺失和薄弱。許多中小企業(yè)并無法律顧問制度，或只把法律顧問作為擺設(shè)，法律顧問在企業(yè)決策中沒有體現(xiàn)相應(yīng)的決策地位，只在糾紛發(fā)生時才被啟用。 “與發(fā)達國家相比，我國中小企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)沒有實質(zhì)分離，股東會、董事會、監(jiān)事會沒有實際運作，股東會中一股獨大等現(xiàn)象較為普遍?！蔽鋼P認為，這些都導(dǎo)致中小企業(yè)主的法律意識在很大程度上決定了整個企業(yè)的法律意識。 按照國際慣例，企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支一般要占銷售收入的1%，但我國目前大多數(shù)中小企業(yè)在法律事務(wù)方面的開支甚至還占不到銷售收入的千分之一。中國人民大學(xué)呂景勝教授在2007年“我國中小企業(yè)法律風險實證研究”中，調(diào)查了221家中小企業(yè)，其中銷售額在1000萬元以上的企業(yè)有148家，占66%。在221家企業(yè)中，法律事務(wù)方面開支在l0萬元以上的僅49家，占22%；法律事務(wù)開支在30萬元以上的僅l3家，僅占6%。 外聘律師 VS. 內(nèi)部法務(wù)目前，我國大部分大中型企業(yè)已設(shè)立了專門的法務(wù)部來處理企業(yè)涉法問題，包括知識產(chǎn)權(quán)、合同、勞動糾紛等方面。但是，很多中小企業(yè)還在“成立法務(wù)部門”和“聘請法律顧問”之間徘徊。顯然，他們需要作出一個清晰的抉擇，而且抉擇越快對企業(yè)越有利。 一般觀點認為，公司法務(wù)人員與外部律師是兩種職業(yè)定位，二者的工作立足點不同。公司法務(wù)人員屬于職業(yè)經(jīng)理人，應(yīng)站在企業(yè)戰(zhàn)略和體制層面思考問題，對公司法律事務(wù)予以全盤管理和決斷，并且應(yīng)當參與企業(yè)最高層的重大決策，對法律風險應(yīng)以事前預(yù)防為主；外部律師則是提供有償法律服務(wù)的自由職業(yè)者，沒有企業(yè)管理權(quán)限，更多情況下充當“顧問團”、“救火隊”的角色，對法律風險以事后救濟為主。 “相比之下，我認為外部律師在中小企業(yè)法律風險的防范方面有獨到的長處。”現(xiàn)今我國法律服務(wù)市場已經(jīng)走向?qū)I(yè)化分工，資深律師大都在某些專業(yè)領(lǐng)域?qū)嵺`經(jīng)驗豐富、信息渠道眾多、業(yè)務(wù)交流頻繁、人脈資源強大。在利益激烈對抗或遇到重大疑難問題時，外部律師更能顯示出靈活性和主動性，因此在法律風險防范專業(yè)水平和效果上，資深外部律師未必有明顯欠缺。 中小企業(yè)成立專職法務(wù)部門的情況很少見，一是因為中小企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)不完善，老板往往認為不需要專職法務(wù)部門，二是成立專職法務(wù)部門的成本太高?！庇械穆蓭熞舱J為，成本永遠是中小企業(yè)考慮的重點之一。只有專職法務(wù)部門能夠幫助企業(yè)降低整體成本或產(chǎn)生收益時，中小企業(yè)才會考慮設(shè)立，例如涉及知識產(chǎn)權(quán)和合同較多的中小企業(yè)。 還有的律師認為，由于外部律師對本企業(yè)了解不夠，在法律風險防范方面有所欠缺的現(xiàn)象確實存在，但并不嚴重。恰恰由于外部律師為多家企業(yè)服務(wù)，外部律師有廣闊的視野和足夠的經(jīng)驗，可以借鑒別的企業(yè)的優(yōu)良制度和做法，在法律風險防范方面對本企業(yè)更有建設(shè)性。 律師建議，出于成本和收益兩方面的考慮，聘請外部律師更應(yīng)成為中小企業(yè)的第一選擇。中小型企業(yè)可以沒有專門的法務(wù)部門，但不能沒有外聘律師。企業(yè)聘請外部律師只需要支付其相當于公司法務(wù)人員的工薪待遇，不需要投入辦公設(shè)備和場所等成本。 正確定位法務(wù)部管理資深法務(wù)工作者、曾先后擔任多家企業(yè)法律顧問的段明律師也是一位長期關(guān)注中小企業(yè)法務(wù)問題的專家。在他看來，公司法務(wù)人員的招聘與管理困難也是企業(yè)法務(wù)問題的核心所在。 “對于已經(jīng)設(shè)立法務(wù)部門的企業(yè)來說,法務(wù)人員的管理是一件比較頭痛的事情?！倍蚊髀蓭煴硎荆髽I(yè)法務(wù)人員相對來說比較機動，工作方式和時間上也比較靈活。長此以往，公司法務(wù)人員管理就可能出現(xiàn)問題，比如人員流動大，工作內(nèi)容難以控制等。 即使在法務(wù)部門管理順暢的企業(yè)，其法務(wù)部的運營也往往存在很多問題，比如人員結(jié)構(gòu)不合理、法務(wù)人員經(jīng)驗不夠豐富、歸屬感不強等。在公司的經(jīng)營管理中，公司法務(wù)起著舉足輕重的作用，從一般的銷售合同的簽署與修改到重大事項決策的做出，都離不開公司法務(wù)。然而法務(wù)人員在企業(yè)的前景卻往往不如其他職業(yè)經(jīng)理人，晉升機會也相對比較少。究其根本，很多企業(yè)管理者還是將法務(wù)人員定位成了“律師”。 “律師是什么？顧名思義，就是當有法律訴訟出現(xiàn)，或者在有可能會發(fā)生法律風險的時候才能發(fā)揮其作用。當老板這種思想根深蒂固的時候，公司法務(wù)人員晉升的機會就微乎其微了?！倍蚊髀蓭煴硎?。 他還建議說，除法務(wù)人員的選擇以外，中小企業(yè)的法律事務(wù)還應(yīng)立足于防范風險，應(yīng)講究經(jīng)營過程中合同的精細化，研究糾紛產(chǎn)生后解決方式的程序化。 例如，北京一家生物科技有限公司是一個典型的中小企業(yè)，因企業(yè)發(fā)展的需要，2009年準備購買位于北京昌平區(qū)的一個辦公樓和庫房，并擬出價600萬元收購。但律師經(jīng)過調(diào)查與資料審核發(fā)現(xiàn)，該地是集體建設(shè)用地，與國有土地使用權(quán)具有不同的市場價值，遂建議修改報價，并最終以280萬元成交，不僅為企業(yè)節(jié)省了300多萬元的成本，還防范和化解了收購資產(chǎn)的風險。 對于中小企業(yè)來說，從法律風險的基本因素產(chǎn)生到法律風險后果顯現(xiàn)之間有一個漸進的過程。將法律風險因素消滅在萌芽狀態(tài)，應(yīng)該成為法律事務(wù)管理的主要目的，這對中小企業(yè)來說，也是投入產(chǎn)出比最高的。將法律事務(wù)管理和企業(yè)日常管理融為一體，應(yīng)是未來中小企業(yè)防范法律風險和解決其他法律事務(wù)問題的發(fā)展趨勢。 |
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