宏信證券被罰，理由是：一是投行內(nèi)控體系和制度不健全；二是投行項(xiàng)目利益沖突審查流程不完善；三是質(zhì)控部門對(duì)投行項(xiàng)目盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)；四是對(duì)投行內(nèi)核部門的意見跟蹤落實(shí)不到位；五是投行項(xiàng)目材料及反饋意見報(bào)送的內(nèi)控流程不規(guī)范。
感覺(jué)原因基本都是比較常規(guī)的，看來(lái)一下宏信2024年排名，感覺(jué)這個(gè)業(yè)務(wù)量，被處罰，有點(diǎn)不值當(dāng)?？雌饋?lái)，中小券商更要關(guān)注投行業(yè)務(wù)體系、內(nèi)控體系的建設(shè)。