在刑事司法實務(wù)辦案中有“兩難”比較典型，一個是刑事立案難，另一個是刑事撤案難。

所謂刑事立案難，即控告人在向公安機關(guān)進行刑事報案時，經(jīng)常會被問到“是否存在糾紛”，而一旦認為“存在糾紛”，則部分公安機關(guān)以此為由認為不屬于公安機關(guān)管轄。

而刑事撤案難，則是指一些明顯不屬于刑事案件卻被錯誤刑事立案，想要溝通撤案則難上加難。

從法律規(guī)定上，人民檢察院系法律監(jiān)督機關(guān)，《刑事訴訟法》《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》以及《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定》等都賦予了檢察機關(guān)對公安機關(guān)進行立案（撤案）監(jiān)督的權(quán)力，當(dāng)出現(xiàn)公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立，或者不應(yīng)當(dāng)立案而立案的情形時，可以通過向檢察機關(guān)依法申請立案（撤案）監(jiān)督尋求權(quán)利救濟。

01

立案監(jiān)督：應(yīng)當(dāng)立案而不立

1. 適用情形：檢察機關(guān)認為公安機關(guān)對應(yīng)當(dāng)立案偵查的案件而不立案偵查的，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公安機關(guān)及時啟動刑事立案。

2. 啟動主體：檢察機關(guān)可依職權(quán)啟動立案監(jiān)督，也可由當(dāng)事人的申請啟動，當(dāng)事人包括被害人及其法定代理人，近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)。

3. 監(jiān)督部門：立案監(jiān)督的受理部門、審查部門為檢察機關(guān)控告申訴部門（控申部）。

4. 處理情形：檢察機關(guān)受理立案監(jiān)督后，經(jīng)審查根據(jù)不同的情形做出相應(yīng)的處理，大體分為以下幾類：

1）檢察機關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)沒有犯罪事實發(fā)生，或者犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的，即公安機關(guān)不立案決定正確的情形時，應(yīng)當(dāng)及時答復(fù)投訴人或者行政執(zhí)法機關(guān)。

2）檢察機關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)被投訴的公安機關(guān)對案件沒有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)將有管轄權(quán)的機關(guān)告知投訴人或者行政執(zhí)法機關(guān)，并建議向該機關(guān)控告或者移送。

3）檢察機關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)尚未作出不予立案決定的情形，如果公安的不立案決定沒有超過規(guī)定期限，則移送公安機關(guān)處理。如果公安機關(guān)超期未作出對案件的不立案決定，應(yīng)要求公安機關(guān)在七日內(nèi)書面說明理由。

4）檢察機關(guān)經(jīng)審查，認為有犯罪事實需要追究刑事責(zé)任，屬于被投訴的公安機關(guān)管轄，且公安機關(guān)已作出不立案決定的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明不立案理由。

02

撤案監(jiān)督：不應(yīng)當(dāng)立案而立

1. 適用情形：檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的案件，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公安機關(guān)及時撤案，此類案件常見于公安機關(guān)以刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛。

2. 啟動主體：檢察機關(guān)可依職權(quán)啟動撤案監(jiān)督，也可由當(dāng)事人的申請啟動，當(dāng)事人包括犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人。

3. 監(jiān)督部門：撤案監(jiān)督的受理部門、審查部門為檢察機關(guān)控告申訴部門（控申部）。

4. 處理情形：檢察機關(guān)受理撤案監(jiān)督后，經(jīng)審查根據(jù)不同的情形做出相應(yīng)的處理，大體分為以下幾類：

1）檢察機關(guān)經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)立案決定正確的，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)文書，答復(fù)投訴人。

2）檢察機關(guān)經(jīng)審查，有證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，或者辦案人員利用立案實施報復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形，且已采取刑事拘留等強制措施或者搜查、扣押、凍結(jié)等強制性偵查措施，尚未提請批準(zhǔn)逮捕或者移送審查起訴的，經(jīng)檢察長批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明立案理由。

03

指導(dǎo)案例：有例可尋

2020年12月22日，最高人民檢察院以“涉非公經(jīng)濟立案監(jiān)督”為主題發(fā)布第二十四批指導(dǎo)性案例，指導(dǎo)全國檢察機關(guān)加大刑事立案監(jiān)督辦案力度。

在最高檢發(fā)布的本次指導(dǎo)性案例中，其中檢例第90號、第91號為撤案監(jiān)督指導(dǎo)性案例，檢例第93號、第94號為立案監(jiān)督指導(dǎo)性案例。

1. 許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案（檢例第90號）

【案例要旨】刑法規(guī)定了串通投標(biāo)罪，但未規(guī)定串通拍賣行為構(gòu)成犯罪。對于串通拍賣行為，不能以串通投標(biāo)罪予以追訴。公安機關(guān)對串通競拍國有資產(chǎn)行為以涉嫌串通投標(biāo)罪刑事立案的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過立案監(jiān)督，依法通知公安機關(guān)撤銷案件。

2. 溫某某合同詐騙立案監(jiān)督案（檢例第91號）

【案例要旨】檢察機關(guān)辦理涉企業(yè)合同詐騙犯罪案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。要注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過程中是否具有非法占有目的和虛構(gòu)事實、隱瞞真相的行為，準(zhǔn)確認定是否具有詐騙故意。發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)對企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進行刑事立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。對于立案后久偵不結(jié)的“掛案”，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)提出糾正意見。

3. 上海甲建筑裝飾有限公司、呂某拒不執(zhí)行判決立案監(jiān)督案（檢例第92號）

【案例要旨】負有執(zhí)行義務(wù)的單位和個人以更換企業(yè)名稱、隱瞞到期收入等方式妨害執(zhí)行，致使已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定無法執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴。申請執(zhí)行人認為公安機關(guān)對拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查，向檢察機關(guān)提出監(jiān)督申請的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。經(jīng)調(diào)查核實，認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案。對于通知立案的涉企業(yè)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法適用認罪認罰從寬制度。

4. 丁某某、林某某等人假冒注冊商標(biāo)立案監(jiān)督案（檢例第93號）

【案例要旨】檢察機關(guān)在辦理售假犯罪案件時，應(yīng)當(dāng)注意審查發(fā)現(xiàn)制假犯罪事實，強化對人民群眾切身利益和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護力度。對于公安機關(guān)未立案偵查的制假犯罪與已立案偵查的售假犯罪不屬于共同犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照立案監(jiān)督程序，監(jiān)督公安機關(guān)立案偵查。對于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假犯罪，檢察機關(guān)可以建議公安機關(guān)并案管轄。

04

立案（撤案）監(jiān)督有用嗎？

在刑事實務(wù)中，公安機關(guān)作為較為強勢的部門，往往決定了案件最終是否立案或者撤案。對于檢察機關(guān)的立案（撤案）監(jiān)督，能否發(fā)揮實際作用，成為很多人的疑問，甚至多數(shù)人并不知道在遇到立案（撤案）難時應(yīng)該向檢察機關(guān)尋求幫助。

根據(jù)最高人民檢察院2023年7月發(fā)布的《2023年1至6月全國檢察機關(guān)主要辦案數(shù)據(jù)》，統(tǒng)計了上半年全國檢察機關(guān)刑事訴訟監(jiān)督辦案情況，關(guān)于立案（撤案）監(jiān)督的數(shù)據(jù)是，2023年1至6月，全國檢察機關(guān)對公安機關(guān)開展立案（撤案）監(jiān)督6萬件；監(jiān)督后公安機關(guān)已立案（撤案）5.6萬件。

結(jié)合筆者團隊本年度辦理的某地公安機關(guān)立案偵查的某某等人涉嫌過失致人死亡罪一案，經(jīng)團隊介入案件后，現(xiàn)場調(diào)查取證并了解案件相關(guān)情況，認為系公安機關(guān)以刑事手段介入民事糾紛，將意外事件人為拔高成刑事案件，于是向檢察機關(guān)啟動了立案監(jiān)督申請。

經(jīng)過向市檢察院、省檢察院層層提出申請，最終該地市檢察院決定啟動立案監(jiān)督程序。立案（撤案）監(jiān)督也成為實現(xiàn)無罪（有效）辯護的重要路徑之一。

結(jié) 語

立案監(jiān)督的目的是確保公安機關(guān)依法立案，防止和糾正有案不立和違法立案，依法、及時地保護公民的合法權(quán)利。對于解決刑事實務(wù)中的立案難與撤案難，檢察機關(guān)的立案監(jiān)督啟動了重要作用。

盡管實務(wù)中立案監(jiān)督的啟動程序存在各種各樣的問題，但是從檢察機關(guān)不斷加大立案監(jiān)督的力度看，通過向檢察機關(guān)反映情況、提出申請，結(jié)合案件事實、證據(jù)以及相關(guān)規(guī)定，刑事立案監(jiān)督本身依然有所為。