證監(jiān)會重罰創(chuàng)業(yè)板首例欺詐發(fā)行案2013年05月11日 08:33 深圳特區(qū)報訊（記者 王欣）證監(jiān)會10日通報了萬福生科[0.00% 資金 研報]（湖南）農(nóng)業(yè)開發(fā)股份公司欺詐發(fā)行案，對相關上市公司、保薦機構、會計師和律師作出重罰，該案為首例創(chuàng)業(yè)板公司涉嫌欺詐發(fā)行股票的案件，也是首次對保薦機構單獨立案、暫停受理保薦業(yè)務，并由發(fā)行人和保薦機構協(xié)商賠償投資者損失的首例案件。平安證券同時公告表示，將出資設立萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金，以最快捷的方式對投資者進行補償。 證監(jiān)會處罰萬福生科及中介機構 經(jīng)查，萬福生科為了達到公開發(fā)行股票并上市條件，根據(jù)董事長兼總經(jīng)理龔永福決策并經(jīng)財務總監(jiān)覃學軍安排人員執(zhí)行，2008年至2010年分別虛增銷售收入約1.2億元、1.5億元、1.9億元，虛增營業(yè)利潤約2851萬元、3857萬元、4590萬元。 同時，萬福生科2011年年度報告、2012年半年度報告存在虛假記載，也未就2012年上半年停產(chǎn)事項履行及時報告、公告義務。 證監(jiān)會認定，萬福生科的上述行為違反了《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，擬責令萬福生科改正違法行為，給予警告，并處以30萬元罰款；對龔永福給予警告，并處以30萬元罰款；同時對嚴平貴等其他19名高管給予警告，并處以25萬元至5萬元罰款。此外，擬對龔永福、覃學軍采取終生證券市場禁入措施。同時，龔永福、覃學軍的欺詐發(fā)行及虛假記載行為涉嫌犯罪，已移送公安機關追究刑事責任。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，萬福生科發(fā)行上市過程中，保薦機構平安證券、審計機構中磊會計師事務所及湖南博鰲律師事務所等三家中介機構及相關責任人員涉嫌未勤勉盡責，出具的相關材料存在虛假記載。 證監(jiān)會對平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項目的業(yè)務收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構資格3個月；對保薦代表人吳文浩、何濤給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷保薦代表人資格，撤銷證券從業(yè)資格，采取終生證券市場禁入措施；對保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格；對保薦項目協(xié)辦人湯德智給予警告并處以10萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。 證監(jiān)會擬對中磊會計師事務所沒收業(yè)務收入138萬元，并處以2倍的罰款，撤銷其證券服務業(yè)務許可。對簽字會計師王越、黃國華[-2.56%]給予警告，并分別處10萬元、13萬元罰款，均采取終生證券市場禁入措施。對簽字會計師鄒宏文給予警告，并處3萬元罰款。 平安證券設投資者補償基金 更為引人注目的，是平安證券針對此事所采取的創(chuàng)新性補償舉措。 平安證券昨日公告：將出資設立“萬福生科虛假陳述事件投資者利益補償專項基金”，用基金財產(chǎn)先行償付符合條件的投資者因萬福生科虛假陳述而遭受的投資損失。中國證券投資者保護基金有限責任公司將擔任基金的管理人，負責基金的日常管理及運作，基金規(guī)模為人民幣3億元，存續(xù)期為2個月。 在昨天下午深圳召開的新聞發(fā)布會上，平安證券董事長兼CEO楊宇翔承認，公司在萬福生科保薦過程中未能做到充分勤勉盡責，沒能及時發(fā)現(xiàn)并有效遏止這一造假案件的發(fā)生，公司對此深感痛心和自責，對投資者因此遭受的損失，誠摯地表示歉意。他表示：“此次造假事件造成的最嚴重后果體現(xiàn)為對投資者利益的損害，萬福生科投資者是無辜的。只有投資者利益補償問題更高效更充分地得到解決，整個事件才有機會真正得到妥善解決，公司才能真正履行應有的責任，才能夠真正表達公司知錯、糾錯、彌補過失的誠意?！?/p> 平安證券表示，萬福生科事件對公司的品牌和聲譽已造成較為嚴重的負面影響，進而在不同程度上影響著公司各方面業(yè)務的發(fā)展。
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