主講人 李江濤 （國(guó)土資源部執(zhí)法監(jiān)察局）

違法案件 查處一般程序

對(duì)受理的各類違法線索，國(guó)土資源主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織核查，屬于本部門管轄和職責(zé)范圍，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，要立案進(jìn)行查處。

土地違法案件查處的一般程序主要包括立案；調(diào)查取證；審理；擬定處理意見；告知和聽證；作出行政處罰決定；執(zhí)行；結(jié)案等若干環(huán)節(jié)。

立案條件

一是要有明確的違法主體；二是要有違反土地管理法律法規(guī)的行為；三是違法行為是依法應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的行為；四是屬于本級(jí)國(guó)土資源主管部門管轄；五是未超過追訴時(shí)效。對(duì)于違法行為輕微或及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，可以不予立案。

符合立案條件決定立案查處的，調(diào)查人員應(yīng)填寫《立案呈批表》，并附前期調(diào)查所收集到的相關(guān)材料，按照程序報(bào)國(guó)土資源主管部門主管負(fù)責(zé)人同意后立案。立案后，由執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定案件承辦人員，及時(shí)開展調(diào)查取證工作。對(duì)不具備管轄權(quán)、不屬于土地違法案件查處范圍及不具備立案條件的線索，應(yīng)向有關(guān)部門和人員作出說明，或移交有管轄權(quán)的部門處理。

調(diào)查取證工作要注意的問題

調(diào)查取證工作開始之前，要認(rèn)真分析舉報(bào)信等相關(guān)資料，對(duì)調(diào)查工作各個(gè)環(huán)節(jié)可能遇到的問題進(jìn)行認(rèn)真研究，在此基礎(chǔ)上列出詳細(xì)的調(diào)查提綱，或者起草調(diào)查方案。對(duì)于需要了解的具體問題，要逐一列出，包括需要查閱哪些材料、找什么人談話、需要問什么問題、需要提取哪些證據(jù)等等，確保案件調(diào)查取證工作有條不紊地進(jìn)行，提高效率，避免出現(xiàn)疏漏。具體來說，要注意以下幾個(gè)方面。

一是調(diào)查的內(nèi)容。具體包括當(dāng)事人的基本情況；違法行為是否存在；違法行為是否為當(dāng)事人實(shí)施；實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、經(jīng)過、后果以及其他情節(jié)；有無(wú)法定從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；與案件有關(guān)的其他事實(shí)。

二是證據(jù)的種類。證據(jù)是指能夠證明案件事實(shí)的各類材料，包括書證、物證、證人證言、視聽資料、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。

三是取證方式和方法。對(duì)于證人證言的收集，要考慮證人與案件的利害關(guān)系和心理狀態(tài)，分析證人能否提供真實(shí)情況，會(huì)不會(huì)毀滅、藏匿證據(jù)。對(duì)于書證的收集，既要合法，又要策略。一般來說，當(dāng)事人對(duì)土地轉(zhuǎn)讓合同、收據(jù)等一般不會(huì)主動(dòng)提交，對(duì)這類證據(jù)的采集要特別耐心細(xì)致。收集書證時(shí)，應(yīng)盡量要求被調(diào)查人提供原件，提供原件有困難的，可以提供復(fù)印件，復(fù)印件須經(jīng)調(diào)查人確認(rèn)與原件一致后，由被調(diào)查人在復(fù)印件上寫明“此復(fù)印件與原件無(wú)異”并簽署姓名，或蓋單位公章，并簽署日期。對(duì)于當(dāng)事人陳述，在取證中如遇到當(dāng)事人拒絕詢問，或拒絕簽字等情況，這種情形下要在筆錄上注明當(dāng)事人拒簽，并盡可能收集其他可用的證據(jù)。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可根據(jù)《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國(guó)土資源主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)先行登記保存。

四是調(diào)查取證工作的基本要求。

調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；調(diào)查人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人出示執(zhí)法證件；調(diào)查人員調(diào)查案件時(shí)，與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人認(rèn)為調(diào)查人員與被調(diào)查的案件有利害關(guān)系或者其他關(guān)系可能影響公正處理的，有權(quán)申請(qǐng)調(diào)查人員回避。在作出回避決定前，不得停止對(duì)案件的調(diào)查；調(diào)查取證工作應(yīng)當(dāng)注意辦案期限。

五是調(diào)查取證可采取的措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，調(diào)查人員可以要求被調(diào)查的單位或者個(gè)人提供有關(guān)文件和資料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；要求被調(diào)查的單位或者個(gè)人就有關(guān)問題作出說明；詢問當(dāng)事人、嫌疑人和證人；進(jìn)入涉嫌違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘測(cè)、拍照、錄像。

國(guó)土資源主管部門在案件調(diào)查過程中，一般應(yīng)自行調(diào)查取證，也可以委托其他國(guó)土資源主管部門調(diào)查、取證，受委托的國(guó)土資源主管部門應(yīng)當(dāng)積極予以協(xié)助；根據(jù)案件調(diào)查工作需要，也可以請(qǐng)公安機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查、取證。

土地違法案件現(xiàn)場(chǎng)核查

現(xiàn)場(chǎng)核查是指調(diào)查人員進(jìn)入土地違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地踏勘，記錄占地、施工等現(xiàn)場(chǎng)情況，進(jìn)行拍照或攝像，采集地塊坐標(biāo)數(shù)據(jù)，取得相關(guān)證據(jù)。

現(xiàn)場(chǎng)照片拍攝要注意采取遠(yuǎn)景和近景相結(jié)合的方式，遠(yuǎn)景相片反映違法現(xiàn)場(chǎng)總體情況，近景相片反映違法現(xiàn)場(chǎng)細(xì)節(jié)情況。

對(duì)違法現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘測(cè)可以自行進(jìn)行，也可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行勘測(cè)。現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)時(shí)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人參加；當(dāng)事人拒絕參加的，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)違法發(fā)生地鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、街）基層政府和村委會(huì)等基層組織相關(guān)人員作為見證人參加，見證人不少于兩人?，F(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)應(yīng)當(dāng)制作《現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)筆錄》，勘測(cè)筆錄內(nèi)容包括：案由、勘測(cè)內(nèi)容、勘測(cè)時(shí)間、勘測(cè)地點(diǎn)、勘測(cè)人、當(dāng)事人、勘測(cè)情況?？睖y(cè)筆錄應(yīng)另附勘測(cè)圖（注明繪制時(shí)間、方位、繪制人姓名和身份等內(nèi)容）。勘測(cè)筆錄應(yīng)由勘測(cè)人、調(diào)查人、當(dāng)事人（或見證人）簽名或者蓋章。當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。必要時(shí)，可以同時(shí)采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)情況。

當(dāng)事人和證人詢問

調(diào)查人員詢問當(dāng)事人、證人要分別進(jìn)行，并制作《詢問筆錄》。被詢問人拒絕回答的，不影響根據(jù)其他證據(jù)對(duì)案件有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定。

《詢問筆錄》的內(nèi)容主要包括基礎(chǔ)信息、詢問記錄及信息核對(duì)三部分。

基礎(chǔ)信息部分包括詢問時(shí)間、詢問地點(diǎn)、詢問人、記錄人、被詢問人基本情況（姓名、性別、年齡、單位及職務(wù)、住址及電話等）等，并核對(duì)被詢問人的身份。

詢問記錄應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)地反映詢問過程，一般包括詢問告知、案件事實(shí)、被詢問人補(bǔ)充3個(gè)部分。詢問開始前，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示《國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察證》，表明身份，告知被詢問人要如實(shí)反映情況、協(xié)助配合調(diào)查等法律義務(wù)，以及隱瞞事實(shí)、作偽證將承擔(dān)的法律后果。案件事實(shí)包括違法行為發(fā)生時(shí)間、終了時(shí)間、具體地點(diǎn)、實(shí)施主體、實(shí)施過程、后果、相關(guān)手續(xù)辦理情況、處理情況，以及其他需要詢問的內(nèi)容。調(diào)查人員詢問結(jié)束后，應(yīng)提醒被詢問人是否對(duì)案件事實(shí)還有補(bǔ)充說明，被詢問人有補(bǔ)充說明的，應(yīng)做好記錄。

案件查處相關(guān)鑒定

為查明違法案件事實(shí)，需要認(rèn)定耕地破壞程度等專門性問題，國(guó)土資源主管部門應(yīng)當(dāng)組織開展鑒定工作。其中，按照規(guī)定國(guó)土資源主管部門能夠自行進(jìn)行鑒定的，可以由本部門組織鑒定；不能自行進(jìn)行鑒定的，可以申請(qǐng)上級(jí)主管部門進(jìn)行鑒定，或委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。受委托進(jìn)行鑒定的機(jī)構(gòu)須具有鑒定資質(zhì)。

在查處土地違法案件中，需要對(duì)耕地破壞程度進(jìn)行鑒定的，由市（地）級(jí)或省級(jí)國(guó)土資源主管部門組織進(jìn)行鑒定，并出具鑒定結(jié)論。

違法案件調(diào)查報(bào)告的撰寫

土地違法案件調(diào)查報(bào)告是各級(jí)國(guó)土資源主管部門進(jìn)行案件調(diào)查情況的文字記載，是對(duì)問題事實(shí)進(jìn)行客觀分析的書面表述，是對(duì)是否應(yīng)追究責(zé)任的初步認(rèn)定。

土地違法案件調(diào)查報(bào)告的撰寫，應(yīng)當(dāng)把握“結(jié)構(gòu)清晰、表述完整、事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確”的基本原則。

調(diào)查報(bào)告一般分為引言和正文兩個(gè)部分。在引言部分，應(yīng)概要介紹違法線索的來源（上級(jí)交辦、領(lǐng)導(dǎo)批示、群眾舉報(bào)、媒體披露等）、受理違法線索后開展調(diào)查工作的情況、對(duì)違法問題的基本認(rèn)定（屬實(shí)、部分屬實(shí)、不屬實(shí)）。

調(diào)查報(bào)告的正文部分，主要由基本情況、存在的主要問題、處理意見建議三部分組成。如一個(gè)調(diào)查報(bào)告涉及多個(gè)違法線索，應(yīng)按上述格式分別進(jìn)行表述。

基本情況包括用地主體、時(shí)間、面積、地類、符合規(guī)劃情況、現(xiàn)狀（建設(shè)占地情況）等；存在問題是指經(jīng)調(diào)查后，就是否構(gòu)成違法行為、構(gòu)成哪一類違法行為進(jìn)行認(rèn)定；處理意見是在前述基礎(chǔ)上，依據(jù)違法事實(shí)認(rèn)定相關(guān)責(zé)任，根據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定對(duì)事、對(duì)人提出處理意見。處理意見已落實(shí)到位的，應(yīng)分別說明拆除、沒收、罰款、移送、處分建議等行政處罰或行政處理意見的落實(shí)情況。

對(duì)于上級(jí)國(guó)土資源主管部門交辦的違法線索，下級(jí)國(guó)土資源主管部門調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)以正式文件形式上報(bào)調(diào)查報(bào)告（情況緊急來不及蓋章的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)同志簽字后可上報(bào)非正式報(bào)告，并及時(shí)補(bǔ)報(bào)正式報(bào)告）。

另外，將上級(jí)國(guó)土資源主管部門交辦的違法線索轉(zhuǎn)下級(jí)國(guó)土資源主管部門核查的（如部交辦省廳，省廳再交辦市縣局），原則上不得將下級(jí)國(guó)土資源主管部門報(bào)送的調(diào)查報(bào)告直接轉(zhuǎn)報(bào)上級(jí)國(guó)土資源主管部門，而應(yīng)該進(jìn)行審查并提出意見，報(bào)上級(jí)國(guó)土資源主管部門。

案件審理

案件調(diào)查工作結(jié)束，承辦人員要形成調(diào)查報(bào)告，擬定處理意見，國(guó)土資源主管部門要組織相關(guān)人員對(duì)承辦人員上報(bào)的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查，提出書面意見。

案件審理是國(guó)土資源主管部門作出給予行政處罰、不予行政處罰、撤銷立案、移送紀(jì)檢監(jiān)察和司法機(jī)關(guān)等處理決定的前提和基礎(chǔ)。

按照《國(guó)土資源行政處罰辦法草案》的規(guī)定，重大、疑難案件的處理，應(yīng)當(dāng)由國(guó)土資源主管部門負(fù)責(zé)人召集會(huì)議進(jìn)行集體討論。國(guó)土資源主管部門在審理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)就是否符合國(guó)土資源違法案件立案標(biāo)準(zhǔn)、是否屬于本部門管轄、當(dāng)事人的基本情況是否清楚、案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、定性是否準(zhǔn)確、理由是否充分、適用法律是否正確、處理建議是否適當(dāng)、程序是否合法等進(jìn)行審理。審理實(shí)行行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，并制作筆錄，由參加審理的成員簽名。不同意見應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入筆錄，并將筆錄歸入案卷。

國(guó)土資源違法案件符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)土資源主管部門有關(guān)負(fù)責(zé)人召集內(nèi)部有關(guān)職能機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行集體討論、審議，并提出處理意見，即進(jìn)行會(huì)審。具體包括以下六種情況：

涉及對(duì)有關(guān)責(zé)任人提出行政處分建議的；依法需要向司法機(jī)關(guān)移送的；經(jīng)過行政復(fù)議或者訴訟程序，需要重新作出具體行政行為的；經(jīng)過聽證程序，需要對(duì)原擬行政處罰決定作出原則性修改的；案情復(fù)雜，難以定性的；國(guó)土資源主管部門的主要負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行會(huì)審的。

案件經(jīng)審議后，視不同情況分別予以處理：

認(rèn)定問題不實(shí)或證據(jù)不足，未發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的，撤銷立案；

對(duì)有事實(shí)不清、證據(jù)不確鑿、定性不準(zhǔn)確、程序不合法等情形的案件，要求調(diào)查人員補(bǔ)充調(diào)查或者重新調(diào)查。

認(rèn)定違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的，依法作出行政處罰決定，送達(dá)當(dāng)事人；

認(rèn)定國(guó)家工作人員違法，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，應(yīng)當(dāng)提出書面建議并提供有關(guān)證據(jù)，移送當(dāng)事人所在單位或者上級(jí)機(jī)關(guān)處理；

認(rèn)定違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。