近年來(lái)司法界出現(xiàn)一種不容忽視的趨勢(shì)，即司法機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪案件普遍從輕處理，多數(shù)案件均有法定或酌定從輕、減輕量刑情節(jié)。職務(wù)犯罪輕緩化處理的現(xiàn)象直接影響了司法活動(dòng)的公信力，降低了司法機(jī)關(guān)作為法律適用者的權(quán)威性。實(shí)踐中，能夠影響職務(wù)犯罪案件量刑輕重的因素主要為自首情節(jié)的認(rèn)定。2009年“兩高”聯(lián)合出臺(tái)了《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，強(qiáng)調(diào)了對(duì)職務(wù)犯罪案件的處罰原則上規(guī)定在貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事司法政策時(shí)對(duì)職務(wù)犯罪案件處罰要“慎寬”，對(duì)自首的認(rèn)定更加嚴(yán)格。自首是法定的從輕、減輕處罰的情節(jié)，與酌定從輕、減輕情節(jié)相比更加具體、更易操作，但在具體實(shí)踐中由于檢察機(jī)關(guān)與審判機(jī)關(guān)對(duì)自首的認(rèn)定在認(rèn)識(shí)上存在不一致，對(duì)“可以”及“從輕”、“減輕”幅度的不同理解，對(duì)被告人量刑時(shí)將法律規(guī)定的“可以從輕、減輕處罰”在判決中演變成應(yīng)當(dāng)“從輕處罰”甚至“減輕處罰”的屢見(jiàn)不鮮。如果司法機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中能夠合法、合理地認(rèn)定自首情節(jié)，將會(huì)對(duì)職務(wù)犯罪輕緩化處理的趨勢(shì)起到遏制作用，為此在實(shí)踐中應(yīng)把握好以下幾點(diǎn): 

    一、自動(dòng)投案的認(rèn)定。《意見(jiàn)》中規(guī)定:“犯罪事實(shí)或者犯罪分子未被辦案機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但犯罪分子尚未受到調(diào)查談話、訊問(wèn)，或者未被宣布采取調(diào)查措施或者強(qiáng)制措施時(shí)，向辦案機(jī)關(guān)投案的，是自動(dòng)投案。”為了自首便利，法律規(guī)定任何犯罪分子均可以向公安機(jī)關(guān)、檢察院或者法院投案，無(wú)論接受投案的機(jī)關(guān)是否有管轄權(quán)，均有義務(wù)接受投案且將該案移送至有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)。實(shí)踐中，意欲投案者可能遇到客觀障礙，或者期待最大限度保護(hù)自身權(quán)利，也有其他的投案方式可以選擇:貪污受賄者攜款潛逃后，被紀(jì)委、司法機(jī)關(guān)勸返回國(guó);在逃跑路上、被追捕中、被通緝中主動(dòng)歸案等。身在國(guó)外的犯罪嫌疑人能否因其在國(guó)內(nèi)的罪行向國(guó)外司法機(jī)關(guān)投案?筆者認(rèn)為，由于司法權(quán)的獨(dú)立性，不能作出如此認(rèn)定，但是可以通過(guò)電話、傳真、電子郵件等方式向國(guó)內(nèi)的辦案機(jī)關(guān)如實(shí)陳述自己的罪行，并且及時(shí)回國(guó)接受審查，則可以認(rèn)定自動(dòng)投案。 

    以下情況與典型的自動(dòng)投案具有實(shí)質(zhì)上的共同性，也應(yīng)視為自動(dòng)投案:單位紀(jì)檢部門時(shí)常在定期自查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，或是專項(xiàng)工作時(shí)進(jìn)行思想教育而督促違紀(jì)違法人員主動(dòng)向單位紀(jì)檢、單位負(fù)責(zé)人說(shuō)明自己的問(wèn)題，當(dāng)行為人主動(dòng)向單位紀(jì)檢部門或負(fù)責(zé)人說(shuō)明問(wèn)題后，由單位將其移送司法機(jī)關(guān);犯罪嫌疑人委托他人，尤其是法律專業(yè)人士代為投案，而犯罪嫌疑人隨時(shí)準(zhǔn)備將自己置于司法機(jī)關(guān)控制之下;司法機(jī)關(guān)通過(guò)做通犯罪嫌疑人親友的工作，親友將犯罪嫌疑人送去投案。 

    二、犯罪嫌疑人交代的犯罪事實(shí)究竟是未被辦案機(jī)關(guān)“所掌握”，還是辦案機(jī)關(guān)“已掌握”。這一問(wèn)題有時(shí)在審查起訴階段難以判斷，其中很重要的一個(gè)原因是偵查部門的某些違規(guī)行為掩蓋了事實(shí)真相，為正確認(rèn)定自首增加了難度。從偵查機(jī)關(guān)掌握的線索來(lái)源看，有舉報(bào)人舉報(bào)或者司法機(jī)關(guān)在查辦中自行發(fā)現(xiàn)兩種，如獲得的舉報(bào)線索中舉報(bào)人對(duì)嫌疑人的犯罪事實(shí)有所具體指向，指明事情的梗概，行為人在什么具體事件中有職務(wù)犯罪嫌疑。偵查機(jī)關(guān)掌握了這樣的舉報(bào)線索其實(shí)就已經(jīng)了解了案件的事實(shí)情況，但偵查機(jī)關(guān)為了達(dá)到辦案便利，案件質(zhì)量高，完成結(jié)案率的目的，在抓捕嫌疑人到案后仍要給犯罪人一個(gè)自己陳述的“自首”機(jī)會(huì)。這樣處理案件的后果是案件到達(dá)公訴環(huán)節(jié)時(shí)，辦案人無(wú)論是通過(guò)案卷還是提訊犯罪嫌疑人都無(wú)法發(fā)現(xiàn)這種暗箱操作的“交易行為”，將偽“如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)未掌握的犯罪事實(shí)”的行為認(rèn)定為自首，而這一行為本來(lái)應(yīng)認(rèn)定為坦白，使犯罪嫌疑人獲得了不應(yīng)該得到的輕判機(jī)會(huì)。 

    三、行為人對(duì)于司法機(jī)關(guān)已掌握的事實(shí)，在行政監(jiān)察機(jī)關(guān)主動(dòng)交代的行為是否成立自首。對(duì)這一問(wèn)題目前有兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為，犯罪嫌疑人在行政監(jiān)察機(jī)關(guān)如實(shí)交代自己未被行政監(jiān)察機(jī)關(guān)所掌握的罪行的，如果符合自首的兩個(gè)法定條件，即應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在行政監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查談話、采取調(diào)查措施期間，交代司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的線索所針對(duì)的事實(shí)的，不能認(rèn)定為自首。 

    筆者認(rèn)為，這里的“辦案機(jī)關(guān)”應(yīng)當(dāng)包括紀(jì)檢、監(jiān)察、公安、檢察等法定職能部門，如果在被監(jiān)察部門調(diào)查談話、采取調(diào)查措施期間，如實(shí)交代監(jiān)察機(jī)關(guān)所掌握的線索所針對(duì)的事實(shí)的，不能認(rèn)定為自首，因?yàn)槠錄](méi)有自動(dòng)投案的行為，如實(shí)交代只能認(rèn)定為坦白。如果該監(jiān)察部門未掌握該線索所針對(duì)的事實(shí)，但檢察機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的，行為人在被調(diào)查談話時(shí)，主動(dòng)交代上述事實(shí)的，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情形處理。如果行為人是在常規(guī)性的、例行的談話時(shí)，主動(dòng)交代的，則主觀意愿較強(qiáng)，可以認(rèn)定為自首;如果是被個(gè)別的談話、有問(wèn)題需要說(shuō)明時(shí)，則這時(shí)其主觀意愿受到約束比較大，難以認(rèn)定為自動(dòng)投案，就不能認(rèn)定為自首。 

    四、單位自首的認(rèn)定。認(rèn)定單位自首主要把握兩點(diǎn):一是單位意志的體現(xiàn)。單位進(jìn)行職務(wù)犯罪后決定自首的情形為:單位集體討論或單位的決策機(jī)構(gòu)討論后全體同意自首的決定;單位的法定代表人、負(fù)責(zé)人的決定;單位直接負(fù)責(zé)的主管人員的決定;單位的直接責(zé)任人員的決定。二是單位自首效果是否能及于個(gè)人。單位自首的，而直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員未自動(dòng)投案，由于行為人沒(méi)有投案的自動(dòng)性，則對(duì)其行為不能認(rèn)定為自首。當(dāng)然，行為人在代表單位自首時(shí)，也在其他責(zé)任人的同意下代表其他責(zé)任人或部分責(zé)任人進(jìn)行了投案，而這些責(zé)任人如果能夠在隨后的時(shí)間里如實(shí)交代其犯罪行為，則應(yīng)認(rèn)定為自首。 

    五、概括性自首的認(rèn)定。概括性自首是指犯罪嫌疑人在向司法機(jī)關(guān)承認(rèn)自己實(shí)施多起犯罪行為，但是由于某些客觀因素?zé)o法準(zhǔn)確地供述所有犯罪細(xì)節(jié)，只能概括性地供述大體的犯罪行為，但提供了較為具體、清晰的案件線索供司法機(jī)關(guān)偵查，并最終查證屬實(shí)的自首行為。在實(shí)踐中，由于犯罪時(shí)間的長(zhǎng)短、行為人個(gè)人的生理、心理原因等，在自動(dòng)投案后難以準(zhǔn)確供述其罪行，這完全符合事物發(fā)展的客觀規(guī)律，所以能供述出犯罪的大概情況，并且積極配合司法機(jī)關(guān)調(diào)查取證查明事實(shí)真相，應(yīng)該認(rèn)定為自首。 

    六、對(duì)追繳贓款贓物的自首認(rèn)定。貪污賄賂犯罪案件中犯罪所得贓款贓物是構(gòu)成犯罪的關(guān)鍵要素之一，認(rèn)定自首時(shí)必須要考慮贓款贓物追繳的問(wèn)題。犯罪嫌疑人在偵查階段被訊問(wèn)時(shí)，出于不舍之心，往往對(duì)犯罪所得的贓款贓物有所隱瞞，拒不交代其去向，所以犯罪嫌疑人雖有主動(dòng)投案之舉，但故意隱瞞贓款贓物去向的供述，算不上“如實(shí)供述”，不能認(rèn)定為自首。但是對(duì)于因客觀原因確實(shí)無(wú)法交代出贓款、贓物真實(shí)下落，如自己沒(méi)有直接經(jīng)手，只要其交代出有關(guān)真實(shí)線索，可供辦案機(jī)關(guān)查證的，仍然應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其如實(shí)供述了自己的主要犯罪事實(shí)。實(shí)踐中存在一種只看結(jié)果不看過(guò)程、盲目注重辦案效果的傾向，即只要贓款贓物追回，一概視為有退贓行為、悔罪表現(xiàn)，便不再追究犯罪分子在追繳贓款贓物過(guò)程中的作用，認(rèn)定犯罪嫌疑人具有自首情節(jié)。這種行為客觀上導(dǎo)致了一些職務(wù)犯罪分子被不當(dāng)從輕處罰，應(yīng)予避免。 

    (作者單位:天津市寶坻區(qū)法律援助中心、天津市寶坻區(qū)人民檢察院)