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山東省2013年基層執(zhí)法問題答疑
一、登記注冊問題（18）*
1、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)公司申請登記時(shí)所提交文件、材料等的審查是實(shí)質(zhì)審查還是形式審查？如何掌握？*
答：按照《行政許可法》第五十六條的規(guī)定，行政許可申請的審查，采取兩種方式：形式審查和實(shí)質(zhì)審查。*
形式審查是指行政機(jī)關(guān)對(duì)申請人提交的申請材料僅作是否“齊全、符合法定形式”的審查。經(jīng)審查，“申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場作出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出書面的行政許可決定?！?
實(shí)質(zhì)審查是對(duì)形式審查的補(bǔ)充，即《行政許可法》第三十四條第三款所規(guī)定的“根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。” 什么條件下啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序，法律未作詳細(xì)規(guī)定。根據(jù)法律條文“需要”兩字的表述，是否啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序，屬于行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)范疇?！豆緱l例》規(guī)定：“申請文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為申請文件、材料需要核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)決定予以受理，同時(shí)書面告知申請人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由以及時(shí)間。”* 這里增加了“認(rèn)為”兩字，結(jié)合起來“認(rèn)為…需要”，更顯示出實(shí)質(zhì)審查的啟動(dòng)是由公司登記機(jī)關(guān)依職權(quán)進(jìn)行判斷的。
由此可見，我國目前的公司登記實(shí)際上采取的是形式審查為主，實(shí)質(zhì)審查為輔的原則。 但無論是形式審查還是實(shí)質(zhì)審查都不能完全排除對(duì)有關(guān)事實(shí)的合法性和真實(shí)性的審查。*
合法性和真實(shí)性是登記機(jī)關(guān)審查的共同內(nèi)容，實(shí)質(zhì)審查要審查合法性和真實(shí)性，形式審查所審查的同樣是有關(guān)事實(shí)的合法性和真實(shí)性。即使確定登記機(jī)關(guān)只有形式審查的義務(wù)或職責(zé)，也并不當(dāng)然就排除了對(duì)相關(guān)事實(shí)合法性和真實(shí)性的審查。*
在登記注冊實(shí)務(wù)中，對(duì)簽名的真實(shí)性審查亦應(yīng)當(dāng)采取以上原則。* 在實(shí)際工作中，要盡到審慎審查義務(wù)，要做到： *
一要對(duì)按法規(guī)規(guī)定在登記機(jī)關(guān)備案的有關(guān)人員的簽名進(jìn)行比對(duì)；（省高院《2006-2008年工商部門被訴情況分析》指出“關(guān)于法定代表人的簽名在工商機(jī)關(guān)是有備案的，與備案的有關(guān)材料的比對(duì)，應(yīng)該屬于工商機(jī)關(guān)在進(jìn)行變更登記審查時(shí)的義務(wù)范疇。因此，建議工商機(jī)關(guān)在進(jìn)行工商登記審查時(shí)，能夠盡到專業(yè)注意義務(wù)，盡可能對(duì)材料真實(shí)性負(fù)責(zé)。”）*
二要對(duì)在審查中不能確定是否真實(shí)的材料啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序；*
三要對(duì)“無法確認(rèn)申請材料中簽字或者蓋章的真?zhèn)危笊暾埲诉M(jìn)一步提供證據(jù)或者相關(guān)人員到場確認(rèn)，申請人在規(guī)定期限內(nèi)未補(bǔ)充證據(jù)或者相關(guān)人員未到場確認(rèn)，導(dǎo)致無法核實(shí)相關(guān)材料真實(shí)性”，要“根據(jù)有關(guān)規(guī)定作出不予登記決定”。（最高法辦公廳〈關(guān)于審理公司登記行政案件若干問題的座談會(huì)紀(jì)要〉法辦[2012]62號(hào)）。----作為與不作為的問題（復(fù)議案）*
注意：要求所有企業(yè)的股東都應(yīng)當(dāng)?shù)焦ど檀翱诂F(xiàn)場簽字，沒有法律依據(jù)。
2、法定代表人因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處緩刑未剝奪政治權(quán)利的，在緩刑期內(nèi)是否可以繼續(xù)擔(dān)任法定代表人？
* 答：不能擔(dān)任法定代表人。* 《公司法》第147條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：* （二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；* 公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。* 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。”*
緩刑，也稱為暫緩執(zhí)行刑罰。是刑法上的一種刑罰制度。法院在刑事審判中，根據(jù)被判處刑罰的罪犯的犯罪情節(jié)和悔罪表現(xiàn)，規(guī)定一定的考驗(yàn)期，暫緩刑罰的執(zhí)行。如在考驗(yàn)期內(nèi)，滿足一定的條件，原判刑罰將不再執(zhí)行的一種制度。因此，簡言之，緩刑是有條件地不執(zhí)行所判決的刑罰。* 在緩刑期間，刑罰還沒有執(zhí)行完，無法滿足執(zhí)行期滿五年的規(guī)定要求。
3、對(duì)應(yīng)當(dāng)取得未依法取得許可證或其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為如何處理？
* 答：應(yīng)交由相應(yīng)的許可審批部門處理。因?yàn)椋?
（1）根據(jù)〈無照經(jīng)營查處取締辦法〉第四條第一款“下列違法行為，由工商行政管理部門依照本辦法的規(guī)定予以查處：（一）應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；”和第二款“前款第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的行為，公安、國土資源、建設(shè)、文化、衛(wèi)生、質(zhì)檢、環(huán)保、新聞出版、藥監(jiān)、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理等許可審批部門（以下簡稱許可審批部門）亦應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)賦予的職責(zé)予以查處。但是，對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰?！钡囊?guī)定，對(duì)于該類違法行為，相關(guān)部門都有查處權(quán)，符合“誰審批誰監(jiān)管”的《許可法》立法目的。
（2）省政府辦公廳 《關(guān)于進(jìn)一步做好查處無證無照經(jīng)營工作的通知 》（魯政辦發(fā)〔2007〕89號(hào)規(guī)定工商部門負(fù)責(zé)依法查處下列違法行為：無須辦理許可證或者其他批準(zhǔn)文件即可申辦營業(yè)執(zhí)照而未申辦營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；已經(jīng)依法辦理許可證或者其他批準(zhǔn)文件，但未依法申辦營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為；超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營活動(dòng)的違法經(jīng)營行為。這不僅明確了工商機(jī)關(guān)的職責(zé)，而且還明確了各審批部門的監(jiān)管職責(zé)，也體現(xiàn)了按照“誰審批、誰發(fā)證（照）、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)有效落實(shí)好查處無證無照經(jīng)營工作起到了積極作用，也大大降低了我們的監(jiān)管責(zé)任和執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。
（3）2010年8月，省政府在《山東省人民政府關(guān)于促進(jìn)全省民營經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展的意見》第42條進(jìn)一步明確，無須辦理許可證或其他批準(zhǔn)文件即可辦理營業(yè)執(zhí)照而未申辦營業(yè)執(zhí)照擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無照經(jīng)營行為，由工商部門負(fù)責(zé)查處；凡是需要辦理許可證或其他批準(zhǔn)文件才能申辦營業(yè)執(zhí)照而未辦理擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的無證無照經(jīng)營行為，由相關(guān)行政許可審批部門負(fù)責(zé)查處--------XX市案（先照后證后就不存在了）* 注意以下幾點(diǎn)：
（1）對(duì)于不屬工商部門查處的，要按規(guī)定做好移送告知工作。要按照“各級(jí)行政執(zhí)法部門的工作人員在日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者需要辦理行政許可證或其他批準(zhǔn)文件而未辦理的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)書面告知同級(jí)相關(guān)行政許可審批部門。相關(guān)行政許可審批部門應(yīng)在接到抄送件后10個(gè)工作日內(nèi)，指導(dǎo)、引導(dǎo)經(jīng)營者辦理相關(guān)許可證或批準(zhǔn)文件，并將辦理情況同時(shí)反饋相關(guān)的行政執(zhí)法部門?！钡囊筠k理好相關(guān)告知工作。 （2）要做好相關(guān)的工作，如公司超范圍經(jīng)營危險(xiǎn)化學(xué)品(未取得危險(xiǎn)品經(jīng)營許可證),根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第七十七條第三款“違反本條例規(guī)定，未取得危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營許可證從事危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令停止經(jīng)營活動(dòng)，沒收違法經(jīng)營的危險(xiǎn)化學(xué)品以及違法所得，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！敝?guī)定，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)（與修改前不同）。* 但經(jīng)營范圍屬公司的登記事項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第十二條“公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)。”的規(guī)定，對(duì)此行為， 要按照《公司法》第二百一十二條第二款“公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款?！焙汀豆镜怯浌芾?xiàng)l例》第七十三條第一款“ 公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照?！钡囊?guī)定處理，并書面通知安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門。
（3）要注意正確適用法規(guī)。如：無照經(jīng)營網(wǎng)吧行為的法律適用應(yīng)遵守兩個(gè)原則，一是國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款規(guī)定的轉(zhuǎn)致適用原則；二是專門法優(yōu)于一般法的原則：相對(duì)于《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》等專門法，《無照經(jīng)營查處取締辦法》是關(guān)于無照經(jīng)營的一般法。因此，對(duì)于無照經(jīng)營網(wǎng)吧行為，既可以根據(jù)國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款規(guī)定的轉(zhuǎn)致適用《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，也可以直接適用《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》?！痘ヂ?lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第四條“工商行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位登記注冊和營業(yè)執(zhí)照的管理，并依法查處無照經(jīng)營活動(dòng)；”和 第二十七條“違反本條例的規(guī)定，擅自設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所，或者擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門會(huì)同公安機(jī)關(guān)依法予以取締，查封其從事違法經(jīng)營活動(dòng)的場所，扣押從事違法經(jīng)營活動(dòng)的專用工具、設(shè)備；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，
4、個(gè)體工商戶超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事應(yīng)當(dāng)取得前置許可文件的，依據(jù)《無照查處取締辦法》還是依據(jù)《個(gè)體工商戶條例》進(jìn)行處罰？
答：應(yīng)依據(jù)《個(gè)體工商戶條例》進(jìn)行處罰。
該《條例》第八條第二款規(guī)定個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)包括經(jīng)營者姓名和住所、組成形式、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所。個(gè)體工商戶使用名稱的，名稱作為登記事項(xiàng)。經(jīng)營范圍是登記事項(xiàng)；* 第十條第一款規(guī)定個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。第二十二條第一款規(guī)定個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)變更，未辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處1500元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。* 鑒于對(duì)此行為《個(gè)體工商戶條例》有明確規(guī)定，且其是特殊法，故應(yīng)適用之。5、公司在住所以外設(shè)立經(jīng)營場所并以公司名義經(jīng)營，能否按無照處理？
答：不能。
對(duì)公司設(shè)立分公司的行為進(jìn)行監(jiān)管是公司登記機(jī)關(guān)的一項(xiàng)常規(guī)業(yè)務(wù)。《公司法》第13條“公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有企業(yè)法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)”；第14條“公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)?！薄豆緱l例》第85條規(guī)定：“分公司有本章規(guī)定的違法行為的，適用本章規(guī)定”。* 但都沒有對(duì)這種情形設(shè)定法律責(zé)任，因此，不能進(jìn)行處罰，只能運(yùn)用行政指導(dǎo)的方式幫助、督促其設(shè)立分公司。* 對(duì)于以分公司名義而不是以公司名義從事經(jīng)營活動(dòng)的，可依照《公司條例》第80條：“未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款”的規(guī)定處理。
6、公司成立后，以公司名義將部分公司注冊資金借給其他公司或個(gè)人，能否認(rèn)定為抽逃出資？
答：不能。
從行為主體看，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，抽逃出資的行為主體為公司股東或發(fā)起人，所以，以公司的名義將部分注冊資金借給其他公司或個(gè)人的，不能定性為抽逃出資；* 從行為性質(zhì)看，以公司的名義將資金借給其他公司或個(gè)人,該公司與其他公司或個(gè)人形成了民事借款關(guān)系，公司的該部分注冊資金以債權(quán)的形式表現(xiàn)，總的注冊資金并沒有減少，因此，不構(gòu)成抽逃出資。
7、公司股東出資后以個(gè)人名義將其出資額借出是否屬于抽逃出資行為？
答：關(guān)鍵看該公司與該公司股東的關(guān)系是否構(gòu)成民事借貸關(guān)系。 * 依照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司享有由股東投資形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。股東以出資方式將有關(guān)財(cái)產(chǎn)投入到公司后，該財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，成為公司的財(cái)產(chǎn)，公司依法對(duì)其財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。公司借款給股東，是公司依法享有其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的體現(xiàn)，股東與公司之間的這種關(guān)系屬于借貸關(guān)系，合法的借貸關(guān)系受法律保護(hù)，公司對(duì)合法借出的資金依法享有相應(yīng)的債權(quán)，借款的股東依法承擔(dān)相應(yīng)的債務(wù)。* 因此，在沒有充分證據(jù)的情況下，僅憑股東向公司借款就認(rèn)定為股東抽逃出資缺乏法律依據(jù)。如果在借款活動(dòng)中違反了有關(guān)金融管理、財(cái)務(wù)制度等規(guī)定，應(yīng)由有關(guān)部門予以查處。* 如果股東出資后，通過借款方式將資金借出后，出具借款等憑證，公司入了帳，是借貸關(guān)系，該股東的行為不能定性為抽逃出資；如不出具借款等憑證且公司沒入帳，則可考慮是否能定性為抽逃出資。關(guān)鍵看實(shí)收資本是否減少（需審計(jì)）。
8、《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定的虛報(bào)注冊資本案，如果增加注冊資本，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額占其增加數(shù)額部分的60%以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額占其增加數(shù)額部分的30%以上，但并不是全部注冊資本的60%或30%以上，是否達(dá)到移送標(biāo)準(zhǔn)？
答：在沒有明確規(guī)定前，以全部注冊資本為基數(shù)為妥，不宜以增加注冊資本部分為基數(shù)，否則，違反法規(guī)規(guī)定的可預(yù)見性和正當(dāng)性。
9、公司年檢時(shí)能否因?yàn)樨?cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后年度不一致，而認(rèn)定為隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假？
答：《公司條例》第61條規(guī)定“ 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司提交的年度檢驗(yàn)材料，對(duì)與公司登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行審查?！镀髽I(yè)年度檢驗(yàn)辦法》 第三條規(guī)定“ 企業(yè)年度檢驗(yàn)（以下簡稱年檢），是企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法按年度根據(jù)企業(yè)提交的年檢材料，對(duì)與企業(yè)登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行定期檢查的監(jiān)督管理制度?！?---登記事項(xiàng)* 第十一條規(guī)定“企業(yè)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起5個(gè)工作日之內(nèi)完成對(duì)企業(yè)提交的年檢材料中涉及登記事項(xiàng)、備案事項(xiàng)的有關(guān)內(nèi)容的書式審查，需要對(duì)實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的除外。”----備案事項(xiàng)* 第十三條“ 企業(yè)登記機(jī)關(guān)對(duì)公司的年檢材料主要審查下列內(nèi)容:（一）公司是否按照規(guī)定使用公司名稱，改變名稱是否按照規(guī)定辦理變更登記；（二）公司改變住所是否按照規(guī)定辦理變更登記；（三）公司變更法定代表人是否按照規(guī)定辦理變更登記；（四）公司有無虛報(bào)注冊資本行為；股東、發(fā)起人是否按照規(guī)定繳納出資，以及有無抽逃出資行為；（五）經(jīng)營范圍中屬于企業(yè)登記前置行政許可的經(jīng)營項(xiàng)目的許可證件、批準(zhǔn)文件是否被撤銷、吊銷或者有效期屆滿；經(jīng)營活動(dòng)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi)；（六）股東、發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股權(quán)是否按照規(guī)定辦理變更登記；（七）營業(yè)期限是否到期；（八）公司修改章程、變更董事、監(jiān)事、經(jīng)理，是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；（九）設(shè)立分公司是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù)，是否有分公司被撤銷、依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照的情況；（十）公司進(jìn)入清算程序后，清算組是否按照規(guī)定辦理備案手續(xù)；（十一）.....”*根據(jù)上述規(guī)定，如果不是注冊資本和實(shí)收資本虛假，就不屬于審查范圍，也就構(gòu)不成隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假。
10、公司的股東被吊銷營業(yè)執(zhí)照，年檢時(shí)如何處理？
答：企業(yè)年度檢驗(yàn)是企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法按年度根據(jù)企業(yè)提交的年檢材料，對(duì)與企業(yè)登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行定期檢查的監(jiān)督管理制度。股東是登記事項(xiàng)，是年檢審查的事項(xiàng)。股東以其投入到公司的財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)責(zé)任，股東被吊銷的只是經(jīng)營資格，其主體地位在一定時(shí)間內(nèi)還存在。如尚未辦理注銷登記，則不影響年檢； 如已辦理注銷，應(yīng)按《企業(yè)年度檢驗(yàn)辦法》第十二條 “經(jīng)審查符合規(guī)定的，在營業(yè)執(zhí)照副本上加蓋年檢戳記，并發(fā)還營業(yè)執(zhí)照副本；不符合規(guī)定的，責(zé)令其限期改正，符合規(guī)定后，在營業(yè)執(zhí)照副本上加蓋年檢戳記，并發(fā)還營業(yè)執(zhí)照副本。其中，屬于應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記并涉及營業(yè)執(zhí)照記載事項(xiàng)改變的，經(jīng)變更登記后，在新的營業(yè)執(zhí)照副本上加蓋年檢戳記?！钡囊?guī)定處理。 11、公司拒絕監(jiān)督檢查如何處理？能否適用《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條的規(guī)定？
答：不能適用《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則》第六十三條第（十一）項(xiàng)“拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假的，除責(zé)令其接受監(jiān)督檢查和提供真實(shí)情況外，予以警告，處以１萬元以下的罰款。”的規(guī)定處罰。 因?yàn)槠湓O(shè)立依據(jù)為《公司條例》不是《企業(yè)法人條例》；《細(xì)則》與《公司條例》不是同位法。
12、對(duì)吊銷的企業(yè)名稱，按規(guī)定三年之后方可再使用，在三年尚未到期的情況下，當(dāng)事人對(duì)該企業(yè)辦理注銷，按規(guī)定注銷企業(yè)名稱也是注銷后三年方可再使用，對(duì)此企業(yè)名稱的使用限制應(yīng)按吊銷時(shí)間計(jì)算還是注銷時(shí)間計(jì)算？
答：在有權(quán)機(jī)關(guān)沒有作出明確規(guī)定之前，宜自吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起算，這樣更符合公平原則。(沖突；有利企業(yè)）* 《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十一條 “申請登記注冊的企業(yè)名稱與下列情況的企業(yè)名稱相同或者近似的，登記主管機(jī)關(guān)不予核準(zhǔn)：（一）企業(yè)被撤銷未滿三年的；（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照被吊銷未滿三年的；（三）企業(yè)因本條第（一）、（二）項(xiàng)所列情況以外的原因辦理注銷登記未滿一年的?！? 《實(shí)施辦法》第31條 企業(yè)名稱有下列情形之一的，不予核準(zhǔn)：（四）與注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照未滿3年的企業(yè)名稱相同；（五）其他違反法律、行政法規(guī)的。
13、在查處無照經(jīng)營案件過程中，查扣物品后找不到當(dāng)事人，如何處理？
答：根據(jù)具體情況定。
一是，如已查明當(dāng)事人的無照經(jīng)營行為事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，查扣物品后一直找不到當(dāng)事人的，可直接作出行政處罰決定，公告送達(dá)當(dāng)事人；----走完應(yīng)走的程序*
二是，如未查明當(dāng)事人是否構(gòu)成無照經(jīng)營行為，所查扣的物品應(yīng)當(dāng)依法退回當(dāng)事人的，依據(jù)28號(hào)令第76條 “對(duì)依法解除強(qiáng)制措施，需退還當(dāng)事人財(cái)物的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人在三個(gè)月內(nèi)領(lǐng)取；當(dāng)事人不明確的，應(yīng)當(dāng)采取公告方式通知當(dāng)事人在六個(gè)月內(nèi)認(rèn)領(lǐng)財(cái)物。通知或者公告的認(rèn)領(lǐng)期限屆滿后，無人認(rèn)領(lǐng)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以按照有關(guān)規(guī)定采取拍賣或者變賣等方式處理物品，變價(jià)款保存在工商行政管理機(jī)關(guān)專門帳戶上。自處理物品之日起一年內(nèi)仍無人認(rèn)領(lǐng)的，變價(jià)款扣除為保管、處理物品所支出的必要費(fèi)用后上繳財(cái)政。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！钡囊?guī)定處理。
14、如何處理其他行政機(jī)關(guān)要求吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的建議？
答：應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，針對(duì)不同情形作出處理：
（1）依照《行政處罰法》的規(guī)定，吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰應(yīng)由法律、行政法規(guī)規(guī)定。有關(guān)部門依法取消企業(yè)相關(guān)經(jīng)營資格后，法律、行政法規(guī)明確規(guī)定此種情形應(yīng)吊銷營業(yè)執(zhí)照的，工商行政管理機(jī)關(guān)在收到有關(guān)部門的建議后應(yīng)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
（2）對(duì)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定需辦理企業(yè)登記前置審批的項(xiàng)目，有關(guān)部門依法取消企業(yè)該類項(xiàng)目經(jīng)營資格后，企業(yè)應(yīng)依法辦理變更登記。有關(guān)部門向工商行政管理機(jī)關(guān)提出核減相關(guān)經(jīng)營范圍建議的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)責(zé)令相關(guān)企業(yè)限期辦理變更登記，逾期不辦理的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法查處。
（3）有關(guān)部門依法撤銷企業(yè)或責(zé)令企業(yè)關(guān)閉的，應(yīng)按注銷登記的有關(guān)規(guī)定辦理。對(duì)不按規(guī)定辦理注銷登記的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法查處。
（4）在缺乏法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定依據(jù)的情況下，有關(guān)部門依據(jù)部門規(guī)章或者規(guī)范性文件，建議工商行政管理機(jī)關(guān)撤銷該企業(yè)相關(guān)經(jīng)營范圍、實(shí)施吊銷營業(yè)執(zhí)照行政處罰的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不予采納并做好解釋工作。* ---------沒有法規(guī)作依據(jù)的事不能辦。
15、如何協(xié)助人民法院辦理公司股權(quán)變更登記？
答：人民法院依照《民事訴訟法》等規(guī)定，要求登記機(jī)關(guān)協(xié)助轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)協(xié)助執(zhí)行。對(duì)股東在公司中的股權(quán)，人民法院判決或裁定以拍賣、變賣或其他方式轉(zhuǎn)讓給債權(quán)人或第三人，并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助執(zhí)行的，要分別情況處理：（1）受讓股權(quán)的債權(quán)人或第三人，依判決取得股東的合法地位的，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面通知公司限期辦理相關(guān)的變更登記或備案手續(xù)。（2）申請變更登記，應(yīng)提交下列文件：A、原任或新任法定代表人簽署的申請書；B、新股東會(huì)的決議；C、修改后的章程；D、新董事會(huì)的決議。
15、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書是否負(fù)有審核責(zé)任？
公司逾期拒不辦理變更登記的，依照《公司登記管理?xiàng)l例》第七十三條的規(guī)定給予行政處罰。對(duì)股份有限公司和外商投資企業(yè)中的股權(quán)，人民法院強(qiáng)制股東轉(zhuǎn)讓的，按有關(guān)專項(xiàng)規(guī)定辦理。公司被處罰后仍不辦理變更登記或因其他原因無法辦理的，登記機(jī)關(guān)要采取相應(yīng)措施保證司法文書所確定的股權(quán)安全，并把實(shí)際情況告知法院。
16、工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書是否負(fù)有審核責(zé)任？
答：行政機(jī)關(guān)根據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書實(shí)施的行為，是行政機(jī)關(guān)必須履行的法定協(xié)助義務(wù)。工商機(jī)關(guān)在協(xié)助人民法院執(zhí)行時(shí)，不對(duì)生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書進(jìn)行實(shí)體審查，不負(fù)有審核責(zé)任。* 工商機(jī)關(guān)認(rèn)為協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)存在錯(cuò)誤的，可以向人民法院提出書面建議，并要求其記錄在案，但不應(yīng)當(dāng)停止辦理協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)。* 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于行政機(jī)關(guān)根據(jù)法院的協(xié)助執(zhí)行通知書實(shí)施的行政行為是否屬于人民法院行政訴訟受案范圍的批復(fù)》（法釋[2004]6號(hào)）的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)根據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行通知書實(shí)施的行為，不屬于人民法院行政訴訟受案范圍。* ----不用擔(dān)心負(fù)不利法律后果
17、工商部門審查頒發(fā)個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照是否以環(huán)保評(píng)價(jià)許可為前置條件？
答：否。* 根據(jù)《最高人民法院行政審判庭關(guān)于工商行政管理部門審查頒發(fā)個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照是否以環(huán)保評(píng)價(jià)許可為前置條件問題的答復(fù)》規(guī)定，公民個(gè)人租賃住宅樓開辦個(gè)體餐館的，不屬于環(huán)境影響評(píng)價(jià)法第16條第3款關(guān)于“建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類名錄”規(guī)定中的“建設(shè)項(xiàng)目”。* ----很快就先照后證了
18、個(gè)體工商戶違反《個(gè)體工商戶條例》的違法行為，工商所能否以自己的名義實(shí)施處罰？
答：《工商行政管理所條例》第八條規(guī)定“工商所的具體行政行為是區(qū)、縣工商局的具體行政行為，但有下列情況之一的，工商所可以以自己的名義作出具體行政行為： （一）對(duì)個(gè)體工商戶違法行為的處罰；（二）對(duì)集市貿(mào)易中違法行為的處罰；（三）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定工商所以自己的名義作出的其他具體行政行為。 前款第（一）、（二）項(xiàng)處罰不包括吊銷營業(yè)執(zhí)照?！?這是工商所可以以自己的名義對(duì)個(gè)體工商戶的違法行為進(jìn)行處罰的一般規(guī)定；對(duì)于法律、法規(guī)明確規(guī)定要以登記機(jī)關(guān)的名義處罰的，則不能以工商所自己的名義作出，必須以機(jī)關(guān)的名義作出。例如：《個(gè)體工商戶條例》第二十一條個(gè)體工商戶提交虛假材料騙取注冊登記，或者偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處4000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷注冊登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。第二十二條個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)變更，未辦理變更登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處1500元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。第二十三條個(gè)體工商戶未在規(guī)定期限內(nèi)申請辦理年度驗(yàn)照的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。 上述都明確規(guī)定了相關(guān)違法行為要由登記機(jī)關(guān)來處理，而非工商所。 ---要與相關(guān)的法規(guī)相對(duì)照
二、商品質(zhì)量監(jiān)管問題（12）
1、工商機(jī)關(guān)能否依據(jù)《種子法》查處經(jīng)營假、劣種子違法行為？ 答：《種子法》第五十九條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，生產(chǎn)、經(jīng)營假、劣種子，由縣級(jí)以上人民政府農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門或者工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止生產(chǎn)、經(jīng)營，沒收種子和違法所得，吊銷種子生產(chǎn)許可證、種子經(jīng)營許可證或者營業(yè)執(zhí)照，并處以罰款；有違法所得的，處以違法所得五倍以上十倍以下罰款；沒有違法所得的，處以二千元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！?據(jù)此，工商機(jī)關(guān)是查處經(jīng)營假、劣種子行為的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)之一，具有管轄權(quán)。根據(jù)國家法定的種子質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的鑒定結(jié)論和相關(guān)證據(jù)，工商行政管理機(jī)關(guān)可以依據(jù)《種子法》第四十六條和五十九條的規(guī)定，對(duì)經(jīng)銷劣種子的違法行為予以查處。
2、工商行政管理部門對(duì)流通領(lǐng)域工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證有無監(jiān)督管理職權(quán)？
答：依照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)，工商行政管理部門負(fù)責(zé)流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督管理工作。據(jù)此，工商行政管理部門對(duì)流通領(lǐng)域?qū)嵤┕I(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的商品質(zhì)量有監(jiān)督管理職權(quán)。 依據(jù)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第六十五條第二款的規(guī)定，《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十六條至第五十一條規(guī)定的違法行為中屬于流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督管理的，由工商行政管理部門依法查處。
3、如何理解國家工商總局“三定”方案中規(guī)定的“工商機(jī)關(guān)在流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)引起的質(zhì)量問題，移交質(zhì)監(jiān)部門處理”的含義？
答：《國家工商行政管理總局關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)是否有權(quán)依照〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉對(duì)銷售屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)引起的不合格產(chǎn)品的違法行為進(jìn)行定性處罰問題的答復(fù)》（工商消字［２００２］第４９號(hào)）規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)在實(shí)施流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)督管理中，發(fā)現(xiàn)商品有質(zhì)量問題的，有權(quán)依法對(duì)商品及經(jīng)銷商品中的違法行為進(jìn)行查處。如商品質(zhì)量問題屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)所致，再將有關(guān)案件線索移交質(zhì)檢部門，追究生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的法律責(zé)任。* 因此，國家工商總局“三定”方案所稱的“工商機(jī)關(guān)在流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)引起的質(zhì)量問題，移交質(zhì)檢部門處理”是指將生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的產(chǎn)品質(zhì)量違法案件線索移交質(zhì)檢部門處理，而不含銷售環(huán)節(jié)的產(chǎn)品質(zhì)量違法行為。
4、如何理解《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的“在產(chǎn)品中摻雜、摻假”、“以假充真”、“以次充好”、“不合格產(chǎn)品”等術(shù)語的涵義？
答：參照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，可以這樣理解：“在產(chǎn)品中摻雜、摻假”，是指在生產(chǎn)中摻入雜質(zhì)或者異物，致使產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家法律、法規(guī)或者產(chǎn)品明示質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求，降低、失去應(yīng)有使用性能的行為;“以假充真”，是指以不具有某種使用性能的產(chǎn)品冒充具有該種使用性能的產(chǎn)品的行為;“以次充好”，是指以低等級(jí)、低檔次產(chǎn)品冒充高等級(jí)、高檔次產(chǎn)品，或者以殘次、廢舊零配件組合、拼裝后冒充正品或者新產(chǎn)品的行為;“不合格產(chǎn)品”，是指不符合《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二十六條第二款規(guī)定的質(zhì)量要求的產(chǎn)品。
5、對(duì)經(jīng)營者銷售“三無”產(chǎn)品如何定性處理？
答：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第33條?°銷售者應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，驗(yàn)明產(chǎn)品合格證明和其他標(biāo)識(shí)。第36條規(guī)定?°銷售者銷售的產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)符合本法第二十七條的規(guī)定。第27條產(chǎn)品或者其包裝上的標(biāo)識(shí)必須真實(shí)，并符合下列要求：（二）有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址；* 裸裝的食品和其他根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)難以附加標(biāo)識(shí)的裸裝產(chǎn)品，可以不附加產(chǎn)品標(biāo)識(shí)。?±* 根據(jù)上述規(guī)定，銷售“三無”產(chǎn)品違反了《產(chǎn)品質(zhì)量法》第27條、36的規(guī)定，工商部門可以依照該法第54條的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正；也可將“三無”產(chǎn)品，送法定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，如檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合格產(chǎn)品，應(yīng)依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行處罰。* （對(duì)于銷售無合法來源的進(jìn)口產(chǎn)品，如不符合27條、30條規(guī)定，可按54條進(jìn)行處理；有特別規(guī)定或特殊法有規(guī)定的，從其規(guī)定。） 6、如何正確理解和適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至五十三條？“生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品”具體包括哪些產(chǎn)品？
* 答：法律是社會(huì)生活的反應(yīng)，但法律并不能窮盡社會(huì)生活的一切，就《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條：“生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品的”；五十條：“在產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品的”；五十一條：“生產(chǎn)國家明令淘汰的產(chǎn)品的，銷售國家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品的”；五十二條：“銷售失效、變質(zhì)的產(chǎn)品的”；五十三條：“偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的”來說，* 分別從不同側(cè)面描述了幾種常見的產(chǎn)品違法行為，但是這些違法行為有時(shí)可能會(huì)在某個(gè)或者某幾個(gè)方面會(huì)有交差或重疊的地方，有時(shí)當(dāng)事人的一個(gè)行為可能同時(shí)符合兩條或者兩條以上的規(guī)定，我們只要恰當(dāng)運(yùn)用法律適用原則具體問題具體分析。 6、如何正確理解和適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至五十三條？“生產(chǎn)、銷售不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品”具體包括哪些產(chǎn)品？
* 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第一條為了保證直接關(guān)系公共安全、人體健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要工業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量安全，...,制定本條例?±，第二條具體規(guī)定了各種產(chǎn)品。國家對(duì)生產(chǎn)下列重要工業(yè)產(chǎn)品的企業(yè)實(shí)行生產(chǎn)許可證制度：(見第2條)* （一）乳制品、肉制品、飲料、米、面、食用油、酒類等直接關(guān)系人體健康的加工食品；* （二）電熱毯、壓力鍋、燃?xì)鉄崴鞯瓤赡芪＜叭松?、?cái)產(chǎn)安全的產(chǎn)品；* （三）稅控收款機(jī)、防偽驗(yàn)鈔儀、衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)備、無線廣播電視發(fā)射設(shè)備等關(guān)系金融安全和通信質(zhì)量安全的產(chǎn)品；* （四）安全網(wǎng)、安全帽、建筑扣件等保障勞動(dòng)安全的產(chǎn)品；* （五）電力鐵塔、橋梁支座、鐵路工業(yè)產(chǎn)品、水工金屬結(jié)構(gòu)、危險(xiǎn)化學(xué)品及其包裝物、容器等影響生產(chǎn)安全、公共安全的產(chǎn)品；* （六）法律、行政法規(guī)要求依照本條例的規(guī)定實(shí)行生產(chǎn)許可證管理的其他產(chǎn)品。 * 7、如何理解《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十八條第一款第四項(xiàng)“對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合保障人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或者有其他嚴(yán)重質(zhì)量問題的產(chǎn)品，以及直接用于生產(chǎn)、銷售該項(xiàng)產(chǎn)品的原輔材料、包裝物、生產(chǎn)工具，予以查封或者扣押”中的“有根據(jù)”？
* 答：《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十八條第一款第四項(xiàng)“對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合保障人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全……，予以查封或者扣押”中的“有根據(jù)”應(yīng)該具備以下幾個(gè)條件：* (1)有違法嫌疑證據(jù)或者舉報(bào)；* （2）該產(chǎn)品有明確的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；* （3）對(duì)違法嫌疑證據(jù)或者舉報(bào)的內(nèi)容與國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異進(jìn)行了初步調(diào)查核實(shí)，并確認(rèn)不符或有不符的重大嫌疑。 8、被委托方不負(fù)責(zé)銷售的定牌委托加工的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)如何標(biāo)注？
* 答：根據(jù)《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注規(guī)定》第九條以及國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局《關(guān)于委托加工實(shí)施生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)注有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，被委托方不負(fù)責(zé)銷售的定牌委托加工的產(chǎn)品，必須標(biāo)注委托方的廠名、廠址，被委托方的廠名、廠址可標(biāo)注也可不標(biāo)。 9、工商機(jī)關(guān)如何處理經(jīng)法定檢測部門鑒定結(jié)論為“不合格”的產(chǎn)品？
* 答：工商機(jī)關(guān)處理法定檢測部門的鑒定結(jié)論為“不合格”的產(chǎn)品，要根據(jù)不合格的理由而定:* （1）不合格的原因是因產(chǎn)品的標(biāo)簽不合格的，適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》第五十四條的規(guī)定處理；* ---(責(zé)令停止銷售;有的屬"限期使用""應(yīng)有警示標(biāo)志"的且情節(jié)嚴(yán)重的,處銷售產(chǎn)品貨值金額的30%以下罰款.)* （2）不合格的原因是產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量指標(biāo)不符合規(guī)定，則適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至五十三條的規(guī)定處理；* （3）特殊產(chǎn)品按特殊法的規(guī)定處理。10、如何計(jì)算《產(chǎn)品質(zhì)量法》規(guī)定的貨值金額？
* 答：根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第七十二條以及參照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第二條第三款的規(guī)定，* 貨值金額以違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品的標(biāo)價(jià)計(jì)算；* 沒有標(biāo)價(jià)的，按照同類產(chǎn)品的市場中間價(jià)計(jì)算;* 貨值金額難以確定的，委托指定的估價(jià)機(jī)構(gòu)確定。* 11、涉及抽檢的案件，如果銷售者在抽檢后，檢測報(bào)告出來前，將同批次產(chǎn)品返回廠家，而檢測報(bào)告為不合格的，這種情況還能否處理？如果處理，計(jì)算貨值時(shí)包不包括返廠產(chǎn)品？* 答：應(yīng)按相關(guān)的法規(guī)進(jìn)行處理，但在計(jì)算貨值時(shí)，不宜將其已經(jīng)退貨的部分計(jì)算在內(nèi)。---所有權(quán)問題* -----應(yīng)在抽檢時(shí)弄清經(jīng)營者所進(jìn)同批次產(chǎn)品的數(shù)量,以及已銷售的數(shù)量等。 12、在處理商標(biāo)侵權(quán)案件的過程中，對(duì)當(dāng)事人涉嫌侵權(quán)的商品予以查封，由當(dāng)事人保管，經(jīng)鑒定屬侵權(quán)商品，應(yīng)予以沒收。但當(dāng)下發(fā)處罰決定書后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人已轉(zhuǎn)移或售出查封商品，致使沒收侵權(quán)商品的處罰決定無法執(zhí)行。這種情況在商標(biāo)法中無明確，如何處理？
* 答：根據(jù)《強(qiáng)制法》第二十六條?°對(duì)查封、扣押的場所、設(shè)施或者財(cái)物，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用或者損毀；造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。* 對(duì)查封的場所、設(shè)施或者財(cái)物，行政機(jī)關(guān)可以委托第三人保管，第三人不得損毀或者擅自轉(zhuǎn)移、處置。因第三人的原因造成的損失，行政機(jī)關(guān)先行賠付后，有權(quán)向第三人追償。* 因查封、扣押發(fā)生的保管費(fèi)用由行政機(jī)關(guān)承擔(dān)。的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)將涉嫌侵權(quán)的商品予以查封，由當(dāng)事人保管，的做法沒有法律依據(jù)。 ----索賠及追刑* （《產(chǎn)品質(zhì)量法》第63條隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門或者工商行政管理部門查封、扣押的物品的，處被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀物品貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得。） 三、不正當(dāng)競爭問題（17）
* 1、《反不正當(dāng)競爭法》第三條第二款規(guī)定的“法律、行政法規(guī)規(guī)定由其他部門監(jiān)督檢查”的不正當(dāng)競爭行為有哪些？* 答：主要有：* 一是《電信條例》規(guī)定信息產(chǎn)業(yè)主管部門查處電信業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的不正當(dāng)競爭行為；* 二是《保險(xiǎn)法》、保監(jiān)會(huì)“三定”方案規(guī)定保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門查處保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)從業(yè)人員的不正當(dāng)競爭行為和限制競爭行為；* 三是《商業(yè)銀行法》和《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定銀行業(yè)監(jiān)督管理部門查處商業(yè)銀行違反規(guī)定提高或者降低利率以及采取其他不正當(dāng)競爭手段吸收存款、發(fā)放貸款的行為； 1、《反不正當(dāng)競爭法》第三條第二款規(guī)定的“法律、行政法規(guī)規(guī)定由其他部門監(jiān)督檢查”的不正當(dāng)競爭行為有哪些？
* 四是《價(jià)格法》規(guī)定價(jià)格管理部門查處不正當(dāng)價(jià)格行為；* 五是《招標(biāo)投標(biāo)法》以及國務(wù)院關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中行政監(jiān)督的職能分工意見規(guī)定國家發(fā)改委、商務(wù)、水利、交通、鐵道、民航、信息產(chǎn)業(yè)、建設(shè)等行業(yè)主管部門查處招標(biāo)投標(biāo)過程中的不正當(dāng)競爭和限制競爭行為；* 六是《國務(wù)院關(guān)于禁止在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)行地區(qū)封鎖的規(guī)定》規(guī)定省人民政府及有關(guān)政府職能部門查處地區(qū)封鎖等行政壟斷行為，即由省政府組織商務(wù)、財(cái)政、工商、質(zhì)監(jiān)、公安、交通、價(jià)格以及其他有關(guān)主管部門共同調(diào)查處理；* 七是質(zhì)監(jiān)部門、食品和藥品監(jiān)督部門、專利管理部門、版權(quán)管理部門等依據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)對(duì)一些不正當(dāng)競爭行為進(jìn)行監(jiān)管。 2、對(duì)《反不正當(dāng)競爭法》第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定的“對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示”行為如何適用法律？
* 答：根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第二十一條的規(guī)定，對(duì)于《反不正當(dāng)競爭法》第五條第（四）項(xiàng)規(guī)定的“對(duì)商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示”行為，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》的有關(guān)規(guī)定定性處罰。* -----特別法優(yōu)于一般法 3、如何理解《反法》第六條其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者?±？ * 答:《反不正當(dāng)競爭法》第六條規(guī)定的?°其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營者?±，是指公用企業(yè)以外的由法律、法規(guī)、規(guī)章或者其他合法的規(guī)范性文件賦予其從事特定商品（包括服務(wù)）的獨(dú)占經(jīng)營資格的經(jīng)營者。* 所謂獨(dú)占地位，是指經(jīng)營者的市場準(zhǔn)入受到法律、法規(guī)、規(guī)章或者其他合法的規(guī)范性文件的特別限制，該經(jīng)營者在相關(guān)市場上獨(dú)家經(jīng)營或者沒有充分的競爭以及用戶或者消費(fèi)者對(duì)其提供的商品具有較強(qiáng)的依賴性的經(jīng)營地位。4、侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為有幾類？
* 答：根據(jù)《商標(biāo)法》第五十二條、《商標(biāo)法實(shí)施條例》第五十條以及參照《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事案件若干問題的解釋》第一條的規(guī)定，侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的行為有如下十類：* 一是，未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；* 二是，銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的；* 三是，偽造、擅自制造他人注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；* 四是，未經(jīng)商標(biāo)注冊人同意，更換其注冊商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場的； -----反向假冒 * 五是，在同一種或者類似商品上，將與他人注冊商標(biāo)相同或者近似的標(biāo)志作為商品名稱或者商品裝潢使用，誤導(dǎo)公眾的；* 六是，故意為侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的;* 七是，將與他人注冊商標(biāo)相同或者相近似的文字作為企業(yè)的字號(hào)在相同或者類似商品上突出使用，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的； ----字號(hào)與商標(biāo)* 八是，復(fù)制、摹仿、翻譯他人注冊的馳名商標(biāo)或其主要部分在不相同或者不相類似商品上作為商標(biāo)使用，誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標(biāo)注冊人的利益可能受到損害的；* 九是，將與他人注冊商標(biāo)相同或者相近似的文字注冊為域名，并且通過該域名進(jìn)行相關(guān)商品交易的電子商務(wù)，容易使相關(guān)公眾產(chǎn)生誤認(rèn)的; ------域名* 十是，給他人注冊商標(biāo)專用權(quán)造成其他損害的行為。 5、如何確定商標(biāo)相同、商標(biāo)近似？ * 答：《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事案件若干問題的解釋》第九條規(guī)定：* 商標(biāo)相同，是指被控侵權(quán)的商標(biāo)與原告的注冊商標(biāo)相比較，二者在視覺上基本無差別;* 商標(biāo)近似，是指被控侵權(quán)的商標(biāo)與原告的注冊商標(biāo)相比較，其文字的字形、讀音、含義或者圖形的構(gòu)圖及顏色，或者其各要素組合后的整體結(jié)構(gòu)相似，或者其立體形狀、顏色組合近似，易使相關(guān)公眾對(duì)商品的來源產(chǎn)生誤認(rèn)或者認(rèn)為其來源與原告注冊商標(biāo)的商品有特定的聯(lián)系。 * ----------對(duì)于近似的盡量不主動(dòng)去認(rèn)定（商標(biāo)糾紛應(yīng)屬民事糾紛，屬私權(quán)）6、建筑施工中使用了商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)品如何處理？
* 答：注冊商標(biāo)應(yīng)受法律保護(hù)。工商機(jī)關(guān)具有查處侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)違法行為的法定職權(quán)。* 建筑施工中的產(chǎn)品上保留侵權(quán)商標(biāo)，或者以合同、廣告宣傳等方式，用侵權(quán)商品向交易方或公眾表明加工成果或新產(chǎn)品的零配件、原材料的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)商品。* 如果未在加工成果或新產(chǎn)品上保留侵權(quán)商標(biāo)，也未以其他方式向交易方或公眾表明加工成果或新產(chǎn)品相關(guān)情況的，相當(dāng)于將侵權(quán)商品去除侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)識(shí)后再出售，不存在對(duì)侵權(quán)商標(biāo)的使用行為，不能認(rèn)定其構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為。 7、假冒注冊商標(biāo)行為與侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為有什么區(qū)別？
* 答：四點(diǎn)區(qū)別：* 一是，從外延上看，假冒注冊商標(biāo)行為屬于侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為的一種；* 二是，從使用商標(biāo)上看，前者使用的商標(biāo)與注冊商標(biāo)相同，后者使用的商標(biāo)與注冊商標(biāo)相同或近似；* 三是，從商品上看，前者使用的商品與注冊商標(biāo)核定使用的商品相同，后者使用的商品與注冊商標(biāo)核定的商品相同或類似；* 四是，從責(zé)任上看，前者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，后者不一定承擔(dān)刑事責(zé)任。 8、如何確定商標(biāo)侵權(quán)案件的非法經(jīng)營額？如何確定經(jīng)營額無法計(jì)算的情形？如何確定侵權(quán)產(chǎn)品的市場中間價(jià)格？如果未能獲取當(dāng)事人的帳冊等相關(guān)證據(jù)，當(dāng)事人自稱沒有建帳并在筆錄中供認(rèn)了經(jīng)營額，能否采信其供認(rèn)的經(jīng)營額？
* 答：參照《最高人法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第十二條的規(guī)定確定商標(biāo)侵權(quán)案件的非法經(jīng)營額：* 一是，已銷售的侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值，按照實(shí)際銷售的價(jià)格計(jì)算；* 二是，制造、儲(chǔ)存、運(yùn)輸和未銷售的侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值，按照標(biāo)價(jià)或者已經(jīng)查清的侵權(quán)產(chǎn)品的實(shí)際銷售平均價(jià)格計(jì)算；* 三是，侵權(quán)產(chǎn)品沒有標(biāo)價(jià)或者無法查清其實(shí)際銷售價(jià)格的，按照被侵權(quán)產(chǎn)品的市場中間價(jià)格計(jì)算。* 經(jīng)營額無法計(jì)算的情形，是指侵權(quán)產(chǎn)品沒有標(biāo)價(jià)或者無法查清其實(shí)際銷售價(jià)格的情況。 * 侵權(quán)產(chǎn)品的市場中間價(jià)格，可以由被侵權(quán)人提供并由辦案機(jī)關(guān)認(rèn)定；也可以由物價(jià)鑒定部門鑒定。* 如果未能獲取當(dāng)事人的帳冊等相關(guān)證據(jù)，當(dāng)事人自稱沒有建帳并在筆錄中供認(rèn)了經(jīng)營額，經(jīng)審查，其供認(rèn)的經(jīng)營額合理的，可以在二次詢問后采納。 9、《反不正當(dāng)競爭法》第九條第一款規(guī)定的引人誤解的虛假宣傳行為與《廣告法》第三十七條規(guī)定的虛假廣告行為有何區(qū)別？
* 答：主要有四點(diǎn)區(qū)別：* 一是，違法目的不同：引人誤解的虛假宣傳的目的是增加自己競爭的優(yōu)勢、排擠其他競爭對(duì)手；虛假廣告是以不實(shí)宣傳為推銷商品或提供服務(wù)為目的；* 二是，宣傳方式不同：前者可以是廣告，也可以是其他方式；后者只能通過廣告的方式；* 三是，構(gòu)成要件不同：前者有兩個(gè)要件，一是宣傳的內(nèi)容虛假，二是達(dá)到引人誤解的后果；后者內(nèi)容虛假即可；* 四是，宣傳內(nèi)容不同：前者既可以對(duì)違法者的商品或服務(wù)進(jìn)行宣傳，也可以對(duì)違法者本身的情況進(jìn)行宣傳；后者僅限于對(duì)商品或服務(wù)進(jìn)行宣傳。 10、對(duì)于公司在網(wǎng)絡(luò)上對(duì)其經(jīng)營規(guī)模等公司的本身情況進(jìn)行夸大宣傳的行為，是適用《反不正當(dāng)競爭法》第九條第一款，還是《廣告法》第三十七條的規(guī)定進(jìn)行定性？
* 答：適用《反不正當(dāng)競爭法》第九條第一款的規(guī)定。理由：* 一是，該宣傳的載體是網(wǎng)絡(luò)；* 二是，該宣傳是對(duì)公司本身的情況進(jìn)行了夸大宣傳，并非對(duì)公司的商品或服務(wù)進(jìn)行的宣傳；* 三是，該宣傳的目的是增加公司的競爭優(yōu)勢，從而達(dá)到排擠其他經(jīng)營者的目的。 11、“頂尖”、“頂級(jí)”、“極品”、“第一品牌”等用語是否屬于絕對(duì)化用語？
* 答：是。* 根據(jù)國家工商總局《關(guān)于“極品”兩字在廣告語中是否屬于“最高級(jí)”、“最佳”等用語問題的答復(fù)》的規(guī)定，“頂尖”、“頂級(jí)”、“極品”、“第一品牌”等用語屬于《廣告法》第七條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的“使用國家級(jí)、最高級(jí)、最佳等用語”中的“等外”的范疇，屬于絕對(duì)化用語。 12、某服裝商場在其經(jīng)營場所打著其經(jīng)營的某品牌公司的服裝是“XX地區(qū)唯一正宗品牌”的宣傳語，如何定性處理？
* 答：如果該商場是某品牌服裝公司授權(quán)在此地區(qū)獨(dú)家銷售其品牌商品的，屬于獨(dú)占許可，宣傳內(nèi)容無虛假。如果并非獨(dú)占許可，則宣傳內(nèi)容虛假，可以根據(jù)反不正當(dāng)競爭法第九條第一款的規(guī)定定性處罰。* -----作引人誤解的虛假宣傳 13、房地產(chǎn)廣告含有升值或者投資回報(bào)的承諾的行為如何定性處理？ * 答：應(yīng)當(dāng)根據(jù)《房地產(chǎn)廣告發(fā)布暫行規(guī)定》第十六條?°房地產(chǎn)廣告中不得出現(xiàn)融資或者變相融資的內(nèi)容，不得含有升值或者投資回報(bào)的承諾?±的規(guī)定定性，根據(jù)第二十一條的規(guī)定處罰。 14、經(jīng)營者對(duì)商品價(jià)格和市場信息進(jìn)行虛假宣傳如何處理？
* 答：經(jīng)營者利用廣告或者其他方法，對(duì)商品價(jià)格和市場信息進(jìn)行虛假宣傳，損害競爭對(duì)手的利益，違反了《反不正當(dāng)競爭法》第二條所規(guī)定的原則，并屬于該法第九條所規(guī)范的行為，可以按《反不正當(dāng)競爭法》第九條和第二十四條的規(guī)定定性處罰。* -----可處一萬以上二十萬以下的罰款 15、某供應(yīng)天然氣的公司，向用戶收安裝天然氣開口費(fèi)，對(duì)此如何定性？
* 答：天然氣供應(yīng)公司是具有優(yōu)勢和壟斷地位的公用企業(yè)。其擅自強(qiáng)制向用戶收取開口費(fèi)屬于濫用行業(yè)優(yōu)勢地位的行為，違反了《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》第四條第六項(xiàng)公用企業(yè)不能“對(duì)不接受其不合理?xiàng)l件的用戶、消費(fèi)者拒絕、中斷或者削減供應(yīng)相關(guān)商品，或者濫收費(fèi)用”的規(guī)定。16、查處商業(yè)賄賂案件時(shí)如何查帳？
* 答：可以按照如下五個(gè)步驟查賬：* 一是，逐筆審查經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)原始憑證記錄的合法性、真實(shí)性；* 二是，審查每筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)記帳憑證記錄的帳務(wù)處理、對(duì)應(yīng)關(guān)系，以及金額計(jì)算的正確性；* 三是，審查各種帳簿記錄是否正確一致；* 四是，審查有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表的一致性；* 五是，對(duì)于不入帳，或者只給客戶開具收據(jù)而不開**的，通過核對(duì)**存根和庫存商品明細(xì)帳、銷售明細(xì)帳的數(shù)量和金額是否相符。此處，查賬還要注意復(fù)制重要的證據(jù)。 17、對(duì)銀行業(yè)的不正當(dāng)競爭行為，最高法院和國家工商總局答復(fù)不一致，基層工商部門如何辦理？
* 答：按最高法院的答復(fù)辦。* -----解釋的效力 四、辦案程序問題（18）
* 1、當(dāng)事人的經(jīng)營場所與住宅在同一場所，工商機(jī)關(guān)是否可以進(jìn)入檢查？* 答：法律、法規(guī)沒有賦予工商機(jī)關(guān)進(jìn)入住宅檢查的強(qiáng)制措施，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第四十一條規(guī)定，必須對(duì)自然人的住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，工商行政管理機(jī)關(guān)予以配合。因此，如果有確鑿的證據(jù)證明當(dāng)事人經(jīng)營場所與住宅在同一場所，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在公安機(jī)關(guān)的配合下進(jìn)入檢查。* -----物權(quán)法 2、對(duì)于利用廣播、電影、電視、報(bào)紙、期刊、互聯(lián)網(wǎng)等媒介發(fā)布違法廣告的廣告主、廣告經(jīng)營者，廣告主、廣告經(jīng)營者所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)是否可以管轄？
* 答：否。* 根據(jù)總局第28號(hào)令第八條：對(duì)于對(duì)利用廣播、電影、電視、報(bào)紙、期刊、互聯(lián)網(wǎng)等媒介發(fā)布違法廣告的違法行為進(jìn)行特殊管轄的規(guī)定，應(yīng)由廣告發(fā)布者所在地工商管理機(jī)關(guān)管轄。* 只有廣告發(fā)布者所在地工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)異地的廣告主、廣告經(jīng)營者處理確有困難時(shí)，才可以將廣告主、廣告經(jīng)營者的違法情況移交廣告主、廣告經(jīng)營者所在地的工商行政管理機(jī)關(guān)處理。 3、當(dāng)事人接到告知聽證通知后馬上表示放棄要求聽證的權(quán)利，但在三天內(nèi)又反悔提出聽證要求，工商機(jī)關(guān)是否應(yīng)當(dāng)受理其聽證申請？
* 答：根據(jù)總局28號(hào)令第八條的規(guī)定，只要當(dāng)事人在接到告知聽證的通知之日起三日內(nèi)以書面或者口頭的形式提出聽證申請的，工商機(jī)關(guān)均應(yīng)當(dāng)受理。* ---三個(gè)工作日4、鑒定中的抽樣取證環(huán)節(jié)，當(dāng)事人是否應(yīng)當(dāng)在場配合？
* 答：總局28號(hào)令第三十條規(guī)定，工商機(jī)關(guān)抽樣取證，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場；* 《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》第十五條規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)場抽取的樣品上簽字確認(rèn)。* 實(shí)踐中，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人下發(fā)配合抽取樣品通知書，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時(shí)到場配合。如當(dāng)事人拒絕參加，根據(jù)總局28號(hào)令第四十三條的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上說明原因，必要時(shí)邀請公證人員等第三方人員到場見證。 5、在調(diào)查取證過程中，當(dāng)事人拒絕到場、簽名，或者無法找到當(dāng)事人的，如何固定筆錄或者其他材料的證據(jù)效力？
* 答：根據(jù)總局第28號(hào)令第四十三條以及《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十五條的規(guī)定，在調(diào)查取證過程中，當(dāng)事人拒絕到場、簽名，或者無法找到當(dāng)事人的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或者其他材料上注明原因，有當(dāng)事人的高級(jí)管理人員或員工等其他人在現(xiàn)場的，可由其他人簽名見證。 6、鑒定結(jié)論是否應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人？當(dāng)事人對(duì)鑒定結(jié)論有異議的，是否可以申請復(fù)檢？*
答。根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》第十五條以及國家工商總局《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》第十九條的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將鑒定結(jié)論告知當(dāng)事人；如果當(dāng)事人有異議，應(yīng)當(dāng)在接到告知之日起15日內(nèi)申請復(fù)檢。工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)安排復(fù)檢。 7、鑒定結(jié)論的形式要求是什么？
* 答：參照《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十四條的規(guī)定，鑒定結(jié)論的形式要求包括：* 一是，委托人和委托鑒定的事項(xiàng)；* 二是，向鑒定部門提交的相關(guān)材料；* 三是，鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段；* 四是，鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明；* 五是，有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章；* 六是，通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程。8、工商機(jī)關(guān)是否應(yīng)當(dāng)審查鑒定部門的鑒定結(jié)論？ * 答：參照《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十二條的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)鑒定結(jié)論盡到必要的注意義務(wù)，審查以下內(nèi)容：* 一是，鑒定人是否具備鑒定資格；* 二是，鑒定程序是否嚴(yán)重違法；* 三是，鑒定結(jié)論是否錯(cuò)誤、不明確或內(nèi)容不完整。 9、行政處罰案件中，工商行政管理機(jī)關(guān)作出沒收非法財(cái)物的行政處罰時(shí)是否應(yīng)當(dāng)計(jì)算該非法財(cái)物的貨值？
* 答：參照最高人民法院《關(guān)于沒收財(cái)產(chǎn)是否應(yīng)進(jìn)行聽證及沒收經(jīng)營藥品行為等有關(guān)法律問題的答復(fù)》（[2004]行他字第1號(hào)）的規(guī)定，人民法院經(jīng)審理認(rèn)定，行政機(jī)關(guān)作出沒收較大數(shù)額財(cái)產(chǎn)的行政處罰決定前，未告知當(dāng)事人有權(quán)要求舉行聽證或者未按規(guī)定舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，確認(rèn)該行政處罰決定違反法定程序。* 有關(guān)較大數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)問題，實(shí)行中央垂直領(lǐng)導(dǎo)的行政管理部門作出的沒收處罰決定，應(yīng)參照國務(wù)院部委的有關(guān)較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定認(rèn)定；其他行政管理部門作出沒收處罰決定，應(yīng)參照省、自治區(qū)、直轄市人民政府的相關(guān)規(guī)定認(rèn)定。* 因此，工商行政管理機(jī)關(guān)作出沒收非法財(cái)物的行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)的規(guī)定計(jì)算非法財(cái)物的貨值，如果達(dá)到聽證的條件的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證的權(quán)利。 10、工商機(jī)關(guān)是否可以扣押當(dāng)事人的現(xiàn)金或人民幣？ * 答：否。* 扣押作為行政強(qiáng)制措施的一種，所扣押的財(cái)物范圍僅限于特定的法律、法規(guī)明確規(guī)定的與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)物?，F(xiàn)金或人民幣是中性名詞，不能單獨(dú)體現(xiàn)違法性，因此，不能扣押當(dāng)事人的現(xiàn)金或人民幣。* 如果有確鑿的證據(jù)證明當(dāng)事人的現(xiàn)金或人民幣是其違法行為的涉案款或銷貨款，可慎重扣押；而且，扣押清單上的物品名稱必須表述為涉案款或違法行為銷貨款，不能直接表述為現(xiàn)金或人民幣。 11、工商機(jī)關(guān)在何種情況下可以對(duì)查封、扣押的容易腐爛、變質(zhì)的物品等先行處理？* * 答：根據(jù)總局第28號(hào)令第三十九條的規(guī)定，工商機(jī)關(guān)在如下兩種情況下可以對(duì)查封、扣押的容易腐爛、變質(zhì)的物品等優(yōu)先行處理：* 一是，法律、法規(guī)有直接規(guī)定；* 二是，當(dāng)事人同意。 12、立案后，應(yīng)當(dāng)作出銷案、不予行政處罰、移交或涉嫌犯罪移送的案件是否需送法制機(jī)構(gòu)核審？應(yīng)當(dāng)如何處理？
* 答：否。* 根據(jù)總局第28號(hào)令第四十五條的規(guī)定，法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為違法事實(shí)成立并應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的案件。* 銷案、不予行政處罰、移交、涉嫌犯罪移送案件，由辦案機(jī)構(gòu)寫出調(diào)查終結(jié)報(bào)告，說明擬作出處理的理由，報(bào)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后處理。* ----原則上執(zhí)行上述規(guī)定，但本機(jī)關(guān)或上級(jí)機(jī)關(guān)規(guī)定應(yīng)進(jìn)行核審的，要按其規(guī)定進(jìn)行核審。 13、總局第28號(hào)令第十八條、第四十五條、第五十四條規(guī)定中的工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人是指哪一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)？
* 答：在具體案件的立案、審批環(huán)節(jié)，工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人主要指分管辦案機(jī)構(gòu)的主管領(lǐng)導(dǎo)。 14、責(zé)令改正是否是行政處罰的種類？如何適用行為？
* 答：《行政處罰法》第八條未將責(zé)令改正列為行政處罰的種類，且在第二十三條將其規(guī)定為行政處罰的配套處理行為。* 實(shí)施行政處罰時(shí)，如果具體的法律、法規(guī)和規(guī)章有責(zé)令改正的規(guī)定的，直接引用其規(guī)定；如沒有，則引用《行政處罰法》第二十三條的規(guī)定。 15、工商機(jī)關(guān)是否應(yīng)當(dāng)將不予立案或處理決定告知具名的投訴人、申訴人、舉報(bào)人？ * 答：是。* 根據(jù)總局第28號(hào)令第十九條、第五十八條的規(guī)定，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將不予立案以及行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定，告知具名投訴人、申訴人、舉報(bào)人。 16、12315指揮中心接到申訴后應(yīng)如何處理？是否需要書面通知申訴人？
* 答：根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)受理消費(fèi)者申訴暫行辦法》第二條“消費(fèi)者為生活消費(fèi)需要購買、使用商品或者接受服務(wù)，與經(jīng)營者發(fā)生消費(fèi)者權(quán)益爭議的申訴，適用本辦法?！?第八條 “消費(fèi)者申訴案件，由經(jīng)營者所在地工商行政管理機(jī)關(guān)管轄?！钡谑龡l “消費(fèi)者申訴應(yīng)當(dāng)采用書面形式，一式兩份，并載明下列事項(xiàng)：……?！钡囊?guī)定，12315指揮中心接到申訴后，應(yīng)根據(jù)不同情形作出相應(yīng)處理：* （1）申訴符合受理?xiàng)l件并屬本機(jī)關(guān)管轄的，交相應(yīng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)處理；* （2）申訴不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)書面通知申訴人，并告知其不予受理的理由。尤其是對(duì)符合第十二條要求但應(yīng)由其他工商機(jī)關(guān)管轄的，還應(yīng)告知其到經(jīng)營者所在地的工商機(jī)關(guān)申訴。* （3）對(duì)于既有申訴又有舉報(bào)投訴的，還要對(duì)所反映的涉嫌縣違法行為作出處理： 16、12315指揮中心接到申訴后應(yīng)如何處理？是否需要書面通知申訴人？
* A、對(duì)屬于本機(jī)關(guān)管轄的，交由相應(yīng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)按規(guī)定處理。* B、對(duì)屬于工商機(jī)關(guān)管轄但按規(guī)定應(yīng)交由下級(jí)機(jī)關(guān)處理的，要按照總局《12315消費(fèi)者申訴舉報(bào)中心工作規(guī)則》第十二條“分流。對(duì)接到的申訴舉報(bào)，12315中心進(jìn)行審核后，按照屬地管轄、業(yè)務(wù)管轄原則，逐級(jí)向下一級(jí)12315中心、基層工商所或者同級(jí)業(yè)務(wù)部門等承辦單位分流”、第十六條“回復(fù)。舉報(bào)人明確要求回復(fù)并留有聯(lián)系方式的，承辦單位應(yīng)當(dāng)依法將查處結(jié)果告知舉報(bào)人”的規(guī)定和總局第28號(hào)令第19、58條的規(guī)定，將不予立案以及行政處罰、不予行政處罰、銷案，告知具名投訴舉報(bào)人。* 這里應(yīng)體現(xiàn)兩個(gè)告知： 16、12315指揮中心接到申訴后應(yīng)如何處理？是否需要書面通知申訴人？
* 一是；指揮中心應(yīng)將分流的情況告知投訴舉報(bào)人；* 二是；具體承辦單位要將最終處理結(jié)果告知投訴舉報(bào)人。* C：對(duì)應(yīng)交由其他工商機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)管轄的，要將移送其他機(jī)關(guān)等處理情況告知投訴舉報(bào)人。* -----采取對(duì)等原則告知17、如何執(zhí)行行政處罰案件處理期限的規(guī)定？
* 答：應(yīng)按總局第28號(hào)令第五十七條適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定；案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日；案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議集體討論決定是否繼續(xù)延期。* 案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。的規(guī)定執(zhí)行。* 因?yàn)?，《山東省行政程序規(guī)定》規(guī)定了法定期限、承諾期限和限時(shí)辦結(jié)三項(xiàng)制度，執(zhí)行總局第28號(hào)令的規(guī)定，屬于執(zhí)行法定期限制度。
* 《山東省行政程序規(guī)定》第九十三條規(guī)定法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政執(zhí)法程序有明確期限規(guī)定的，行政機(jī)關(guān)必須在法定期限內(nèi)辦結(jié)。* 法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政執(zhí)法程序沒有規(guī)定辦理期限的，實(shí)行限時(shí)辦結(jié)制度。（應(yīng)再分項(xiàng)，而不是款，立法上出現(xiàn)技術(shù)性的錯(cuò)誤）* 行政執(zhí)法程序由行政機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自程序啟動(dòng)之日起60日內(nèi)辦結(jié)；60日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日，并將延長期限的理由告知當(dāng)事人。
* 行政執(zhí)法程序依公民、法人和其他組織的申請啟動(dòng)，涉及一個(gè)行政機(jī)關(guān)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)辦結(jié)；20日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并將延長期限的理由告知申請人。涉及兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起45日內(nèi)辦結(jié)；45日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級(jí)人民政府負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長15日，并將延長期限的理由告知申請人。依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級(jí)行政機(jī)關(guān)審查或者經(jīng)上級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，負(fù)責(zé)審查或者批準(zhǔn)的行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理之日起20日內(nèi)審查或者批準(zhǔn)完畢。* 行政機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法程序的辦理期限作出明確承諾的，應(yīng)當(dāng)在承諾期限內(nèi)辦結(jié)。18、工商機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件主要有幾類？
* 答：根據(jù)《刑法》、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、《最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》、《最高人民法院關(guān)于情節(jié)嚴(yán)重的傳銷或者變相傳銷行為如何定性處理問題的批復(fù)》，以及與工商有關(guān)的法律、法規(guī)規(guī)定，工商機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件主要有如下十九類：* 一是，生產(chǎn)、銷售偽劣商品案(刑法第140條至刑法第145條);* 二是，虛報(bào)注冊資本案(刑法第158條)； * 三是，虛假出資、抽逃出資案(刑法第159條)；* 四是，公司、企業(yè)人員受賄案(刑法第163條)；* 五是，對(duì)公司、企業(yè)人員行賄案(刑法第163條)、六是非法經(jīng)營同類營業(yè)案(刑法第165條)；* 六是，假冒注冊商標(biāo)案(刑法第213條)；* 七是，銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案(刑法第214條)；* 八是，非法制造、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識(shí)案(刑法第215條)；* 九是，侵犯商業(yè)秘密案(刑法第219條)；* 十是，損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)案(刑法第221條)； * 十一是，虛假廣告案(刑法第222條)；* 十二是，串通投標(biāo)案(刑法第223條)；* 十三是，合同詐騙案(刑法第224條)；* 十四是，非法經(jīng)營案中的非法傳銷或非法變相傳銷案、非法出版物案(刑法第225條)；* 十五是，中介組織人員提供虛假證明文件案(刑法第229條第1款、第2款)；* 十六是，中介組織人員出具證明文件重大失實(shí)案(刑法第229條第3款)；* 十七是，單位受賄案(刑法第387條)；* 十八是，單位行賄案(刑法第393條)；* 十九是，對(duì)單位行賄案(刑法第391條)。
辦案中遇到的疑難問題解析
1、辦案時(shí)限問題
《工商行政管理機(jī)關(guān)行政程序規(guī)定》第五十七條規(guī)定，適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起九十日內(nèi)作出處理決定；案情復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長三十日；案情特別復(fù)雜，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由工商行政管理機(jī)關(guān)有關(guān)會(huì)議集體討論決定是否繼續(xù)延期。
《山東省行政程序規(guī)定》第九十三條第三款規(guī)定，行政執(zhí)法程序由行政機(jī)關(guān)依職權(quán)啟動(dòng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自程序啟動(dòng)之日60日內(nèi)辦結(jié)；60日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日，并將延長期限的理由告知當(dāng)事人。
《行政強(qiáng)制法》第二十五條規(guī)定，查封、扣押的期限不得超過三十日；情況復(fù)雜的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長，但延長期限不得超過三十日。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。延長查封、扣押的決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知當(dāng)事人，并說明理由。
從以上規(guī)定看出，國家局規(guī)定的時(shí)間最長120日，省程序規(guī)定是90日。我們在辦案過程中如何掌握？《行政程序》第一款規(guī)定，法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)行政執(zhí)法程序有明確期限規(guī)定的，行政機(jī)關(guān)必須在法定期限內(nèi)辦結(jié)。28號(hào)令是部門規(guī)章，有法定期限，所以按28號(hào)令執(zhí)行。
對(duì)于已采取強(qiáng)制措施的案件，扣押期限最長60日，案件盡量在60日內(nèi)辦結(jié)。無照經(jīng)營案件，采取強(qiáng)制措施的案件最長30日，盡量在30日內(nèi)辦結(jié)。否則到期解除強(qiáng)制措施后，不利于案件順利進(jìn)行。
2、能不能依據(jù)《強(qiáng)制法》直接采取強(qiáng)制措施
不能。雖然該法在第二條中規(guī)定，為制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大四類采取強(qiáng)制措施的情形，其主要是揭示強(qiáng)制措施的特點(diǎn)，也為設(shè)定行政強(qiáng)制措施的指引，而不是普遍授權(quán)，不能作為實(shí)施的依據(jù)。必須依據(jù)本法有關(guān)設(shè)定權(quán)的規(guī)定有單行法依據(jù)。
3、某工商局發(fā)現(xiàn)某經(jīng)營者涉嫌產(chǎn)品質(zhì)量違法，遂采取了關(guān)于先行登記保存措施。但該經(jīng)營者擅自將物品轉(zhuǎn)移。問是否可以《產(chǎn)品質(zhì)量法》第六十三條“隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督部門或者工商行政管理部門查封、扣押的物品的，處被隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣損毀物品貨值金額等值以上三倍以下的罰款。。。有違法所得的，并處沒收違法所得”處罰該轉(zhuǎn)移行為？
不可以。先行登記保存這一措施是出于《行政處罰法》第三十七條規(guī)定，是不是強(qiáng)制措施理論上一直存有爭議，至今沒有定論。新出臺(tái)的《強(qiáng)制法》規(guī)定的強(qiáng)制措施種類一共五項(xiàng)，其中第五項(xiàng)兜底性規(guī)定。前四項(xiàng)沒有先行登記保存這一規(guī)定。第五項(xiàng)規(guī)定是其他行政強(qiáng)制措施，其他到底包不包括先行登記保存沒有解釋。國家局新版執(zhí)法文書除了有查封、扣押決定書外，單獨(dú)有先行登記保存通知書，可見國家局未把先行登記保存作為強(qiáng)制措施，起碼是區(qū)別于查封、扣押的強(qiáng)制措施。所以不能按照上述法律規(guī)定處罰。
4、無證無照從事食品經(jīng)營的業(yè)戶，是否必須適用《食品安全法》處理？
必須適用《食品安全法》處理。關(guān)于這一問題的法律適用我們在坐的都清楚，無論從上位法與下位法，特殊法與一般法，新法與舊法來講都應(yīng)該優(yōu)先適用《食品安全法》。問題是適用《食品安全法》在處罰上牽扯沒收食品，不好操作。有的超市經(jīng)營的食品好幾百種，沒收了不好處理。在省局培訓(xùn)的時(shí)候我也向王玉增處長提出這個(gè)問題，能不能變通適用《無照取締辦法》處理，王處長明確答復(fù)不行。
5、如何界定流通環(huán)節(jié)？
《食品安全法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)規(guī)定工商部門的監(jiān)管職責(zé)是負(fù)責(zé)流通領(lǐng)域，只有正確區(qū)分流通環(huán)節(jié)，才能在工作中做到不越位、不缺位，才能做到準(zhǔn)確適用法律，嚴(yán)格依法行政。單從流通環(huán)節(jié)（流通領(lǐng)域）的定義上難以分清，存在著交叉。有的人認(rèn)為出了廠門就進(jìn)入了流通領(lǐng)域，就應(yīng)該由工商監(jiān)管。這種理解是錯(cuò)誤的，不科學(xué)。如化肥廠生產(chǎn)的化肥，有的是農(nóng)民直接到廠里購買自己用，就沒有進(jìn)入流通環(huán)節(jié)。還有的生產(chǎn)企業(yè)直接從其他生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)原料，用于生產(chǎn)，這兩種情況也沒有進(jìn)入流通環(huán)節(jié)而是直接進(jìn)入了消費(fèi)環(huán)節(jié)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)。對(duì)于流通環(huán)節(jié)的界定，國家工商總局食品司張?zhí)m蘭提出觀點(diǎn)是“以主體定環(huán)節(jié)”，就是以主體處在什么環(huán)節(jié)來區(qū)分。我認(rèn)為這種區(qū)分很科學(xué)，也便于理解和操作。只有主體處在流通環(huán)節(jié)，我們才有權(quán)查。
6、處罰主體問題（個(gè)體工商戶）
處罰自然人。原因有四點(diǎn)：
《行政處罰法》第三條 第一款“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依照本法由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照本法規(guī)定的程序?qū)嵤?。?BR>《民法通則》第二十六條公民在法律允許的范圍內(nèi)，依法經(jīng)核準(zhǔn)登記，從事工商業(yè)經(jīng)營的，為個(gè)體工商戶。個(gè)體工商戶可以起字號(hào)。第二章是公民。
法院判決。Xx（xx個(gè)體工商戶負(fù)責(zé)人）
省局說理式處罰決定書樣式。
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