頂刊編譯 | 王裕華：血濃于水：精英親緣網(wǎng)絡(luò)與宋代國家建設(shè)

花間挹香 2024-12-27 發(fā)布于河南

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血濃于水：精英親緣網(wǎng)絡(luò)與宋代國家建設(shè)

摘要:

社會科學(xué)對于國家建設(shè)討論往往認為，親緣關(guān)系為基礎(chǔ)的政治制度影響國家建設(shè)，本文作者認為當(dāng)如果精英的親緣關(guān)系網(wǎng)遍布全國，則精英親緣關(guān)系網(wǎng)形成的利益偏好便與國家利益一致，國家在保護精英利益的同時增強中央政府。當(dāng)親緣網(wǎng)絡(luò)地理分布遍及全國，官員通過國家機構(gòu)而非家族制度保護親緣利益的動機變強，而依托中央政府形成保護所需的邊際成本遠小于家族獨立建設(shè)保護措施的成本。本文作者通過宋代王安石變法檢驗這一理論，利用墓志銘等資料，作者搜集官員的親緣關(guān)系以及政治態(tài)度。統(tǒng)計分析表明，當(dāng)親緣關(guān)系地理分布廣泛時，精英更可能支持增強國家力量。這一發(fā)現(xiàn)強調(diào)精英的社會結(jié)構(gòu)在國家建設(shè)中的重要作用，并且有助于我們理解中國的國家建設(shè)——這是一個有重要作用卻鮮少有人研究，并過于歐洲中心的研究課題。

作者簡介:

王裕華，哈佛大學(xué)政府系Frederick S. Danziger副教授

文章來源:

Yuhua Wang. Forthcoming. “Blood Is Thicker Than Water: Elite Kinship Networks and State Building in Imperial China.” American Political Science Review.

本文作者：王裕華

一、引言

在世界歷史之中，親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與中央集權(quán)國家長期共存，其中，中國的官僚體系也長期建立在血緣關(guān)系組成的社會網(wǎng)絡(luò)之上。親緣關(guān)系本身影響精英的政治偏好，進而可能影響中央政府的政策；但另一方面，精英如果面臨相對一致的威脅，則也有可能協(xié)同增強國家能力。本文意在論證，即便面臨如強大外地的共同威脅，精英依舊可能在國家建設(shè)以及改革中存在分歧。

本文認為，親緣關(guān)系地理形態(tài)對于建設(shè)國家有重大影響。如果精英的親緣關(guān)系網(wǎng)遍布全國，則精英親緣關(guān)系網(wǎng)形成的利益偏好便與國家利益一致，國家在保護精英利益的同時增強中央政府。當(dāng)親緣網(wǎng)絡(luò)地理分布遍及全國，官員通過國家機構(gòu)而非家族制度保護親緣利益的動機變強，而依托中央政府形成保護所需的邊際成本遠小于家族獨立建設(shè)保護措施的成本。另一方面，如果官員的親緣關(guān)系地域劃分明顯，那么官員傾向于保護既存地域利益，而不愿向中央繳納更多稅款以獲取等量的保護。

二、理論與假設(shè)

當(dāng)官員親緣關(guān)系網(wǎng)分布遍及全國時，相比于在各地建立起由本家族承擔(dān)的保護機制而言，向中央繳稅換取保護更有利于資源整合，而官員也會將注意力轉(zhuǎn)移到謀取家族利益之上的國家利益。這便是霍布斯式的協(xié)議，即臣民以稅款向國家換取中央政府的保護。這一協(xié)議的保障來源于：其一，官員因其家族的廣泛分布在皇帝面前有較強議價能力，因而皇帝必須約束自身提供公共品，而非利用權(quán)力掠奪社會資源；其二，由于國家制度更難將親緣網(wǎng)絡(luò)中某一個體排除在外，因此官員的親屬在獲得國家保護的同時等同于獲得制度化的保障，這兩點使得廣泛分布的親緣關(guān)系與國家集權(quán)相得益彰。

作者由此做出這一假設(shè)：官員親緣網(wǎng)絡(luò)地理分布越廣，對于增強國家能力的政策支持力度越高。在下文中，作者以王安石變法為主要案例論證該假設(shè)的真?zhèn)巍?/section>

三、王安石變法

王安石

北宋建國以來，長期面臨北方游牧民族的威脅，因此在1065年首次出現(xiàn)赤字的主要原因，也是大量財政收入用于國防。宋神宗為扭轉(zhuǎn)局面，采取系列變革措施，史稱熙寧變法，主要舉措包括：方田均稅、保甲、青苗、募役。改革實施之后，宋朝稅收上升至當(dāng)時罕有的17.5%。朝臣對于變法的態(tài)度相對分裂，王安石等變法派認為國家能力增強與家族利益一致，而司馬光為首的反對變法者則認為變法傷害臣民利益而極力反對。

四、親緣關(guān)系網(wǎng)

為此，作者選取從三品以上對于朝會有直接參與權(quán)的神宗朝官員。作者從《全宋文》中收錄的墓志銘中搜集親屬關(guān)系信息，建立親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；參考中國歷代人物傳記資料庫，集中搜集官員父母、本人以及子女三代的親緣關(guān)系。作者繪制親緣關(guān)系網(wǎng)絡(luò)如下，其中包含官員自身核心家庭，以及婚姻關(guān)系與之關(guān)聯(lián)的家族形成的社會網(wǎng)絡(luò)。

另一方面，官員一生在不斷調(diào)動中與許多地方家族建立聯(lián)系，通過婚姻關(guān)系與地方勢力產(chǎn)生聯(lián)系從而降低風(fēng)險，獲取地方社會支持，而這種聯(lián)系往往由官員父輩決定官員子女婚姻關(guān)系建立，因此作者搜集墓志銘和人物傳記資料庫中關(guān)于官員及父輩遷徙的信息，以官員祖父和父親最終定居地的直線距離衡量。以下為官員父輩遷徙距離與親緣關(guān)系網(wǎng)分布集中程度的OLS回歸分析結(jié)果。

作者及其團隊記錄了《宋史》、《全宋文》、《續(xù)資治通鑒長編》中對于變法期間所涉及的137名官員態(tài)度，并進行編碼，支持記為1，反對記為0，對于部分政策支持部分反對記為0.5，有64位官員公開表達態(tài)度，未表態(tài)者多為禮儀官員，可能對于決策參與較少。以下為官員態(tài)度的柱狀分布：

以下為本文主要回歸結(jié)果。從下表可以看出，結(jié)果非常穩(wěn)健，其中控制變量分別代表不同的替代理論，例如：

地域特征影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，從而影響家族收入和稅收責(zé)任，從而影響該家族官員的政策態(tài)度；
官員自身在家族網(wǎng)絡(luò)中的地位影響了其自身行為意愿；
親屬、子女?dāng)?shù)量影響官員構(gòu)建自身保護的成本，從而影響官員采取霍布斯式交易的意愿；
宋代的師承關(guān)系對于官員的選擇也十分重要，因而作者控制官員是否與變法派領(lǐng)袖有科舉上的主考-考生關(guān)系，或者同年科考，或?qū)儆谕粚W(xué)說流派；
相對官階也影響官員的態(tài)度，低位官員可能通過支持或反對變法獲得高位官員的認可，從而獲得提攜，因此應(yīng)當(dāng)控制官員在神宗朝的平均品級；
家族受外敵威脅程度也影響官員態(tài)度，受外敵直接威脅的家族更可能支持中央國家的強大；
地形本身也可能影響家族自身抵御建設(shè)成本，因此作者控制地形崎嶇程度；
家族歷史影響家庭政治觀念，進而影響官員本人政治態(tài)度，因而依靠門蔭和科舉入仕的父輩可能對官員產(chǎn)生影響。

以上控制變量均未影響回歸顯著性和結(jié)果。

六、討論與結(jié)論

本文作者認為，超越地域劃分、地理上分布更廣的親緣關(guān)系網(wǎng)會使得官員政治偏好與國家利益一致，從而增強國家建設(shè)。當(dāng)精英與地方關(guān)系網(wǎng)產(chǎn)生連接時，精英會傾向于通過地方、私人組織保護家族利益，從而削弱國家建設(shè)。這一發(fā)現(xiàn)提示讀者，國家建設(shè)是一個社會問題，單純的官僚制度變革無法解決問題，因此，國家建設(shè)要從社會結(jié)構(gòu)層面入手，改變政治精英的利益和激勵。

編譯｜木海

審核｜林陌聲

終審｜李志憲