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一、最初的融合——從古羅斯到基輔羅斯帝國 東斯拉夫民族是斯拉夫民族的一支，長(zhǎng)期生活在西方所謂文明世界的最東邊緣，因此相對(duì)于斯拉夫人的另外兩支——西斯拉夫人和南斯拉夫人受西方文明的影響較小，保留了很多斯拉夫族群的民族底色，并吸收了部分帶有拜占庭和蒙古韃靼特征和歷史文化傳統(tǒng)，相對(duì)于西方文明具有更強(qiáng)的文明異質(zhì)性。公元882年，來自北方的瓦良格征服者留里克在基輔建立起了基輔羅斯公國（Rus），拉開了東斯拉夫民族封建統(tǒng)治的序幕。此后的一百余年，基輔羅斯在東歐平原上蠶食擴(kuò)張，征服了一片廣袤的疆域，并在這個(gè)過程中逐步推動(dòng)了內(nèi)部的整合。基輔羅斯內(nèi)部的統(tǒng)一和認(rèn)同隨著國力的不斷發(fā)展而發(fā)展，最終在十世紀(jì)末的弗拉基米爾大公統(tǒng)治時(shí)期達(dá)到了巔峰。弗拉基米爾大公為了在權(quán)力以外找到一種統(tǒng)一的原則[1]，選擇了引入東正教來作為基輔羅斯精神文明和意識(shí)形態(tài)方面的指引。以公元988年“羅斯受洗”為標(biāo)志，基輔羅斯皈依了東正教，并借助東正教構(gòu)筑起了一種建立在強(qiáng)化原本的泛斯拉夫認(rèn)同基礎(chǔ)上的國家認(rèn)同，完成了在從古羅斯到基輔羅斯帝國的轉(zhuǎn)變。“由于選擇了基督教而非伊斯蘭教，弗拉基米爾使羅斯與歐洲而非中東聯(lián)結(jié)起來。由于選擇了東正教而非天主教，東斯拉夫人與其西部的天主教鄰居分隔開來。東正教幫助羅斯建構(gòu)了一種共同的身份認(rèn)同，為大部分斯拉夫文化奠定了基礎(chǔ)?！?span lang="EN-US">[2]弗拉基米爾選擇東正教，不但為羅斯提供了構(gòu)筑身份認(rèn)同的必要基石，也在一定程度上為羅斯的未來選擇的方向，即基督教世界，哪怕只是一直徘徊在邊緣。 基輔羅斯版圖
二、蒙古沖擊下的分裂——西南羅斯與東北羅斯在弗拉基米爾大公父子的統(tǒng)治下，基輔羅斯到達(dá)了極盛，成為了歐洲中世紀(jì)前期有數(shù)的強(qiáng)國。但是好景不長(zhǎng)，從11世紀(jì)中葉開始，基輔羅斯逐漸解體，散碎成了一個(gè)個(gè)的小公國。最終分別以今俄羅斯境內(nèi)的蘇茲達(dá)爾一弗拉基米爾公國和位于今烏克蘭中西部的加利奇一沃倫公國作為核心形成了兩塊羅斯聚集地，也即東北羅斯和西南羅斯。其中的東北羅斯逐漸演化成了沙俄的前身莫斯科大公國，而西南羅斯則成為了現(xiàn)代白俄羅斯和烏克蘭的源流。13世紀(jì)蒙古橫掃歐亞，羅斯諸王公的王冠墜入了草原的烽煙。曾經(jīng)輝煌的基輔羅斯分崩離析，羅斯民族失去了自己的獨(dú)立國家，開始了徘徊于東西之間的漫長(zhǎng)旅途。 分裂后的基輔羅斯
（一）東北羅斯 在1240-1480的這近兩個(gè)半世紀(jì)的時(shí)間里，俄羅斯[3]（東北羅斯）處在被稱為韃靼桎梏的蒙古統(tǒng)治時(shí)期。這段時(shí)間長(zhǎng)期受到俄羅斯主流史學(xué)界的否定乃至忽略，認(rèn)為蒙古人的統(tǒng)治是羅斯民族的屈辱和文明的倒退。但不可否認(rèn)的是，在“韃靼桎梏”的時(shí)代，俄羅斯的方方面面都受到了蒙古的影響。尤其是在制度文化方面，蒙古大汗廢除了波雅爾貴族和維徹對(duì)俄羅斯王公們的掣肘，并通過“八思哈”制度授予了俄羅斯王公直接統(tǒng)治的絕對(duì)權(quán)。作為宗主國的強(qiáng)大外力擊碎了俄羅斯原本帶有民主色彩的基輔羅斯式政治制度。讓俄羅斯的政治構(gòu)建逐漸走上了東方式的集權(quán)專制道路。專制制度從此便被帶入了俄羅斯的政治慣性中，作為俄羅斯制度文化東方化的表征，也是俄羅斯相對(duì)于西方的“異質(zhì)文明”內(nèi)核的體現(xiàn)。不只是政治上的專制，在軍事上，俄羅斯模仿蒙古的“怯薛軍”編組制度建立起了新的東方式軍制；在法律方面，用蒙古《大扎撒》式的嚴(yán)酷刑罰取代了原本《羅斯法典》的溫和律令；在賦稅方面，學(xué)習(xí)中國的稅制構(gòu)建起一套以人頭稅和戶口登記制度為基礎(chǔ)的索哈稅制。不僅如此，在物質(zhì)文化、精神文化、行為文化等方面俄羅斯也受到了來自蒙古的很大影響。正如一句俄羅斯諺語所說：“揭開一個(gè)俄羅斯人，你就會(huì)看到一個(gè)韃靼人”?！绊^靼桎梏”的時(shí)代為俄羅斯文化的方方面面都打上了來自蒙古的烙印，自此，俄羅斯民族的底色被注入了東方的元素。 如果說此時(shí)的東北羅斯是在桎梏下被動(dòng)的接受了東方，西南羅斯就是主動(dòng)張開懷抱擁抱了西方。西南羅斯的核心加利奇一沃倫公國雖然也經(jīng)歷了蒙古的入侵和破壞，但由于地處羅斯版圖的西部，距離金帳汗國的中心較遠(yuǎn)，蒙古人對(duì)這里的掌控力相對(duì)較弱，使得加利奇的王公們具有了更大的自主權(quán)。加利奇公國一面順應(yīng)金帳汗國的統(tǒng)治以獲取生存空間，一面積極與西方鄰國接觸，力圖與波蘭和立陶宛一同構(gòu)建起一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟以反抗蒙古人的統(tǒng)治。隨著與中西歐聯(lián)系的深入，西南羅斯接納了很多來自中西歐的政治文化傳統(tǒng)，如對(duì)波蘭和匈牙利式貴族政治體系的借鑒，這些來自西方的文化和蒙古征服所帶來的東方文化元素相互碰撞融合，為西南羅斯兼具東西方特點(diǎn)有時(shí)甚至相互抵觸的政治、文化傳統(tǒng)以及在東西方間搖擺不定的立場(chǎng)奠定了基調(diào)。十四世紀(jì)中葉，蒙古對(duì)羅斯的統(tǒng)治開始進(jìn)入后半程，加利奇公國的歷史卻走到了終點(diǎn)。伴隨著近一個(gè)世紀(jì)波蘭和蒙古的反復(fù)傾軋，加之繼承糾紛造成的國力內(nèi)耗，公國再無力維持作為一個(gè)獨(dú)立政治實(shí)體的存在。最終在1352年，公國被波蘭與立陶宛瓜分，加利奇地區(qū)和沃倫的西部被波蘭王國占領(lǐng)，基輔和東沃倫等地區(qū)并入立陶宛大公國的版圖，烏克蘭人建立獨(dú)立自主國家的歷史進(jìn)程在此中斷，此后，烏克蘭民族長(zhǎng)期作為一個(gè)自治性質(zhì)的省級(jí)政權(quán)存在，交替依附于立陶宛、波蘭和俄羅斯，以及在該地區(qū)偶爾出現(xiàn)的其他強(qiáng)權(quán)。 從現(xiàn)代東斯拉夫民族的三國格局看，東斯拉夫的拼圖還剩下最后一塊，即白俄羅斯。白俄羅斯向上最早可以追溯到基輔羅斯時(shí)的波洛茨克公國。波洛茨克公國由一位留里克的諾夫哥羅德王公在980年征服后始建，此后11-13世紀(jì)的基輔羅斯封建分裂時(shí)代中逐步擴(kuò)張發(fā)展，直到13世紀(jì)的蒙古西征。雖然由于地形的阻隔，蒙古人的鐵蹄并沒有直接踏上這篇土地（這也成為了白俄羅斯國名中“白”的由來，意為“自由的”[4]），但在蒙古征服中，白俄羅斯與羅斯其他部分失去了連絡(luò)，陷入了與同族分隔孤立無援的境地。13世紀(jì)，西方強(qiáng)鄰立陶宛大公國崛起，整合了波羅的諸部落之后兵鋒向東，西羅斯人的公國或臣服或被直接吞并。立陶宛大公國在這個(gè)過程中兼并了現(xiàn)代白俄羅斯和烏克蘭西部的大部分土地，波洛茨克公國也在此列。此后白俄羅斯民族一直作為公國的一個(gè)民族部分，和立陶宛民族作為一個(gè)共同體，經(jīng)歷了立陶宛大公國、波蘭立陶宛聯(lián)邦、波蘭立陶宛聯(lián)合王國等多個(gè)歷史時(shí)期，直到沙俄占領(lǐng)后被并入沙俄。十月革命后，白俄羅斯取得了獨(dú)立國家的地位，并在后續(xù)的蘇聯(lián)統(tǒng)治時(shí)期完成了蘇聯(lián)體制下的國家構(gòu)建，直到1991年蘇聯(lián)解體，白俄羅斯民族才第一次作為獨(dú)立的主權(quán)國家出現(xiàn)在世界上。白俄羅斯人有著相當(dāng)長(zhǎng)的立陶宛/波蘭統(tǒng)治時(shí)期，這種來自西方而非蒙古的統(tǒng)治經(jīng)歷造就了白俄羅斯族群相對(duì)于羅斯其他部分的不同，白俄羅斯人在與立陶宛人和波蘭人的長(zhǎng)期共存中逐漸產(chǎn)生了自己獨(dú)特的歷史文化傳統(tǒng)，這種歷史文化傳統(tǒng)糅合了原始斯拉夫和波羅的民族文化特征，同時(shí)受到天主教和波蘭文化的極大影響，種種因素的共同作用下，形成了與羅斯主體相異的白俄羅斯民族。需要注意的是，立陶宛人對(duì)白俄羅斯地區(qū)的征服是一個(gè)相對(duì)和緩的過程，對(duì)白俄羅斯人統(tǒng)治也保留了大量的斯拉夫傳統(tǒng)。白俄羅斯人口長(zhǎng)期在立陶宛大公國的人口組成中占多數(shù)比例，到了13世紀(jì)末，甚至占到了大公國人口總數(shù)的80%以上。因此，白俄羅斯民族在立陶宛大公國內(nèi)更多的作為一個(gè)相對(duì)平等的國家構(gòu)成部分而非被征服者的身份存在，在后續(xù)的波立聯(lián)合中，白俄羅斯人也延續(xù)了這種地位。這種相對(duì)平等的地位使得白俄羅斯對(duì)波立聯(lián)合體的離心傾向較弱，遠(yuǎn)沒有同樣處于波立統(tǒng)治下的烏克蘭西部羅斯被征服者那么強(qiáng)烈的獨(dú)立欲望。這也使得白俄羅斯的民族意識(shí)覺醒較慢，較晚的完成民族認(rèn)同和國家意識(shí)到構(gòu)建。三、沙皇治下脆弱的統(tǒng)一——大俄羅斯與小俄羅斯[5] 1238年蒙古人征服羅斯后，在羅斯故地建立起了一套以弗拉基米爾大公國為核心的統(tǒng)治秩序，即通過弗拉基米爾王公統(tǒng)合其他羅斯小公國的王公貴族，以作為蒙古意志的代行者，以藩屬的形式為蒙古人征收稅款并統(tǒng)治羅斯民族。弗拉基米爾大公國雖然名為大公國，但其實(shí)是一個(gè)不鞏固的政治聯(lián)合體。其內(nèi)部各個(gè)大小公國的王公都是原基輔羅斯留里克王朝的后繼者，也因此，諸王公之間也時(shí)常圍繞弗拉基米爾大公的公位爆發(fā)沖突，爭(zhēng)奪公國名義上的統(tǒng)治權(quán)。14世紀(jì)初，莫斯科大公伊凡一世通過戰(zhàn)爭(zhēng)擊敗了其他羅斯公國，取得了弗拉基米爾大公之位，成為了蒙古意志的代行者，獲得了為蒙古人收稅的權(quán)力，莫斯科大公國從此開始領(lǐng)導(dǎo)羅斯各諸侯。憑借著名義上的正統(tǒng)地位和蒙古人的支持，莫斯科大公國國力日盛，逐漸整合統(tǒng)一其他羅斯公國。而這個(gè)過程中，羅斯的宗主國金帳汗國卻逐漸分裂衰落，最終分裂成五個(gè)互不統(tǒng)屬的汗國，在東歐和西北亞的霸權(quán)分崩離析。15世紀(jì)下半葉，經(jīng)過百余年的此消彼長(zhǎng)，金帳汗國的后繼者們?cè)贌o法維持對(duì)羅斯的有效統(tǒng)治。在1480年莫斯科大公伊凡三世于烏格拉河岸擊敗大帳汗國（金帳汗國的正統(tǒng)分支）的阿合馬汗的大軍后，蒙古對(duì)羅斯地區(qū)的統(tǒng)治正式宣告終結(jié)，原本的仆從國莫斯科大公國取得了羅斯的最高權(quán)力，結(jié)束了蒙古對(duì)羅斯長(zhǎng)達(dá)兩個(gè)半世紀(jì)的統(tǒng)治，羅斯人的命運(yùn)終于回到了羅斯手中。在伊凡三世（1462-1505）及其子瓦西里三世（1505-1533）的統(tǒng)治下，莫斯科大公國擊敗了宗主國蒙古人，脫離出了藩屬的枷鎖；并兼并了雅羅斯拉夫爾、諾夫哥羅德、特維爾、普斯科夫、梁贊等重要羅斯公國，基本完成了羅斯國家的整合；同時(shí)與立陶宛大公國開戰(zhàn)，奪回了羅斯故地斯摩棱斯克，樹立了東歐強(qiáng)國的地位。在這個(gè)過程中，莫斯科大公從“幾個(gè)平等王公中的最有權(quán)勢(shì)的一個(gè)”變成了“全俄羅斯唯一的君主”，莫斯科大公國完成了對(duì)羅斯的整合形成了君主專制國家的雛形，也構(gòu)建起了基輔羅斯之后羅斯民族新的民族認(rèn)同——俄羅斯認(rèn)同。俄羅斯認(rèn)同是近現(xiàn)代俄羅斯民族國家構(gòu)建的基石，貫穿了從莫斯科大公國到現(xiàn)代俄羅斯聯(lián)邦的各個(gè)歷史階段。“大俄羅斯”概念包括在俄羅斯認(rèn)同中。伊凡三世父子所整合的羅斯國家正是“大俄羅斯”這個(gè)概念所指代的地理范圍，但后續(xù)伊凡雷帝（伊凡四世，瓦西里三世之子）改莫斯科大公國為俄羅斯沙皇國，“大俄羅斯”這個(gè)詞的政治概念才得以彰顯。僧侶伊利亞在抄寫一本書時(shí)，將伊凡四世稱為“全大俄羅斯的專制君主”，1564 年的《圣徒》（?Апостол?）后記也使用了“大俄羅斯”一詞?！按蠖砹_斯”出現(xiàn)在沙皇的冕號(hào)上，逐漸有了對(duì)沙皇合法性的認(rèn)可意味，成為了莫斯科羅斯統(tǒng)治正統(tǒng)性的一個(gè)象征。雖然“大俄羅斯”是對(duì)莫斯科羅斯的指代，但在莫斯科羅斯卻少有人使用，那里的居民更多的將腳下這片土地直接稱作羅斯或俄羅斯。這種情況在“小俄羅斯”地區(qū)則截然相反?！靶《砹_斯”最初專指加利西亞——沃倫公國。加利西亞王公尤里二世在 1335 年寫給德意志騎士團(tuán)首領(lǐng)迪特里赫的一封信中，就自稱為“全小俄羅斯的王公”（князь всей Малой Руси）。到了15世紀(jì)，“小俄羅斯”所指代的疆域有所擴(kuò)展，涵蓋了現(xiàn)代烏克蘭、白俄羅斯、立陶宛等地區(qū)——也即基輔都主教區(qū)。從基輔羅斯到沙皇俄國的數(shù)百年間，“小俄羅斯”的地理意義幾經(jīng)變遷，但這個(gè)概念的核心群體始終是烏克蘭到白俄羅斯一帶的東斯拉夫族群，無論統(tǒng)治他們的是立陶宛大公、波蘭國王，還是沙皇。1569年，立陶宛大公國和波蘭王國為了應(yīng)對(duì)伊凡雷帝治下沙俄的崛起和擴(kuò)張，在1386年克列沃聯(lián)合所締造的君合政體上進(jìn)行了進(jìn)一步的聯(lián)盟，史稱“盧布林聯(lián)合”，自此立陶宛大公國和波蘭王國合并成了一個(gè)國家，即波蘭立陶宛聯(lián)邦。在聯(lián)邦中，波蘭文化被視為“最高貴的”，波蘭人也因此掌握了聯(lián)邦的主要權(quán)力。大量原立陶宛大公國統(tǒng)治下的羅斯土地——多與現(xiàn)代的白俄羅斯與烏克蘭重合，被交給了波蘭貴族進(jìn)行統(tǒng)治，而波蘭式的統(tǒng)治遠(yuǎn)沒有原本的立陶宛人柔和。在原本的立陶宛大公國中，雖然統(tǒng)治者立陶宛民族本身是波羅的異族，但是在長(zhǎng)期的相處中已經(jīng)斯拉夫化，語言、宗教、文化各方面都與羅斯土地上的原住民趨同，斯拉夫波雅爾也在大公國的權(quán)力結(jié)構(gòu)中占據(jù)了重要地位。波蘭人的到來改變了聯(lián)邦內(nèi)原本羅斯土地的統(tǒng)治模式，波蘭語取代了原本的斯拉夫語言作為官方語言、天主教取代東正教成為了主要信仰[6]，異質(zhì)文化的入侵加之波蘭的民族壓迫政策和殘酷剝削，在烏克蘭地區(qū)引起了嚴(yán)重的社會(huì)問題，最終釀成了1648年的赫梅利尼茨基起義。赫梅利尼茨基起義由博赫丹·赫梅爾尼茨基領(lǐng)導(dǎo)而得名，這次起義動(dòng)搖了波蘭對(duì)烏克蘭的統(tǒng)治，并進(jìn)而建立起了被稱之為“哥薩克酋長(zhǎng)國”的地方自治政權(quán)。雖然赫梅利尼茨基在起義中戰(zhàn)勝了波蘭人，但鑒于實(shí)力的巨大差距，哥薩克政權(quán)的穩(wěn)定存在必須尋求外部支持。在東歐列國中，赫氏選擇了國力蒸蒸日上的沙俄。1654年，俄烏簽訂了著名的《佩列亞斯拉夫協(xié)議》，哥薩克們向沙皇獻(xiàn)上忠誠，俄羅斯和烏克蘭民族在基輔羅斯的分裂后重新走到了一起。赫梅利尼茨基起義是烏克蘭反抗外族壓迫的一場(chǎng)勝利，但這場(chǎng)勝利是不完全的——烏克蘭民族從波蘭人那里贏得了自由，又轉(zhuǎn)而拱手將其獻(xiàn)給沙皇。這種妥協(xié)當(dāng)然有其歷史必然性，但是也導(dǎo)致了烏克蘭地方政權(quán)長(zhǎng)期以來只能作為地方自治政權(quán)存在，同時(shí)也成為了烏克蘭依靠域外國家政治傳統(tǒng)的歷史發(fā)端。《佩列亞斯拉夫協(xié)議》的簽訂長(zhǎng)期以來被視為俄羅斯民族和其他東斯拉夫民族（小俄羅斯）的重新統(tǒng)一，從1654《佩列亞斯拉夫協(xié)議》簽訂以來，一直到1991年蘇聯(lián)解體，俄羅斯和烏克蘭一直處在同一政權(quán)的統(tǒng)治框架下。帝俄時(shí)期，烏克蘭民族并不被視為一個(gè)獨(dú)立的民族，而是俄羅斯民族的一個(gè)支族，即“小俄羅斯”。這也是當(dāng)代俄烏問題激化下，烏東頓涅茨克共和國所提出的“建設(shè)小俄羅斯國家”的歷史淵源。沙皇政府極力抹殺烏俄兩族的區(qū)別，力圖構(gòu)建起一種“全俄羅斯”
的認(rèn)同。這種努力在一定程度上是有效的。在沙俄與波立聯(lián)邦的長(zhǎng)期拉鋸中，烏克蘭（哥薩克酋長(zhǎng)國）被迫分為東西兩個(gè)部分，東烏克蘭向東不斷被俄羅斯同化，西烏克蘭朝西持續(xù)被波蘭統(tǒng)治。烏克蘭的東部逐漸融入了俄羅斯認(rèn)同之中，而西部則帶有更多的天主教世界特征。不同的發(fā)展軌跡造成了烏克蘭東西部文化認(rèn)同的差異，這也為現(xiàn)代烏克蘭內(nèi)部的區(qū)域?qū)α⒑蜕鐣?huì)對(duì)抗埋下了伏筆。[1] Полонська B.H.: Icтopig yкpaīни. Kи?в:
Либiдь, 2002, т.1. C. 113. [2] ［美］保羅 ·庫比塞克著，顏震譯：《烏克蘭史》，北京：中國大百科全書出版社，2009年，第25頁。 [3] 本文所指的俄羅斯僅作為一個(gè)歷史文化單元，不同于沙俄、蘇聯(lián)或如今的俄羅斯聯(lián)邦。本文中出現(xiàn)的白俄羅斯、烏克蘭等名詞亦如此。 [4] 關(guān)于白俄羅斯的國名成因有多種解釋，這里筆者采用最為廣泛接納的一種。其他解釋詳見李中?！丁傲_斯”歷史稱謂考》 [5] 大小俄羅斯概念的產(chǎn)生源于東正教都主教區(qū)的劃分，但在本文中采用其政治地理概念以闡述東斯拉夫民族內(nèi)部的國族認(rèn)同問題 [6] 波立聯(lián)邦的信仰轉(zhuǎn)變夾雜了宗教改革帶來的新教和東儀天主教的生發(fā)，但是站在官方意識(shí)形態(tài)和主流信仰的角度，是羅馬天主教逐漸取代原本的東正教。 文：冕上微塵
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