對(duì)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的預(yù)測(cè)，被稱為“一項(xiàng)高度不精確的科學(xué)工作”，但一些最聰明的人總是樂此不疲地進(jìn)行各種可能性的猜測(cè)。Thomson S c ie n tific 過去4 年列出的1 8位候選人中,僅有兩位最終贏得了諾貝爾獎(jiǎng)；哈佛過去兩年在其每年最看好的3人中，僅有一位最終獲了獎(jiǎng)菲爾普斯摘得此項(xiàng)殊榮亦在眾多預(yù)測(cè)之外芝加哥大學(xué)共出了9位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，哈佛大學(xué)有4位，麻省理工學(xué)院有3位。在菲爾普斯今年獨(dú)占花魁之后，哥倫比亞大學(xué)也有了3位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主

本報(bào)記者王慧卿發(fā)自上海瑞典皇家科學(xué)院在頒獎(jiǎng)文稿中稱，埃德蒙·菲爾普斯的研究工作幫助我們加深了對(duì)經(jīng)濟(jì)政策短期和長(zhǎng)期效果之間關(guān)系的理解。他的貢獻(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)研究和政策都產(chǎn)生了決定性的影響。

復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授宋錚表示：“菲爾普斯是繼凱恩斯后最棒的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，為凱恩斯主義提供微觀基礎(chǔ)做了大量工作，并成為新凱恩斯主義的代表人物?！钡拇_，菲爾普斯在經(jīng)濟(jì)理論上的貢獻(xiàn)多樣而且卓越，很多上世紀(jì)六七十年代的研究成果迄今仍經(jīng)常被引用。

解釋凱恩斯難題

在整個(gè)上世紀(jì)60年代后期，菲爾普斯都試圖在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間架起溝通橋梁。

上世紀(jì)60年代末，菲爾普斯將基于預(yù)期的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)引入就業(yè)和工資決定動(dòng)態(tài)當(dāng)中。凱恩斯在上世紀(jì)30年代發(fā)展的凱恩斯理論留下了兩個(gè)問題未解：一是為何經(jīng)濟(jì)狀況良好的時(shí)候仍存在非自愿性失業(yè)；二是“有效需求”的減少為何引發(fā)失業(yè)率的上升，也即為何貨幣工資和價(jià)格不能馬上下降以阻止就業(yè)減少？挑戰(zhàn)就在于如何在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下解釋這些問題。

在菲爾普斯的“微觀-宏觀”模型中，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡（也就是市場(chǎng)參與者的預(yù)期與其行動(dòng)相一致）并不能消除失業(yè)，甚至不能消除非自愿性失業(yè)。他在1968年的論文中建立了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)換模型（t h e l a b o r t u r n o v e r m o d e l），強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力的工作轉(zhuǎn)換給企業(yè)帶來的損失，因此工資必須是能夠減少員工轉(zhuǎn)換工作頻率而努力工作的“效率工資”，這個(gè)數(shù)字要比均衡時(shí)的工資高，由此解釋非自愿性失業(yè)的存在。1969年的論文中菲爾普斯又建立了“島嶼模型”，闡釋了即使工人不滿足于自己所在“島嶼”的工資水平，在他們離開自己的島嶼到工資更高的“島嶼”去的過程中也處于失業(yè)狀態(tài)。

這些模型的重要發(fā)現(xiàn)就是非均衡的存在，以及非均衡對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。對(duì)工資和價(jià)格水平的錯(cuò)誤預(yù)期會(huì)影響失業(yè)率。比如在“島嶼模型”中，如果工人預(yù)期的平均工資低于真實(shí)的平均工資，那么部分工人就可能接受低于真實(shí)平均工資的工作從而停止尋找，這樣的話失業(yè)率會(huì)下降。

對(duì)凱恩斯難題的一個(gè)解釋漸漸浮出水面：“有效需求”未被察覺的增加推高了貨幣工資水平和價(jià)格水平，而企業(yè)并沒有預(yù)期到這種增加，那么就業(yè)就會(huì)減少。也就是說，如果真實(shí)價(jià)格和工資水平的上升超過了預(yù)期水平，那么“有效需求”的增加就會(huì)提高失業(yè)率。這實(shí)際上涉及到了一個(gè)處于不完全和不完美信息下的世界。1969年1月的一個(gè)周末，菲爾普斯在賓夕法尼亞召集了一個(gè)非正式會(huì)議討論這一正在冒險(xiǎn)探索的領(lǐng)域。參加會(huì)議的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了充分的交流，會(huì)后出版的名為“失業(yè)和通貨膨脹理論的微觀基礎(chǔ)”的論文集，掀起了對(duì)這個(gè)新的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的第一輪研究熱潮。

修正菲利普斯曲線

這些模型還包含著對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的另一個(gè)背離。這些模型通常假定失業(yè)率的均衡只取決于非貨幣因素，因此與通貨膨脹率無關(guān)。對(duì)貨幣和通脹保持“中性”極大地簡(jiǎn)化了經(jīng)濟(jì)分析。這意味著一旦預(yù)期隨著經(jīng)濟(jì)政策的改變而改變，那么中央銀行的通脹目標(biāo)就不能影響失業(yè)率。因此，通貨膨脹不會(huì)對(duì)長(zhǎng)期失業(yè)率產(chǎn)生影響。

這在邏輯推理上并不稀奇，但是卻挑戰(zhàn)了凱恩斯主義和菲利普斯曲線。在上世紀(jì)五六十年代，人們認(rèn)為通貨膨脹和失業(yè)率之間存在著穩(wěn)定的此消彼長(zhǎng)的關(guān)系，即所謂的“菲利普斯曲線”。這一理論認(rèn)為，降低失業(yè)率將付出使通貨膨脹上升的代價(jià)。

菲爾普斯最早從理論上對(duì)菲利普斯曲線發(fā)生興趣，是在1966年夏天和他同年秋季進(jìn)入賓夕法尼亞大學(xué)后的最初幾個(gè)月。對(duì)菲利普斯曲線的批評(píng)和發(fā)展也是菲爾普斯最廣為人知的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。菲爾普斯通過建立一系列的模型并不斷對(duì)它們進(jìn)行修正，從理論上給出了政策建議：今天的低通脹導(dǎo)致對(duì)未來低通脹的預(yù)期，因此有助于未來的決策制訂。

20世紀(jì)70年代中的大部分時(shí)間，菲爾普斯都在研究如何從理論上證明，如果每個(gè)經(jīng)濟(jì)人都能夠進(jìn)行理性預(yù)期，那么對(duì)均衡的偏離就只能是貨幣性的。他認(rèn)為如果工資和價(jià)格的確定是非同步的，那么即使理性預(yù)期情況下，對(duì)均衡的背離也需要一段時(shí)間才能消失。這方面的研究推動(dòng)了所謂“新凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”的興起。

上世紀(jì)80年代菲爾普斯進(jìn)一步發(fā)展了對(duì)非均衡的分析，提出如果每個(gè)經(jīng)濟(jì)參與者不采用相同的模型和方法對(duì)就業(yè)、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)變量形成預(yù)期，那么非均衡狀態(tài)的存在時(shí)間會(huì)進(jìn)一步延長(zhǎng)。

成長(zhǎng)

菲爾普斯1933年夏天出生于伊利伊州伊凡斯頓，當(dāng)時(shí)美國(guó)正處于大蕭條谷底，他父母都失去了工作。當(dāng)時(shí)也正是凱恩斯主義形成的時(shí)期，凱恩斯主義的政策含義：通過政府干預(yù)來拯救經(jīng)濟(jì)蕭條也成為最流行的做法。

1951年菲爾普斯進(jìn)入安默斯特學(xué)院讀大學(xué)。在大學(xué)第一年里，他迷戀上了柏拉圖、休謨等人，對(duì)哲學(xué)產(chǎn)生了濃厚的興趣，但在學(xué)經(jīng)濟(jì)出身的父親和學(xué)家政管理出身的母親的影響下，他第二年開始接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。在大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)中，菲爾普斯逐漸顯現(xiàn)出了與眾不同的才智。

作為剛剛開始入門的初學(xué)者，他敏銳地感受到了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)二者之間的鴻溝，并對(duì)二者如何相互溝通產(chǎn)生了濃厚的興趣。正是這種興趣引導(dǎo)他把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)引入了凱恩斯創(chuàng)立的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，并成為新凱恩斯主義的領(lǐng)軍人物。

由于當(dāng)時(shí)的耶魯大學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域日益崛起，而且可以提供有吸引力的獎(jiǎng)學(xué)金，于是菲爾普斯選擇了那里。在那兒，菲爾普斯師從自己仰慕已久的詹姆斯·托賓（JamesTobin）。

在這段時(shí)期，托賓、托馬斯·斯凱林(Thomas Schelling)、阿瑟·奧肯(ArthruOkun)等著名學(xué)者的杰出智慧和不倦教誨，使菲爾普斯受益頗多。一些中歐經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對(duì)菲爾普斯產(chǎn)生了影響，他對(duì)這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視的預(yù)期留下了非常深的印象。

在先后獲得耶魯大學(xué)的文學(xué)和哲學(xué)博士學(xué)位之后，菲爾普斯1959年6月來到洛杉磯,在蘭德公司（RANDCorporation）開始了他的第一份工作。但菲爾普斯不久就感覺到，那里的環(huán)境并不符合他做學(xué)問的愿望。恰在此時(shí)，耶魯大學(xué)的考勒斯基金會(huì)（CowlesFoundation）提供了一個(gè)非常難得的學(xué)術(shù)職位，于是1960年菲爾普斯重返耶魯。

在這段時(shí)間，他提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“黃金分割律”，被視為對(duì)羅伯特·索洛（RobertSolow）開創(chuàng)的增長(zhǎng)路徑研究的一個(gè)重要進(jìn)展。在這一時(shí)期中，作為對(duì)其研究工作的一個(gè)回報(bào)，菲爾普斯還受到了麻省理工學(xué)院（MIT）1962~1963年對(duì)其進(jìn)行訪問的邀請(qǐng)。在短短幾年時(shí)間里，菲爾普斯已經(jīng)成為一個(gè)具有國(guó)際聲望的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

菲爾普斯1966年離開耶魯大學(xué)，來到賓夕瓦尼亞大學(xué)，翻開他學(xué)術(shù)生涯新的一頁。60年代后期是他學(xué)術(shù)成果非常豐碩的時(shí)期。根據(jù)菲爾普斯的回憶，在那段屬于職業(yè)生涯開始起步的幾年中，他就像一個(gè)不斷溢出思想的容器。

就是在這一時(shí)期，菲爾普斯建立和發(fā)展了一系列模型，對(duì)菲利普斯曲線進(jìn)行了批評(píng)和發(fā)展。菲爾普斯最早從理論上對(duì)菲利普斯曲線發(fā)生興趣，是在1966年夏天和他同年秋季進(jìn)入賓夕瓦尼亞大學(xué)后的最初幾個(gè)月。他的著名論文：“菲利普斯曲線、通貨膨脹預(yù)期和隨時(shí)間變動(dòng)的最優(yōu)就業(yè)”，就是在該年冬天完成的，該文于次年發(fā)表并引起廣泛矚目。

伴隨他第一次婚姻的破裂和個(gè)人生活的不斷干擾，他的學(xué)術(shù)生涯也隨之步入了一個(gè)低谷。1971年秋天，菲爾普斯進(jìn)入了哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，這是他一生中第三次通過變更工作，也重新開啟一個(gè)新的階段。他在那里一呆就是8年。

在那里他遇到了自己的第二任妻子維維安娜·蒙特多（VivianaMontdor），兩人1974年舉行了婚禮。在個(gè)人生活重新安定下來之后，菲爾普斯又開始進(jìn)入了一個(gè)學(xué)術(shù)多產(chǎn)的時(shí)期。

這一時(shí)期他在經(jīng)濟(jì)公平問題、勞動(dòng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)剛性、理性預(yù)期下貨幣政策、非一致工資或價(jià)格制定、非對(duì)稱信息下的隱性合同以及理性預(yù)期本身等問題都進(jìn)行了非常廣泛的研究。

80年代，菲爾普斯開始想用一本導(dǎo)論性教科書把自己認(rèn)為重大的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題記錄下來。1985年春天，他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：入門教材》面世。1990年,菲爾普斯把多年積累的、自己對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀和進(jìn)展的理解整理成冊(cè)，出版了《宏觀經(jīng)濟(jì)思想七流派》一書，這也被視為他學(xué)術(shù)研究階段性成果的一個(gè)總結(jié)。

在剛剛步入60歲的時(shí)候，菲爾普斯撰寫了自傳，對(duì)自己的工作進(jìn)行了一次清算和檢討。回顧過往成就令他欣慰，而看到這些成就能對(duì)他人產(chǎn)生影響更是一種滿足。他感到自己的事業(yè)已進(jìn)入了一個(gè)平和的階段。

在他看來，學(xué)術(shù)影響并不是他個(gè)人成就的一個(gè)主要部分，其他方面的回報(bào)、特別是從工作本身中得到的回報(bào)，才是最重要的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。由于了解這一點(diǎn)，他才能根據(jù)自己的愛好、而非外界眼光選擇適合自己的研究課題。

宋錚表示：“自1995年盧卡斯獲得諾獎(jiǎng)以來，菲爾普斯就一直是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)最熱門的候選人。盡管了解他的人不多，但他的學(xué)術(shù)成就遠(yuǎn)超過曼昆等國(guó)內(nèi)熟知的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！?

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尋找“中國(guó)曲線”

本報(bào)記者宋蕾發(fā)自北京“菲爾普斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)是眾望所歸。2004年獲得諾獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是研究宏觀經(jīng)濟(jì)的?！眹?guó)家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所金融中心主任張海魚表示，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)，由于微觀主體形勢(shì)的日趨復(fù)雜，宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域急需開拓性的研究。而菲爾普斯因其在這個(gè)領(lǐng)域開創(chuàng)性研究贏得了“現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的締造者”的稱呼。

評(píng)價(jià)菲利普斯的宏觀經(jīng)濟(jì)研究，張海魚認(rèn)為，首先是他的研究觸角廣泛，包括就業(yè)、通貨膨脹和通貨緊縮、儲(chǔ)蓄、公債、稅收、代際公平、價(jià)格、工資、微觀主體行為、資本形成、財(cái)政和貨幣政策，以及他最有成就的領(lǐng)域——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題。此外，菲爾普斯的思維能夠超出“宏觀”本身，能將微觀主體行為和對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)影響結(jié)合起來，“這突破了先前宏觀經(jīng)濟(jì)研究的思維模式?！睆埡ｔ~說。

而這種研究方式在當(dāng)下的中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究中是欠缺的。張海魚認(rèn)為，當(dāng)前中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)研究更多地還是停留在數(shù)據(jù)分析和經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)方面，并沒有更深入地研究，因此會(huì)導(dǎo)致宏觀決策沒有基礎(chǔ)，缺乏從基本經(jīng)濟(jì)事實(shí)到宏觀層面政策選擇的系統(tǒng)解釋。

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革的形式下，中國(guó)更需要開創(chuàng)性的宏觀經(jīng)濟(jì)研究，可以借鑒菲爾普斯的理論和思維方式，建立研究中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的模型，包括工資曲線，消費(fèi)曲線，甚至中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)周期曲線，不僅僅是預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過快或者過慢，而且是研究經(jīng)濟(jì)處在何種增長(zhǎng)的階段，并找出“微觀”和“宏觀”連動(dòng)的原因和規(guī)律。

2002年，菲爾普斯曾到人民大學(xué)講學(xué)，張海魚對(duì)他的感性印象是，他非常活潑，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的描述很形象，深入淺出。

埃德蒙·菲爾普斯

●1933年，出生于伊利諾伊州伊凡斯頓，當(dāng)時(shí)美國(guó)正處于大蕭條谷底

●1955年，獲得美國(guó)阿姆赫斯特學(xué)院文學(xué)學(xué)士學(xué)位

●1959年，獲得耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從諾獎(jiǎng)得主詹姆斯·托賓教授

●曾經(jīng)執(zhí)教于耶魯大學(xué)和賓夕法尼亞大學(xué)

●1971年起任美國(guó)哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。同時(shí)擔(dān)任美國(guó)科學(xué)院院士、美聯(lián)儲(chǔ)學(xué)術(shù)會(huì)議專家、美國(guó)財(cái)政部和參議院金融委員會(huì)顧問等

●被譽(yù)為“現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的締造者”和“影響經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)程最重要的人物”之一

●最重要的貢獻(xiàn)在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論。繼羅伯特·索洛之后，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)最優(yōu)化路徑進(jìn)行了分析，提出了著名的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)黃金律”，從而正式確立了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論