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顛覆性創(chuàng)新的概念嬗變、邊界拓展與未來研究展望

 小飛俠cawdbof0 2023-05-28 發(fā)布于北京


 

來源:《創(chuàng)新科技》

作者:劉笑 揭永琴 胡雯 

摘 要:促進顛覆性創(chuàng)新已經(jīng)成為我國科技發(fā)展的關(guān)鍵戰(zhàn)略。自顛覆性創(chuàng)新被提出以來,相關(guān)概念在發(fā)展和應(yīng)用過程中受到了不少曲解。為進一步厘清顛覆性創(chuàng)新的概念嬗變過程,首先采用文獻歸納法對顛覆性創(chuàng)新的原始定義、路徑拓展、范圍拓展進行系統(tǒng)闡述,隨后對路徑拓展引發(fā)的預(yù)見性問題和范圍拓展引發(fā)的應(yīng)對性問題展開探討,研究發(fā)現(xiàn):①路徑拓展是顛覆性創(chuàng)新概念邊界變化的第一個階段,在低端路徑的基礎(chǔ)上,增加了新市場路徑和高端路徑兩種類型,但路徑拓展對顛覆性創(chuàng)新的影響仍局限在市場和行業(yè)范圍內(nèi);②范圍拓展是顛覆性創(chuàng)新概念邊界變化的第二個階段,由現(xiàn)有市場領(lǐng)先企業(yè)顛覆向系統(tǒng)性顛覆和社會—技術(shù)系統(tǒng)范式顛覆擴散;③顛覆性創(chuàng)新的路徑拓展和范圍拓展使早期預(yù)見問題和混合型應(yīng)對策略問題成為研究重點。在此基礎(chǔ)上,提出了顛覆性創(chuàng)新的未來研究方向。

在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的背景下,以人工智能、大數(shù)據(jù)為代表的新興技術(shù)正在以前所未有的速度和深度對社會經(jīng)濟的各個維度產(chǎn)生顛覆性影響,既使顛覆性創(chuàng)新理論在管理學領(lǐng)域受到更多關(guān)注,也使顛覆性創(chuàng)新成為我國科技發(fā)展的關(guān)鍵戰(zhàn)略。自1995年Bower和Christensen提出顛覆性創(chuàng)新概念以來,相關(guān)研究不斷豐富,引發(fā)了一場延續(xù)至今的廣泛討論。伴隨顛覆性創(chuàng)新理論在學界的傳播和在業(yè)界的應(yīng)用,其核心內(nèi)涵受到了不少曲解,概念邊界不斷泛化,現(xiàn)今人們所討論的顛覆性創(chuàng)新概念早已脫離了原始定義的范疇。為此,系統(tǒng)梳理顛覆性創(chuàng)新的概念嬗變和邊界拓展過程顯然具有重要意義。

本文以“Disruptive Innovation或Disruptive Technology”為檢索詞,設(shè)置文獻類型為Article,時間跨度為1995—2021年,在Web of Science核心合集(包含SCI-Expanded和SSCI)中共檢索獲得相關(guān)國外文獻2 916篇。本文依據(jù)共被引頻次與文獻連接強度,篩選出了對核心概念具有重要貢獻且異于主流學術(shù)觀點但同樣受到關(guān)注的關(guān)鍵文獻58篇?;谘芯恐黝}及主題的演進路徑分析,本文進一步對概念邊界的變化情況進行了歸納總結(jié),以期厘清顛覆性創(chuàng)新的概念內(nèi)涵及其拓展路徑,為顛覆性創(chuàng)新的未來研究指明方向。綜上,本文以最早出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)概念為起點,對顛覆性創(chuàng)新的原始定義、路徑拓展、范圍拓展進行闡述,在此基礎(chǔ)上對路徑拓展引發(fā)的預(yù)見性問題和范圍拓展引發(fā)的應(yīng)對性問題進行討論,最后對未來研究方向進行展望。

1 顛覆性創(chuàng)新的原始定義


       

1.1 顛覆性技術(shù)

顛覆性技術(shù)的概念由哈佛大學商學院教授Bower和Christensen于1995年首次提出,其是指一種為主流技術(shù)提供價值,但主要性能(指對主流客戶而言最重要的性能)卻稍顯遜色的技術(shù)。具體來說,在新技術(shù)的早期開發(fā)階段,它們只能服務(wù)于重視次要性能屬性的細分市場,并在技術(shù)開發(fā)的后期,通過改進主流性能逐步滿足現(xiàn)有客戶的需求,但此類改進所達到的性能屬性仍無法超越主流技術(shù)。如果在這種情況下,新技術(shù)仍然能夠取代現(xiàn)有市場上的主流技術(shù),那么就發(fā)生了Christensen所描述的“技術(shù)顛覆”過程,此類新技術(shù)也被稱為“顛覆性技術(shù)”。顛覆性創(chuàng)新的概念就是在顛覆性技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。

1.2 顛覆性創(chuàng)新

在顛覆性技術(shù)研究的基礎(chǔ)上,Christensen及其同事進一步構(gòu)建了顛覆性創(chuàng)新理論。2003年,Christensen和Raynor在The Innovator's Solution一書中首次以“顛覆性創(chuàng)新”代替“顛覆性技術(shù)”,用以將商業(yè)模式創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等其他類型的創(chuàng)新活動納入研究范疇,擴大了該理論的應(yīng)用范圍。Christensen等認為,顛覆性創(chuàng)新概念中有3個關(guān)鍵的先決條件:①技術(shù)進步的步伐超過了客戶對高性能技術(shù)的需求,在客戶需求和企業(yè)績效供給之間形成缺口,為新進入者提供了機會,即性能超調(diào)(Performance Overshoot)條件;②不同類型的創(chuàng)新會在行業(yè)內(nèi)部表現(xiàn)出戰(zhàn)略性差異,持續(xù)性創(chuàng)新能夠使現(xiàn)有企業(yè)以更高的邊際收益和利潤向現(xiàn)有客戶出售更多產(chǎn)品,顛覆性創(chuàng)新則有利于吸引底層客戶群;③現(xiàn)有客戶和既定利潤模型會限制現(xiàn)有企業(yè)對顛覆性創(chuàng)新進行投資,因而現(xiàn)有領(lǐng)先企業(yè)通常沒有動力去發(fā)展顛覆性創(chuàng)新。由此可見,在早期研究中,Christensen沒有對顛覆性創(chuàng)新進行精確的概念界定,主要使用技術(shù)和市場角度的領(lǐng)先特征來粗略描述。圖1展示了顛覆性創(chuàng)新的原始模型。

圖片

顛覆性創(chuàng)新模式在不同行業(yè)中具有普遍性。顛覆性創(chuàng)新的原始定義始于針對磁盤驅(qū)動器行業(yè)的研究。為了探討其他行業(yè)中是否也存在顛覆性創(chuàng)新模式,早期研究還分析了鋼鐵和計算機、半導體、零售、教育、出版、醫(yī)療健康等行業(yè)的情況。這些研究大部分都由Christensen及其同事完成,證實了顛覆性創(chuàng)新模式普遍存在于多種行業(yè),如表1所示。

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同時,異常現(xiàn)象的發(fā)現(xiàn)成為模型拓展的重要契機。最初的概念邊界認為,顛覆性創(chuàng)新應(yīng)扎根于現(xiàn)有市場的最底層,并逐步轉(zhuǎn)移到高端市場,進而顛覆原有領(lǐng)先企業(yè)的領(lǐng)導地位。然而,實證研究和實踐經(jīng)驗卻表現(xiàn)出了有別于原始定義的異?,F(xiàn)象。

第一個問題是:顛覆性創(chuàng)新是否一定是從現(xiàn)有市場的最底層開始的?從實證研究結(jié)果來看,顛覆性創(chuàng)新在發(fā)展路徑上具有區(qū)別于低端顛覆(Low-end Disruption)的其他模式。例如,膠卷行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)柯達,正是受到數(shù)碼技術(shù)的沖擊最終破產(chǎn)的;而數(shù)碼技術(shù)最初是在一個完全不屬于現(xiàn)有市場(化學膠片市場)的領(lǐng)域發(fā)展起來的。因此,顛覆過程不一定是從現(xiàn)有市場的最底層開始的,還可能存在其他顛覆路徑。

第二個問題是:顛覆性技術(shù)是否只會對單個市場或行業(yè)造成顛覆性影響?從實踐經(jīng)驗來看,顛覆過程不僅僅發(fā)生在市場和行業(yè)中,也可能在知識、規(guī)制、社會等領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響。例如,當新興技術(shù)推翻現(xiàn)有的、被廣泛接受的科學范式、思想或方法時,也可以將其歸納為顛覆性技術(shù)。Kuhn在解釋科學革命時,提出了一種對知識的顛覆。又如,在技術(shù)和社會互動的轉(zhuǎn)變過程中,新興技術(shù)也會對資本模式、組織結(jié)構(gòu)、社會互動模式等形成顛覆,造成更大規(guī)模的影響。這是一種對社會—技術(shù)系統(tǒng)范式的顛覆。

顛覆性創(chuàng)新在實證研究和實踐活動中表現(xiàn)出的諸多異變,極大推動了顛覆性創(chuàng)新理論在學界和業(yè)界的蓬勃發(fā)展。其概念邊界在顛覆路徑和顛覆范圍兩個維度上都得到了拓展,并使其原始定義逐步向大眾泛化認知的方向演進。

2 顛覆性創(chuàng)新的路徑拓展


       

顛覆性創(chuàng)新概念的路徑拓展是指在原始定義的基礎(chǔ)上,將異?,F(xiàn)象觀測中發(fā)現(xiàn)的有別于低端顛覆的路徑納入到研究范疇中,但對其顛覆性影響的考察仍局限在市場和行業(yè)范圍內(nèi)。顛覆性創(chuàng)新早期研究中對相關(guān)概念的路徑拓展,極大豐富了Christensen及其同事提出的原始理論,并為理論應(yīng)用和后期發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

2.1 低端顛覆和新市場顛覆

在理論完善的過程中,Christensen在2003年進一步指出,顛覆性創(chuàng)新大致可以分為低端顛覆和新市場顛覆(New-market Disruption)兩種類型。低端顛覆的特征是低價格、低主要性能以及針對現(xiàn)有非主流市場;而新市場顛覆發(fā)生在全新的市場和價值網(wǎng)絡(luò)中,其中的初始客戶沒有體驗過上一代產(chǎn)品或服務(wù),這些客戶之前可能缺乏購買力或購買欲望,是原主流市場中的“非主流客戶”。新市場顛覆過程可以分為3個階段:①新興創(chuàng)新活動創(chuàng)造了一個獨立于現(xiàn)有業(yè)務(wù)的非競爭性市場;②新市場的擴張減緩了原有領(lǐng)先企業(yè)的增長速度;③顛覆性創(chuàng)新隨著時間的推移實現(xiàn)了自身改進,并大大縮小了原有市場的規(guī)模。盡管顛覆性業(yè)務(wù)最終會侵占原有市場,但它起源于現(xiàn)有市場以外的空間,因而被稱為“新市場顛覆”。

值得注意的是,低端顛覆和新市場顛覆并非完全割裂,兩者的邊界具有一定的模糊性。一是入侵方式存在相似性。根據(jù)市場入侵方式的差異性,可將新市場顛覆細分為邊緣市場顛覆和分離市場顛覆兩類。邊緣市場是指在顛覆性創(chuàng)新入侵之前,顛覆性產(chǎn)品形成了一個與低端市場略顯不同的市場,而分離市場則是一個全新的市場。例如,西南航空公司首先開辟了一個邊緣市場,其由原計劃開車出行的低薪客戶組成,然后吸引了度假客戶(競爭性航空公司的低端客戶),并最終開始向上蠶食高端市場(傳統(tǒng)商務(wù)旅行市場)。Schmidt和Porteus稱上述路徑為低端市場顛覆,因為這種侵占始于客戶支付意愿較低的細分市場,并向上發(fā)展為客戶支付意愿較高的細分市場。但Druehl等進一步將其描述為邊緣市場的低端顛覆,因為首先開放的新市場(在低端顛覆開始之前)位于原有市場的低端邊緣(如西南航空的低薪客戶)。二是對象具有一定的重合性。許多顛覆性創(chuàng)新都是低端顛覆和新市場顛覆的混合體。新市場顛覆是以創(chuàng)造消費為標志的,隨著創(chuàng)新績效的提高,顛覆性創(chuàng)新開始吸引和拉動主流市場的下層,即低端市場。與低端顛覆不同,新市場顛覆不一定都是以較低的價格進行競爭,但隨著新市場的發(fā)展,其對象也可能會包括低端市場的客戶。三是新市場顛覆的形成條件具有低端顛覆的特征。Christensen等指出,新市場顛覆的形成條件之一是為過去由于缺乏資金或技能而無法獲得某項產(chǎn)品或服務(wù)的客戶創(chuàng)建新的市場應(yīng)用,即新市場顛覆的目標客戶是非主流客戶,要求產(chǎn)品價格相對較低且產(chǎn)品簡單易用。

2.2 高端顛覆

伴隨顛覆性創(chuàng)新在實踐領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用,有關(guān)顛覆性創(chuàng)新概念的討論愈發(fā)激烈。部分學者認為,低價格、低性能只是顛覆性創(chuàng)新的附屬特征,其顛覆路徑的范圍不應(yīng)限于低端顛覆和新市場顛覆。例如,數(shù)碼相機對膠卷相機的顛覆,顯然不屬于上述兩種類型。為此,Govindarajan和Praveen擴大了顛覆性創(chuàng)新的界定范圍,提出了高端顛覆(High-end Disruption)路徑,即指一項具有高價格或高性能的新產(chǎn)品從高端市場開始,通過績效達成而逐漸蠶食低端市場,最終完成自上而下的創(chuàng)新過程。Markides也認為,在高端市場通過提高產(chǎn)品性能或服務(wù)質(zhì)量而實現(xiàn)的顛覆過程,也屬于顛覆性創(chuàng)新的范疇。由此可見,高端顛覆路徑是具有高價格或高性能的新產(chǎn)品從高端市場蠶食低端市場的創(chuàng)新過程。該路徑的提出為顛覆性創(chuàng)新理論提供了更廣泛的研究視角,使其概念更具普適性。

值得注意的是,Govindarajan和Praveen將“高端”界定為高價格或高性能。該高端顛覆路徑實際上有違Christensen對顛覆性技術(shù)的原始定義,即顛覆性技術(shù)在主流性能屬性上應(yīng)略遜于主流技術(shù)。Yu和Chang在評價高端顛覆時指出:“'高端’是一個具有誤導性的術(shù)語,從定義上來看這不可能是顛覆性創(chuàng)新的一種……然而,具有高成本的顛覆性創(chuàng)新(主流性能屬性不佳)確實為Christensen的原始理論(主流性能屬性不佳且單位成本低)提供了補充?!币苿与娫拰潭娫挼念嵏脖闶歉叨祟嵏驳纳鷦影咐T谝苿与娫挵l(fā)展之初,其價格遠高于固定電話,雖具有便攜性優(yōu)點,但在主流性能屬性上(如可靠性、穩(wěn)定性、覆蓋范圍)不及固定電話。隨著時間的推移,移動電話技術(shù)持續(xù)發(fā)展,使其能夠以主流客戶可接受的價格提供更加廣泛的覆蓋范圍,從而形成了顛覆性創(chuàng)新。Sandstr?m也通過案例研究證實了部分顛覆性創(chuàng)新具備從高端市場進入并最終完成顛覆過程的能力。

總的來說,顛覆性創(chuàng)新的高端顛覆研究仍較為罕見,近年來的相關(guān)討論多集中于電動汽車行業(yè)。盡管純電動汽車早已出現(xiàn),但其進入主流市場并開始與燃油汽車和混合動力汽車正面競爭不過數(shù)年,這被認為是高端顛覆的又一新興案例。Benzidia等認為,純電動汽車往往采用高端蠶食策略,以獨特的渠道瞄準高端客戶群體;而混合動力汽車則主要采用低端蠶食策略,瞄準對價格敏感的買家。其通過評估高端而非低端侵占策略在提高客戶滿意度方面所起的作用,對顛覆性創(chuàng)新理論進行了補充。

3 顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展


       

盡管顛覆性創(chuàng)新在原始定義的基礎(chǔ)上得到了一階拓展,但其概念邊界仍然伴隨研究和實踐的深入不斷泛化。尤其是在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的影響下,顛覆性創(chuàng)新概念被頻繁地、廣泛地使用,導致當前媒體與公眾所普遍認知的“顛覆性創(chuàng)新”比其路徑拓展后的概念范圍更大、影響更深。事實上,由于顛覆性技術(shù)所帶來的影響不斷滲透和蔓延,并表現(xiàn)出愈加明顯的顯性特點,學界也開始討論其在更高層面的影響情況,如在創(chuàng)新系統(tǒng)層面、社會—技術(shù)系統(tǒng)層面的顛覆性影響,這使顛覆性創(chuàng)新概念得到了范圍拓展。相較于路徑拓展,顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展解釋了顛覆性技術(shù)在更廣影響范圍和更大影響效應(yīng)上的作用原理。

3.1 系統(tǒng)性顛覆

顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展首先表現(xiàn)在顛覆性技術(shù)周圍的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)層面。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個復(fù)雜的、動態(tài)的、自適應(yīng)的非線性系統(tǒng),是由許多相互交互的主體組成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。顛覆性創(chuàng)新的出現(xiàn)擾亂了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中多對主體間的交互模式,從而形成了系統(tǒng)性顛覆。這種系統(tǒng)性顛覆不僅對現(xiàn)有市場的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生影響,還有可能對其他市場的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生跨界影響。

3.1.1 顛覆性創(chuàng)新對現(xiàn)有市場創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響。隨著顛覆性創(chuàng)新破壞效應(yīng)的不斷滲透,其對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的顛覆性影響首先體現(xiàn)在現(xiàn)有市場中,并形成替代與互補兩種結(jié)果。

①顛覆性創(chuàng)新對現(xiàn)有市場生態(tài)系統(tǒng)的替代效應(yīng)。19世紀,電木產(chǎn)業(yè)生態(tài)對蟲膠產(chǎn)業(yè)生態(tài)在電線絕緣體領(lǐng)域產(chǎn)生的替代效應(yīng)就是典型案例。當時,現(xiàn)有市場對電線絕緣體的需求量巨大。而蟲膠作為一種天然樹脂,是制造絕緣體的主要原材料,并形成了以種植、采集、加工為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。然而,電木的出現(xiàn)對上述生態(tài)系統(tǒng)造成了破壞性影響。電木是塑料的一個品種,能夠通過人工合成實現(xiàn)良好的絕緣屬性,因而造就了一個以當?shù)毓I(yè)企業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。生產(chǎn)電木所需的現(xiàn)代工業(yè)體系使得種植、采集和加工蟲膠的企業(yè)以及原有的長途運輸企業(yè)變得多余,結(jié)果導致蟲膠產(chǎn)業(yè)生態(tài)幾乎被完全替代。

②顛覆性創(chuàng)新對現(xiàn)有市場生態(tài)系統(tǒng)的互補效應(yīng)。微波管的應(yīng)用(即微波爐)滿足了快速烹飪的需求,且具有占地空間小的特性,得到了市場的認可。然而,微波爐進入廚房用具市場的過程并不完全符合顛覆性創(chuàng)新的傳統(tǒng)觀點(即低端市場顛覆)。但是,微波爐的出現(xiàn)為在位企業(yè)創(chuàng)造了一個不同的價值生態(tài)系統(tǒng),雖沒有完全替代現(xiàn)有市場生態(tài)系統(tǒng),但起到了補充作用。另外,微波爐烹飪的原理刺激了食品制備方法和食品包裝方法的創(chuàng)新,這一新興的食品生產(chǎn)和包裝鏈(在生態(tài)系統(tǒng)中加入新的參與者)符合消費者有關(guān)烹飪速度和便捷性的價值取向。

3.1.2 顛覆性創(chuàng)新對其他市場創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的影響。實證研究結(jié)果表明,顛覆性創(chuàng)新還能夠?qū)崿F(xiàn)跨界系統(tǒng)性影響。Burgelman等就蘋果(iPhone)對移動電話和音樂產(chǎn)業(yè)的影響展開研究,發(fā)現(xiàn)數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化帶來了兩個創(chuàng)新系統(tǒng)的跨界碰撞。移動電話的主要屬性是通信,而智能移動電話(iPhone)則先后整合了MP3、照相機等多個產(chǎn)品的功能。通過跨界整合,智能移動電話實現(xiàn)了界內(nèi)的多輪顛覆,還對界外相關(guān)產(chǎn)品市場造成了不同程度的顛覆。例如,喬布斯為數(shù)字音樂開發(fā)的下載服務(wù),形成了新型商業(yè)模式,使蘋果(iPhone)成了音樂行業(yè)的跨界顛覆者。

3.2 社會—技術(shù)系統(tǒng)的范式顛覆

進一步地,顛覆性創(chuàng)新在更高層次上的影響可以通過社會—技術(shù)系統(tǒng)的多層次視角來觀察。社會—技術(shù)系統(tǒng)具有多層次特點,其既是社會系統(tǒng)(包含組織網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)制度體系),也是技術(shù)系統(tǒng)(包含相關(guān)物理設(shè)施和技術(shù)知識體系)。轉(zhuǎn)型理論通常采用多層次視角對社會—技術(shù)系統(tǒng)層面的范式變革進行解釋,因而可以將顛覆性創(chuàng)新在社會—技術(shù)系統(tǒng)層面引發(fā)的范式顛覆理解為利基層(Niche)、體制層(Regime)、全景層(Landscape)3個層次間的互動過程。在系統(tǒng)性顛覆的基礎(chǔ)上,多項顛覆性技術(shù)或顛覆性創(chuàng)新催生了新市場、新機會以及新的主體間關(guān)系,使得技術(shù)與技術(shù)、技術(shù)與社會系統(tǒng)之間的交互受到擾動。這些擾動通過復(fù)雜系統(tǒng)的作用,由利基層向體制層傳遞,同時全景層的變化也可能為變革打開機會窗口,從而破壞、重構(gòu)、重組當前的社會制度規(guī)范、標準、趨勢等,進而實現(xiàn)社會—技術(shù)系統(tǒng)的范式顛覆。

尤其是在新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的背景下,以人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算為代表的新興技術(shù)表現(xiàn)出更甚于以往的顛覆性影響。其中,人工智能技術(shù)最常被看作顛覆性創(chuàng)新的代表。人工智能是指使用計算機系統(tǒng)模擬人類智能的技術(shù)應(yīng)用,應(yīng)用范圍包括但不限于金融交易和投資、運輸、航空、減災(zāi)和預(yù)測、電力生產(chǎn)、制造業(yè)、機器人技術(shù)、醫(yī)療診斷和治療、通信、教學和教育評估、營銷、遙感和校正等領(lǐng)域。顯然,人工智能技術(shù)所產(chǎn)生的顛覆性影響廣泛分布于眾多行業(yè),具有顯著的二階破壞效應(yīng)。它不僅能夠重構(gòu)和重組現(xiàn)有任務(wù)和工作內(nèi)容,也將改變現(xiàn)有社會制度規(guī)范。

應(yīng)當注意到,顛覆性創(chuàng)新對社會—技術(shù)系統(tǒng)的范式顛覆是在系統(tǒng)性顛覆基礎(chǔ)上形成的范圍更廣、規(guī)模更大的影響效應(yīng),該現(xiàn)象的發(fā)生有幾個關(guān)鍵因素:①形成專業(yè)知識網(wǎng)絡(luò)。該網(wǎng)絡(luò)需要涵蓋工程師、企業(yè)家、投資者以及具備新知識和新技能學習能力的人員(如創(chuàng)新者、科學家等),他們能夠在這個網(wǎng)絡(luò)中分享想法和觀點,為技能開發(fā)和指導以及建立專業(yè)社區(qū)奠定基礎(chǔ)。②具備大量的應(yīng)用機會。顛覆性創(chuàng)新要形成二階破壞效應(yīng),必須在多個市場獲得大規(guī)模的應(yīng)用機會,而非僅限于本地市場,同時顛覆性創(chuàng)新所面臨的潛在干擾也將遠多于以往。③擁有豐富的金融資源。顛覆性創(chuàng)新可能需要很長時間才能在大量潛在應(yīng)用中實現(xiàn)盈利,同時其對金融范式的影響和破壞也有可能打破原有經(jīng)濟體系的穩(wěn)定,進而導致更大的經(jīng)濟波動和危機。所以從利益最大化角度來看,對顛覆性創(chuàng)新的資助并不總是合理的。因此,二階破壞效應(yīng)的形成還需要社會為其提供發(fā)展投資,這種投資可以來自私人、企業(yè)或公共組織。④獲得基礎(chǔ)設(shè)施和制度的支撐。除了必要的人力資本和金融資源外,還必須有支持性的基礎(chǔ)設(shè)施和制度安排,使顛覆性創(chuàng)新過程得以發(fā)生,技術(shù)、機會和人力資本得以集聚。

4 討論


       

4.1 顛覆性創(chuàng)新概念泛化的評價

自顛覆性創(chuàng)新被提出以來,其概念在諸多學者的演繹下不斷泛化,甚至突破了學術(shù)研究的邊界。Steven和Chen認為,顛覆性創(chuàng)新理論被嚴重誤解和誤用,因而提出了一個多層次的理論框架,并對顛覆性創(chuàng)新進行了界定,總結(jié)顛覆性創(chuàng)新的重要影響因素,為未來顛覆性創(chuàng)新研究提供了理論與實踐啟示。Andrew和Baatartogtokh則表示,只有在滿足特定條件的情況下,同時引入遺留成本、不斷變化的規(guī)模經(jīng)濟和概率法則等其他因素,才能應(yīng)用顛覆性創(chuàng)新的完整理論,以更好地解釋企業(yè)的成功或失敗模式。

Christensen作為顛覆性創(chuàng)新理論的重要創(chuàng)始人,在理論發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用。事實上,Christensen本人對顛覆性創(chuàng)新概念的泛化一直保持較為審慎的態(tài)度。在2018年發(fā)表的Disruptive Innovation:An Intellectual History and Directions for Future Research一文中,他在開篇就指出,“當前顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)展表現(xiàn)出了一些有趣的矛盾。伴隨原始概念在學界和業(yè)界的傳播,'顛覆性’一詞已經(jīng)成為流行的商業(yè)詞匯。然而,與此同時,該理論的核心概念仍然被廣泛誤解(Widely Misunderstood)”。這種誤解主要有兩個方向:一是過度使用顛覆性創(chuàng)新概念,將其作為新威脅(或?qū)嵸|(zhì)性的持續(xù)變化)的代名詞。例如,許多作者常常援引顛覆性創(chuàng)新理論來描述一個顛覆了行業(yè)并改變了競爭模式的新技術(shù)或創(chuàng)業(yè)公司。二是僅僅將顛覆性創(chuàng)新作為理論概念使用,這低估了相關(guān)理論在應(yīng)用領(lǐng)域的潛力。

盡管顛覆性創(chuàng)新概念的泛化及其應(yīng)用在實踐領(lǐng)域獲得了可觀的成果和收益,但Christensen在回顧顛覆性創(chuàng)新理論的發(fā)展時,采用了“誤解”一詞來描述對顛覆性創(chuàng)新概念的過度使用(Overuse),足見他對顛覆性創(chuàng)新的原始定義是較為堅持的,只有低端顛覆和新市場顛覆兩個模型獲得了他本人的認可。

4.2 顛覆性創(chuàng)新的路徑拓展及其預(yù)見性問題

從顛覆性創(chuàng)新的原始定義到一階概念拓展的發(fā)展,豐富了顛覆路徑的多樣性,并在低端顛覆的基礎(chǔ)上,出現(xiàn)了新市場顛覆和高端顛覆兩類新路徑。雖然早期研究中Christensen沒有對顛覆性創(chuàng)新進行精確的界定,但在原始定義中,顛覆性創(chuàng)新的主要性能應(yīng)略遜于主流技術(shù),這是其概念邊界的判斷標準之一。因此,高端顛覆路徑的出現(xiàn)實際上已經(jīng)突破了顛覆性創(chuàng)新原始定義中的這一判斷標準,即認為顛覆性創(chuàng)新不僅限于低性能的產(chǎn)品或服務(wù),具備高價格、高性能特征的新產(chǎn)品或服務(wù)也能自上而下地實現(xiàn)顛覆過程。這也是高端顛覆沒有獲得Christensen等人充分認可的原因所在。

在此基礎(chǔ)上,一個尤為突出的問題在于,如果無法從一項創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)的價格和性能屬性上對其顛覆性進行判斷,即沒有一項創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)從本質(zhì)上來說是顛覆性的,那么是否只有在顛覆性事實發(fā)生之后,才能確認顛覆性創(chuàng)新概念?換句話說,顛覆性創(chuàng)新是否可以事前預(yù)見,而不僅僅限于事后解釋?在預(yù)見性問題方面,Christensen等采用了一種前瞻性方法,預(yù)測了不同行業(yè)的事前結(jié)果(例如,新興技術(shù)是否會擾亂該行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè))。此外,Raynor使用培訓干預(yù)措施檢驗了顛覆性創(chuàng)新理論的預(yù)見準確性,結(jié)果表明受過理論培訓的學生預(yù)測準確性顯著提高,為規(guī)范理論提供了有趣的見解。這些預(yù)測方法圍繞顛覆性創(chuàng)新的原始定義展開,取得了一定進展,但仍然無法做到相對精確的預(yù)見。相較而言,圍繞顛覆性技術(shù)開展的預(yù)見性研究得到了更好的發(fā)展。針對顛覆性技術(shù)案例中更多的利益相關(guān)者和更緊要的應(yīng)對時機,形成了一系列以技術(shù)路線圖為基礎(chǔ),結(jié)合文本挖掘、質(zhì)量功能展開等方法的技術(shù)預(yù)見工具,為顛覆性技術(shù)的早期預(yù)見和干預(yù)提供了基礎(chǔ)。但這些方法很難對更大范圍的顛覆性影響進行早期預(yù)見。

4.3 顛覆性創(chuàng)新的范圍拓展及其應(yīng)對性問題

伴隨顛覆性創(chuàng)新的影響進一步向創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和社會—技術(shù)系統(tǒng)層面擴散,顛覆性創(chuàng)新的概念得到二階拓展。在原始定義中,顛覆性創(chuàng)新的結(jié)果是對現(xiàn)有市場中領(lǐng)先企業(yè)領(lǐng)導地位的顛覆;而二階概念拓展則突破了這一范圍限制,認為顛覆性創(chuàng)新在廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)的情況下,能夠破壞或重組多個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)或當前的社會—技術(shù)范式,誘發(fā)更高系統(tǒng)層面的整體或局部轉(zhuǎn)型。

在此基礎(chǔ)上,一個更為棘手的問題是,在顛覆性創(chuàng)新影響范圍逐步擴大的背景下,如何為各類行為主體提供有效的應(yīng)對策略。這些行為主體不僅限于現(xiàn)有市場的領(lǐng)先企業(yè),還應(yīng)包括創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的其他重要主體,尤其政府作為社會—技術(shù)系統(tǒng)顛覆性影響的治理主體,有待對其進行更多討論。對于領(lǐng)先企業(yè)而言,當現(xiàn)有市場或相鄰市場出現(xiàn)顛覆性創(chuàng)新時,企業(yè)通常會采取以下幾種策略:①規(guī)避型策略。通過積極投資強化現(xiàn)有能力,以延長當前績效提升軌跡,減緩或推遲顛覆過程的發(fā)生。②競爭型策略。企業(yè)可以創(chuàng)建一個自治的組織單元,負責開發(fā)和商業(yè)化顛覆性創(chuàng)新產(chǎn)品;或是通過制定雙重結(jié)構(gòu)、流程等方式,同時探索新業(yè)務(wù)和開發(fā)現(xiàn)有業(yè)務(wù),以此緩解并行追求不同類型的創(chuàng)新而產(chǎn)生的沖突;抑或是通過重新定義與其遺留技術(shù)相關(guān)的意義和價值,以及重新定義競爭市場邊界來推行技術(shù)復(fù)興戰(zhàn)略。③接受型策略?,F(xiàn)有企業(yè)可能會通過技術(shù)合作或技術(shù)許可、直接收購等方式尋求拉攏新進入者的機會。雖然上述策略均存在成功案例,但是沒有一種策略適用于應(yīng)對顛覆性創(chuàng)新的所有情況,應(yīng)對策略的有效性也很難被預(yù)測。

此外,由于顛覆性創(chuàng)新的影響范圍進一步擴大到社會—技術(shù)系統(tǒng)層面,因而政府成為制定和實施應(yīng)對策略的又一重要主體,即在多層次視角下政府應(yīng)如何應(yīng)對范式轉(zhuǎn)型過程中的變革性系統(tǒng)失靈問題,包括目標失靈、需求清晰度失靈、政策協(xié)調(diào)失靈、自反性失靈等4種類型。從轉(zhuǎn)型理論的發(fā)展現(xiàn)狀來看,面向可持續(xù)轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新政策3.0框架已經(jīng)基本形成,但仍處于發(fā)展前期且缺乏廣泛認同和政策實踐支撐。從新興技術(shù)治理理論的發(fā)展現(xiàn)狀來看,關(guān)于顛覆性問題的應(yīng)對策略主要有兩個方面的重點:一是價值前置(以預(yù)期治理為代表),主張在技術(shù)發(fā)展的早期階段就將社會價值納入技術(shù)評估和預(yù)見范圍,為提前應(yīng)對預(yù)留時間;二是敏捷響應(yīng)(以敏捷治理為代表),主張增強應(yīng)對策略的彈性、開放性、適應(yīng)性,實現(xiàn)保護和監(jiān)管的雙重快速響應(yīng),以應(yīng)對難以預(yù)見的治理需求??傮w來說,社會—技術(shù)系統(tǒng)層面的顛覆性創(chuàng)新的應(yīng)對性問題研究仍是一個新議題,尤其是在創(chuàng)新治理和公共政策領(lǐng)域。

5 結(jié)論與展望


       

5.1 主要結(jié)論

顛覆性創(chuàng)新理論自問世以來,為理解創(chuàng)新與市場、經(jīng)濟、社會之間的關(guān)系提供了重要基礎(chǔ),但其核心概念在傳播過程中受到了不少曲解,時至今日,顛覆性創(chuàng)新概念距其原始定義已有相當?shù)木嚯x。為了考察顛覆性創(chuàng)新的概念嬗變和邊界拓展情況,本文以最早出現(xiàn)的顛覆性技術(shù)概念為起點,對顛覆性創(chuàng)新的原始定義、一階概念拓展、二階概念拓展進行了闡述。本文認為:①路徑拓展是顛覆性創(chuàng)新概念邊界變化的第一個階段,在低端路徑的基礎(chǔ)上,增加了新市場路徑和高端路徑兩種類型;②范圍拓展是顛覆性創(chuàng)新概念邊界變化的第二個階段,由現(xiàn)有市場領(lǐng)先企業(yè)顛覆向系統(tǒng)性顛覆和社會—技術(shù)系統(tǒng)范式顛覆擴散。在此基礎(chǔ)上,本文進一步對顛覆性創(chuàng)新的概念泛化過程進行了討論和展望,其中路徑拓展引發(fā)了顛覆性創(chuàng)新的預(yù)見性問題,范圍拓展引發(fā)了顛覆性創(chuàng)新的應(yīng)對性問題。上述問題是未來研究的重點內(nèi)容之一。

5.2 未來研究展望

面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的全新挑戰(zhàn),顛覆性創(chuàng)新理論發(fā)展至今,其所面臨的變革性系統(tǒng)問題愈發(fā)突出,未來發(fā)展趨勢主要有以下幾個方面。

①顛覆性創(chuàng)新在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與社會—技術(shù)系統(tǒng)層面的破壞效應(yīng)與干預(yù)機制。系統(tǒng)性顛覆不僅包括對單個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的顛覆,還可能帶來創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)間的碰撞與跨界顛覆。而跨界整合式顛覆性創(chuàng)新的價值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)更加復(fù)雜,其具有較大的市場潛力,可能成為創(chuàng)新發(fā)展的新趨勢。然而,現(xiàn)有研究忽視了跨越行業(yè)邊界、對內(nèi)外市場造成顛覆性破壞的創(chuàng)新戰(zhàn)略研究。另外,數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展并與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)深度融合,隨著潛在應(yīng)用范圍的擴大與融合深度的增加,數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展可能給政府和組織現(xiàn)有的治理方式帶來重大挑戰(zhàn)。范圍概念拓展指出,顛覆性創(chuàng)新的破壞性影響已經(jīng)滲透到社會—技術(shù)系統(tǒng)層面,并且其具備引發(fā)范式變革的能力,Schuelke-Leech建立的二階模型對此進行了描述并給出了關(guān)鍵要素。在此基礎(chǔ)上,有必要更廣泛地考察多種顛覆性技術(shù)是如何通過耦合互動逐漸形成社會影響的,并對破壞效應(yīng)的傳遞和滲透模式進行討論。此外,顛覆性創(chuàng)新在社會—技術(shù)系統(tǒng)層面的影響還要求創(chuàng)新政策在更高層面上綜合考慮技術(shù)體制和范式演進與社會制度的關(guān)系,但政策研究的現(xiàn)有成果顯然對高不確定性、強破壞性以及多元和參差賦權(quán)情境下的政策干預(yù)機制缺乏足夠的解釋力,尤其是面對更加復(fù)雜多變的全景層情況,相關(guān)研究亟待補充。

②顛覆性創(chuàng)新的早期預(yù)見與價值前置。雖然Christensen和Raynor圍繞顛覆性創(chuàng)新的原始定義提供了若干預(yù)測方法,但伴隨顛覆性創(chuàng)新概念的一階和二階拓展,早期預(yù)見變得尤為困難,特別是面對更大范圍的顛覆性影響時。目前,針對顛覆性技術(shù)的早期預(yù)見方法是由技術(shù)評估和技術(shù)預(yù)見理論發(fā)展而來的,因而很難滿足系統(tǒng)性顛覆和社會—技術(shù)系統(tǒng)顛覆影響的預(yù)測和評估需求,可見早期預(yù)見方法論的創(chuàng)新將是未來研究的重點之一。此外,因為目標失靈是變革性系統(tǒng)失靈問題中的前置性問題,所以要求在社會價值嵌入的基礎(chǔ)上實現(xiàn)多主體目標協(xié)同,未來研究將不可避免地涉及多元主體的上游參與和協(xié)商決策機制以及多中心協(xié)同模式等議題。

③顛覆性創(chuàng)新的混合型應(yīng)對策略。一是對現(xiàn)有企業(yè)而言,其在創(chuàng)新實踐中往往會綜合運用多種策略,因而混合型應(yīng)對策略成為近年來學界討論的重點。通過結(jié)合新興創(chuàng)新特征和現(xiàn)有策略創(chuàng)造新產(chǎn)品或新模式,可以為顛覆性創(chuàng)新的發(fā)生提供一個過渡階段。這種混合型應(yīng)對策略的出現(xiàn)為預(yù)測未來不確定性和緩解市場轉(zhuǎn)型陣痛提供了工具,允許現(xiàn)有企業(yè)在學習和適應(yīng)具有高不確定性的新技術(shù)的同時改進其現(xiàn)有技術(shù)。未來研究議題主要包括:確定哪些情況更適合采用混合型應(yīng)對策略;如何將商業(yè)模式創(chuàng)新融入混合型應(yīng)對策略;在混合型應(yīng)對策略的實施過程中,如何幫助現(xiàn)有企業(yè)克服路徑依賴傾向等。二是對政府而言,在公共政策領(lǐng)域出現(xiàn)了以預(yù)期治理、敏捷治理為代表的多種顛覆性創(chuàng)新應(yīng)對策略。這些新興策略在干預(yù)時機、響應(yīng)機制、政策目標與承諾、多主體參與模式、政策組合使用等維度具有不同特點,所適用的具體情境也不盡相同,因而何時何地、如何(單獨/混合)選擇和使用這些策略是未來研究的關(guān)鍵議題。

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