【摘要】招投標過程中，由于項目特點、內(nèi)外部環(huán)境的變化等，存在種種不確定性因素。本文從國有企業(yè)作為招標方和投標方的角度出發(fā)，分析了招標、投標、合同簽訂等方面的風險，提出風險防范的應(yīng)對措施。

【關(guān)鍵詞】招標；投標；風險；管控；對策

招投標過程中的風險是由于各種可能的事件，使得原有的計劃或目標受到影響，導(dǎo)致各項目標不能夠?qū)崿F(xiàn)或達不到預(yù)期的目標，并且這種結(jié)果可能產(chǎn)生一定程度的損失。風險管理是對項目過程中存在的風險進行風險識別、風險分析與評價、風險響應(yīng)、風險監(jiān)測管控。本文主要對國有企業(yè)分別作為招標方和投標方以及合同簽訂時存在的風險進行分析，并針對風險制定相應(yīng)的管控策略，以源頭預(yù)防為主，構(gòu)建項目招投標過程中的風險防控體系。

風險分析

采購項目在招投標過程受到項目本身的復(fù)雜性和外部環(huán)境變化的影響，面臨種種不確定性因素，從而產(chǎn)生各種風險。招標方的風險主要來自擬招標項目的前期決策、招標、評標、定標；投標方的風險主要來自投標和合同簽訂方面的風險。

招標方的風險分析

采購事項論證不科學(xué)。招標方在采購需求論證環(huán)節(jié)，對采購項目具體的采購內(nèi)容、可能遇到的風險和預(yù)算金額組成等方面論證不夠重視，導(dǎo)致論證“走過場”，給采購文件的編制帶來影響。

市場調(diào)研不充分。市場調(diào)研手段方法單一，未根據(jù)采購項目特點，對項目本身要求沒有深刻理解，沒有切實了解市場的真實情況，導(dǎo)致潛在投標人較少。

采購方式選擇不當。采購方式的確定方面缺少法規(guī)、制度細則，各種采購方式的適用條件和認定標準不夠明確，沒有規(guī)范完整的認定標準和認定程序以供執(zhí)行，招標方對招投標法規(guī)、采購管理相關(guān)制度理解不深刻，沒有根據(jù)項目的具體適應(yīng)條件選擇合適的采購方式和招標流程。

最高投標限價設(shè)定不科學(xué)。由于前期設(shè)計工作不完善、提供的技術(shù)資料不完整、計量方式選擇不當，再加上最高投標限價編制和審核人員的專業(yè)水平有限，無法精確確定最高投標限價。

評標辦法選擇不當，評分細則設(shè)置不合理。對項目標的物的要求理解不充分，沒有選擇適合的評標方法。沒有根據(jù)項目標的物的特點要求進行評分細則相關(guān)內(nèi)容的詳細全面設(shè)置，評委在某些主觀項中的自由裁量權(quán)過大。

投標單位圍標串標。招投標本身就是利益博弈的過程，各種甘冒風險的操作隨時隨處都在上演。招投標監(jiān)管缺失、不完善，也是產(chǎn)生這一風險的原因。

招標代理機構(gòu)服務(wù)技術(shù)不滿足要求。近年來，住建部等行政部門陸續(xù)取消了各行業(yè)從事招標代理業(yè)務(wù)的資質(zhì)行政審批，從事招標代理業(yè)務(wù)不再設(shè)有門檻，招標代理機構(gòu)數(shù)量大幅增加，從業(yè)人員能力水平參差不齊。在一些復(fù)雜、有特殊技術(shù)要求的項目采購過程中，招標代理機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)技術(shù)不能滿足招標方和項目的需求。

評審專家專業(yè)水平層次不一。有些評審專家的專業(yè)不符合項目需求，評審專家的業(yè)務(wù)水平參差不一，會導(dǎo)致同一評分項出現(xiàn)評分差距較大的情形。

投標方的風險分析

招標文件理解不充分。招標文件一般要求投標文件要對招標文件中的實質(zhì)性條款作出響應(yīng)，對于招標文件的內(nèi)容，投標方一定要認真仔細閱讀，切不可以擅自理解，以免造成投標文件被否決。

采購清單復(fù)核不全面。對于工程類的采購項目，主要會出現(xiàn)工程量清單復(fù)核不全面的問題。招標方提供的是招標工程量清單，招標方也會在招標文件中明確投標單位要復(fù)核工程量清單，并在專用合同條款中約定工程量清單特征的描述錯誤可以調(diào)整單價，但是不包括施工圖紙或技術(shù)規(guī)格書內(nèi)已注明，清單描述不完全的情況。所以投標方要根據(jù)項目本身和自身的技術(shù)、管理情況對招標工程量清單進行全面的復(fù)核。對于物資和服務(wù)類的采購項目，主要會出現(xiàn)采購物品、服務(wù)清單復(fù)核不全面，分項報價出現(xiàn)漏項和服務(wù)內(nèi)容沒有對招標文件進行實質(zhì)性的響應(yīng)，導(dǎo)致其投標被否決。

合同簽訂的風險分析

未及時繳納履約保證金。招標文件要求中標方提交履約保證金的，中標方未在招標文件中約定的時間期限內(nèi)足額繳納履約保證金。

未在法定期限內(nèi)簽訂合同。《招標投標法》規(guī)定，招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同，招標方和中標方不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。中標通知書發(fā)出后，招標方和中標方由于自身或外部環(huán)境的影響未在上述時間期限內(nèi)及時簽訂合同，應(yīng)當依法承擔其相應(yīng)的違約責任。

合同主要條款約定不明確。一是合同文本主要包括合同協(xié)議書、中標通知書、投標函及投標函附錄、專用合同條款、通用合同條款等部分，合同協(xié)議書中明確規(guī)定的對當事人雙方有約束力的合同組成文件及其優(yōu)先解釋順序不當。二是專用合同條款是對合同通用條款的補充說明，未在專用合同條款中詳細明確合同標的、數(shù)量及價款、標的質(zhì)量、履行期限及方式、違約責任等主要內(nèi)容。三是零星維修和備品備件類項目，有多家中標方的時候，合同價格執(zhí)行標準不統(tǒng)一。四是質(zhì)量保修期和缺陷責任期相混淆，約定執(zhí)行期限不明確。

框架性協(xié)議未約定價格調(diào)整。公司框架性協(xié)議采購有效期長、中標人不唯一，且在公開招標模式下，合同價格一經(jīng)生成，就不可隨意更改，不因任何原因發(fā)生變化。合同中未約定相應(yīng)價格調(diào)整的情形和方式，招標方和中標方均會承擔一定程度的價格風險。

管控策略

招投標過程的不規(guī)范，給招標方和投標方都會帶來一定的風險后果，識別風險只是風險管理其中的一個環(huán)節(jié)，更重要的是如何制定有效的管控策略來降低和控制風險。下面分別對上述分析出的風險制定有效的管控策略。

招標方的管控策略

科學(xué)論證采購事項。招標方在采購事項開展實施前要組織采購項目論證，由采購實施、采購管理、業(yè)務(wù)專家等組成項目論證小組，重大、復(fù)雜項目可以從專家?guī)熘谐槿＜一蛭型獠繉＜覅f(xié)助，主要對采購項目必要性、采購內(nèi)容、執(zhí)行的標準及項目預(yù)期效果、項目風險評估、擬采購金額的組成等進行嚴謹細致的分析，使采購需求編制完整、準確，論證結(jié)論客觀、科學(xué)。

廣泛開展市場調(diào)研和專業(yè)咨詢。一是編制采購項目招標文件之前的采購事項啟動論證時，制定明確的調(diào)研目標、詳細具體的調(diào)研內(nèi)容，根據(jù)項目的特點采取全面調(diào)研、重點調(diào)研、典型調(diào)研、抽樣調(diào)研等調(diào)研方法進行市場調(diào)研。二是向招標代理機構(gòu)、項目管理咨詢單位、專業(yè)中介機構(gòu)等咨詢，提高市場調(diào)研結(jié)果的準確性和有效性。增加潛在投標人的數(shù)量，實現(xiàn)充分的市場競爭。

選擇合適的采購方式。根據(jù)項目的工程、物資、服務(wù)的類型、適用條件、標的物的特點，選擇公開招標、競爭性談判、競爭性磋商、單一來源、詢價、詢比的采購方式。對于通用性強、技術(shù)規(guī)格統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足、價格透明且價格變化幅度較小的物資類采購項目，可以選擇網(wǎng)上詢價等方式采購。

科學(xué)設(shè)定最高投標限價。工程類采購項目，首先要做實做細設(shè)計工作、完善技術(shù)資料、采用合適的計量方式，嚴格按照審定的工程量清單編制最高限價。物資和服務(wù)類采購項目，可通過市場調(diào)查、咨詢同類項目費用、網(wǎng)絡(luò)查詢等方式，綜合多種因素后編制最高限價。

選擇合適的評標辦法，合理設(shè)置評分細則。結(jié)合項目具體情況，選擇綜合評分法、最低評標價法、經(jīng)評審的最低投標價法。一是綜合評分法是在最大限度地滿足招標文件實質(zhì)性要求的前提下，按照招標文件中規(guī)定的價格、業(yè)績、技術(shù)、服務(wù)、信譽、對招標文件的響應(yīng)程度等各項因素進行綜合評審打分，以評標總得分最高的投標人作為中標候選供應(yīng)商或中標供應(yīng)商。二是最低評標價法是在全部滿足招標文件實質(zhì)性要求的前提下，依據(jù)招標文件中規(guī)定的統(tǒng)一價格要素評定最低報價，以提出最低報價的投標人作為中標候選供應(yīng)商或中標供應(yīng)商。三是經(jīng)評審的最低投標價法是能夠滿足招標文件實質(zhì)性的要求，評標委員會根據(jù)招標文件中規(guī)定的商務(wù)部分作必要的價格調(diào)整，形成用以評標排序的評標價格，評標價格低的推薦為中標候選供應(yīng)商或中標供應(yīng)商。四是根據(jù)項目的需求特點合理設(shè)置評分細則，量化商務(wù)評審、技術(shù)評審分值，細化主觀評分規(guī)則，盡可能壓縮評標委員會的自由裁量空間，所有評委對同一投標人的同一評分項，統(tǒng)一評分區(qū)間。

有效防止投標單位之間的圍標串標。一是取消資格預(yù)審，實行資格后審，在開標時對投標方的資格條件進行審查。二是在招標文件中明確對招標文件異議提出的時間期限，在投標截止時間10日前提出。招標方按時在招標公告發(fā)布媒介上公布對投標方疑問的答復(fù)，避免投標方接觸，防止其圍標串標的發(fā)生。三是推行招標公告、招標文件的統(tǒng)一范本，最大限度地消除人為設(shè)置投標“陷阱”，搞“對號入座”的現(xiàn)象。四是制定多套評分辦法，在開標現(xiàn)場隨機抽取，讓投標方摸不透，減少圍標串標的可能。五是加強招投標監(jiān)管，針對投標過程中存在弄虛作假、串通投標等違反《招標投標法》等相關(guān)法律法規(guī)行為的，在招標文件中明確處罰的措施，將其列入黑名單，依據(jù)供應(yīng)商管理實施細則采取一定的限制投標懲罰措施，或明確出現(xiàn)影響招標采購公正的違法、違規(guī)行為的，其投標將被否決。在合同文件中加入供應(yīng)商考核條款，對于投標方不切實際的承諾，且中標后無法履約的情況，將嚴格按照合同條款進行考核，且評標委員會有權(quán)要求投標人現(xiàn)場對其所出具的承諾內(nèi)容進行答疑。一旦供應(yīng)商所提供的貨物或服務(wù)不符合要求，則進行考核扣款，情節(jié)嚴重的可解除合同，索賠損失。六是完善供應(yīng)商招投標相關(guān)管理制度、操作流程，建立供應(yīng)商庫，并對供應(yīng)商庫實行動態(tài)管理。對發(fā)生采購業(yè)務(wù)活動的供應(yīng)商應(yīng)實行定期評價，評價包括質(zhì)量評價、時間進度、履約情況、響應(yīng)時間、協(xié)同配合、項目團隊、售后服務(wù)、服務(wù)態(tài)度等內(nèi)容，對照制度分級認定，對于評價結(jié)果不合格的供應(yīng)商采取降低考核評價分數(shù)、降低供貨份額、縮短服務(wù)期限、終止或解除合同、列入黑名單等措施，切實提高供應(yīng)商的業(yè)務(wù)能力及法律意識。七是采購方可結(jié)合以往投標、中標等數(shù)據(jù)信息，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)識別“標王”“陪標專業(yè)戶”，將多次招標活動數(shù)據(jù)聯(lián)系起來進行分析，讓串通投標無處遁形。

加強招標代理機構(gòu)的管理。國有企業(yè)在招標采購實施中，基本都引入了招標代理機構(gòu)提供專業(yè)化采購支撐服務(wù)。一是招標方可定期組織招標代理機構(gòu)業(yè)務(wù)溝通，促進代理機構(gòu)之間、招標方采購人員與代理機構(gòu)之間的業(yè)務(wù)交流，了解最新法律法規(guī)、公司規(guī)章制度要求和典型案例分析。二是完善招標代理機構(gòu)考核機制，依據(jù)公司招標代理機構(gòu)管理辦法對招標代理機構(gòu)進行定期評價，根據(jù)綜合評價結(jié)果對招標代理機構(gòu)劃分等級，在后期合作中給予差異化的待遇，對服務(wù)質(zhì)量不滿足要求的，實行取消一定時間的代理，甚至取消代理資格等處罰，督促招標代理機構(gòu)提高服務(wù)質(zhì)量水平，推動招標代理機構(gòu)不斷提升自身業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，確保采購活動規(guī)范、高質(zhì)、高效。

提升評審專家的專業(yè)水平。一是督促招標代理機構(gòu)加強對評審專家的管理，嚴把評審專家入庫關(guān)，對評審專家的履職情況進行記錄，加強對評審專家關(guān)于招標采購政策法規(guī)和專業(yè)技術(shù)知識的培訓(xùn)。二是招標方建立具有一定理論水平和豐富實踐經(jīng)驗的人員組成招標人代表專家?guī)欤跇I(yè)主評委履職過程中，依據(jù)公司采購評審專家管理制度進行管理，加強考核。三是采購管理、采購實施、業(yè)主評委共同對評審內(nèi)容及結(jié)果進行復(fù)核，重點關(guān)注不同評委對同一投標人的同一客觀分項的評分，主觀分項的評分分值要在招標文件中規(guī)定的同一評分區(qū)間之內(nèi)，確保評標過程質(zhì)量和評標報告規(guī)范、完整、準確。四是招標代理機構(gòu)之間評審專家資源共享，加強評審專家?guī)旖ㄔO(shè)，擴大評審專家數(shù)量，從而滿足評審需求和大范圍內(nèi)的隨機抽取。

投標方的管控策略

充分理解招標文件。對于招標文件的內(nèi)容，特別是招標文件中的實質(zhì)性條款，要充分理解。對于招標文件中存在異議的內(nèi)容，應(yīng)在招標文件中規(guī)定異議提出的時間期限內(nèi)提出，并在收到異議答復(fù)時間期限內(nèi)進行答復(fù)。重點關(guān)注招標文件中規(guī)定的投標被否決的要求，避免由于資格條件、報價、業(yè)績、技術(shù)要求等沒有實質(zhì)性響應(yīng)招標文件而被否決。

全面復(fù)核采購清單。一是對于工程類的采購項目，招標工程量清單雖然是招標方提供的，但投標方要根據(jù)招標方提供的基礎(chǔ)資料、設(shè)計文件、圖紙等資料對工程量清單進行全面復(fù)核，出現(xiàn)工程量清單存在缺項、漏項的，工程量清單偏差出現(xiàn)專用合同條款約定的工程量偏差范圍的，未按照國家現(xiàn)行計量規(guī)范強制性規(guī)定計量的，投標方要在有效時間內(nèi)書面向招標方提出予以修正。投標方結(jié)合施工現(xiàn)場實際、現(xiàn)在的市場情況、自身技術(shù)及管理水平、經(jīng)營狀況、機械設(shè)備及制定的施工方案要求對工程量清單中各項進行報價，如報價缺項也不能以索賠的形式提出，特別是措施費一經(jīng)填報，這些費用將被認為是已經(jīng)包含在整個工程中，在結(jié)算時不得調(diào)整。二是對于物資和服務(wù)類的采購項目，針對采購的物品清單逐項報價，服務(wù)內(nèi)容全部包含在報價中，避免報價不準，影響招投標的結(jié)果。

合同簽訂的管控策略

及時繳納履約保證金。履約保證金可以保證招投標市場運作的規(guī)范化，避免投標方不合理的壓價競標，維護合同的法律效力，保證合同的正常履行。招標文件中要求中標方提交履約保證金的，中標方要在招標文件規(guī)定的期限內(nèi)足額繳納履約保證金。目前，招標方一般會要求中標方在合同簽訂前繳納一定金額的履約保證金，在合同履行完畢經(jīng)驗收合格且乙方無任何違約責任的情況下進行退還。中標方若未及時繳納履約保證金，則被視為放棄中標項目，招標方可以不退還其投標保證金，給招標方造成的損失超過投標保證金數(shù)額的，原中標人還應(yīng)當對超過部分予以賠償。

及時簽訂合同。招標方和中標方應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，根據(jù)招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。中標方無正當理由拒簽合同的，招標方取消其中標資格。發(fā)出中標通知書后，招標方無正當理由拒簽合同的，招標方向中標方退還投標保證金，給中標方造成損失的，還應(yīng)當賠償損失。損失只限于投標方投標發(fā)生的實際費用及中標后為履行合同所做的必要準備。

明確約定合同主要條款。一是招標方在合同協(xié)議書、專用合同條款中明確規(guī)定對合同雙方有約束力的合同組成文件及其優(yōu)先解釋順序，在合同雙方因采用不同的合同條款而產(chǎn)生分歧時，能夠正確應(yīng)用合同文件的優(yōu)先順序原則化解糾紛。二是對于特殊、復(fù)雜、周期長的項目，在專用合同條款中詳細明確合同計價方式、合同價格調(diào)整的情形和方式、預(yù)付款的支付及擔保、履約保證金的支付及擔保、計量原則、付款支付及審核、質(zhì)量保證、合同變更的范圍及變更估價原則、驗收程序、缺陷責任期及保修、違約責任、爭議解決等內(nèi)容，確保在合同執(zhí)行過程中有約定的執(zhí)行規(guī)則，以有效降低風險，提高效益和質(zhì)量。三是對零星維修和備品備件類項目，是一律以所有中標人投標分項單價的平均價作為合同簽訂價格，還是在投標價高于或低于平均價時，按照其相應(yīng)的投標價作為合同簽訂價格等方式，應(yīng)制定統(tǒng)一的合同價格執(zhí)行標準。四是質(zhì)量保修期是承包單位對所完成工程的保修期限，超過這個保修期限則無義務(wù)實施保修，保修期不能低于法定最低保修期限。缺陷責任期是承包單位為所完成的工程產(chǎn)品發(fā)生質(zhì)量缺陷后的修補預(yù)留金額的時間，在缺陷責任期結(jié)束后可收回其質(zhì)量保證金，兩者確定方式不同、期限長短不同，一般缺陷責任期比保修期更短，在合同中對兩者進行嚴格區(qū)分，明確約定，確保實現(xiàn)其相應(yīng)的責任。

框架性協(xié)議中明確約定價格調(diào)整。公司框架性協(xié)議采購由于合同履行期限較長，在一定時間內(nèi)的采購價格通常滯后于當期市場實際價格，特別是部分物資的市場價格會出現(xiàn)突然暴漲或急劇下跌的情形，可以在合同條款中對價格調(diào)整情形和方式進行明確，根據(jù)市場供求關(guān)系和價格變動趨勢，設(shè)置需要進行價格調(diào)整的區(qū)間范圍和系數(shù)，確保執(zhí)行價格與成本平衡，招標方和中標方共同合理分擔價格風險。

結(jié)語

本文系統(tǒng)分析了國有企業(yè)作為招標方，在采購事項論證、市場調(diào)研、采購方式選擇、最高投標限價設(shè)定、評標辦法選擇，評分細則設(shè)置、規(guī)范投標行為、招標代理管理、評審專家專業(yè)水平等方面防范風險的舉措，以及國有企業(yè)作為投標方，在招標文件理解、采購清單復(fù)核，合同簽訂繳納履約保證金、簽訂合同、約定合同主要條款等方面防范風險的舉措。希望通過上述風險分析和管控策略，幫助國有企業(yè)全面預(yù)防風險，規(guī)避或降低各類風險帶來的影響，完善招投標市場的規(guī)范性，提高招投標的質(zhì)量和效率。

（作者單位：江蘇中煙工業(yè)有限責任公司淮陰卷煙廠）