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涂爾干|霍布斯的政治科學(xué)

 嘟嘟7284 2022-06-29 發(fā)布于北京

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藜蘆, 百花山,北京。攝影/宋大叔

作者:涂爾干

轉(zhuǎn)自:社會理論


在《論公民》的前言中,霍布斯曾指出,要認(rèn)識國家,就必須像拆卸鐘表一樣把國家分解為構(gòu)成他的質(zhì)料,即人。

在研究國家的權(quán)利和公民的義務(wù)時,盡管不能實(shí)際上將國家拆解開,但卻有必要把它看作像是拆解開了一樣,即正確地理解人的自然本性是什么,它的哪些特點(diǎn)適合,哪些特點(diǎn)不適合于構(gòu)建國家,以及想要聯(lián)合在一起的人們又必須怎樣結(jié)合在一起。(Thomas Hobbes, On the Citizen, ed. by Richard Tuck and Michael Silverthorne. Cambridge: Cambridge University Press. 1998, Preface)

拆掉國家這一公共權(quán)力,剩下的就是自然狀態(tài),它構(gòu)成了霍布斯政治哲學(xué)分析人性的工具?;舨妓拐J(rèn)為,在缺乏國家震懾的情況下,自然狀態(tài)最終只能淪為“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭”。而要擺脫自然狀態(tài),就必須遵循自然法的指引,經(jīng)由締約進(jìn)入到國家之中。因此,從對人性的分析出發(fā),仿照幾何學(xué)式的論證方式,一步步推演出自然權(quán)利、自然法、契約、國家,以及主權(quán)者和公民的各種權(quán)利和義務(wù)就構(gòu)成了重新組裝鐘表的綜合過程。

這一理論策略提示我們,人的自然本性如何,是我們思考政治和社會時無法逾越的問題。因為借助自然狀態(tài)所發(fā)現(xiàn)的真實(shí)的人性,不僅出現(xiàn)在國家建立之前的自然狀態(tài)中,而且也出現(xiàn)在國家建立之后的政治生活中。伴隨著人從自然狀態(tài)進(jìn)入政治社會成為一個公民,他的自然本性也一道進(jìn)入到政治社會之中,影響到國家的運(yùn)轉(zhuǎn)。人的自然本性始終在場。“一切人反對一切人的戰(zhàn)爭”也始終在場。在我們的喧囂的文明之下,隱隱浮現(xiàn)著一個令人不安的自然狀態(tài)。

19世紀(jì)末以降,早期社會理論家在批判政治哲學(xué)和倫理學(xué),構(gòu)建現(xiàn)代社會學(xué)以回應(yīng)現(xiàn)代工商業(yè)社會所存在的弊病的過程中,再次觸及到霍布斯的問題。他們不是在國與國的戰(zhàn)爭狀態(tài)中,而是在現(xiàn)代市民社會和現(xiàn)代文明中,看到了自然狀態(tài)的影子。而如何回應(yīng)這一問題,直接決定了社會理論不同傳統(tǒng)的走向。我們在此選擇了四篇文字,以提醒大家注意到霍布斯問題在社會理論傳統(tǒng)中的奠基性地位。

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對于涂爾干來說,人類世界并不是自然狀態(tài)與政治社會的交替。只有社會狀態(tài),只有社會的正常狀態(tài)與反常狀態(tài)。然而,《自殺論》的讀者恐怕都會留下這樣的印象,涂爾干描述的利己主義狀態(tài),酷似盧梭那里的自然狀態(tài),而他描述的失范狀態(tài),則酷似霍布斯那里的戰(zhàn)爭狀態(tài)。無論是在前者那里,還是在后者那里,社會都是缺席的,而只有個人的目的。然而,“在社會秩序中存在某些東西,明顯地超越于自然目的”。這恰恰構(gòu)成了《分工論》的主題:在原子化的個人所結(jié)成的利益關(guān)系或契約關(guān)系背后,還有一個基于勞動分工而建立起來的“有機(jī)團(tuán)結(jié)”。也就是說,個人就像有機(jī)體的各個器官一樣,在功能上結(jié)成了一種合作關(guān)系。

從這篇講稿中,我們不僅可以看到涂爾干對霍布斯問題的回應(yīng),還可以看到社會學(xué)這門學(xué)科與傳統(tǒng)政治哲學(xué)之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)。

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文/涂爾干 

譯/李璐   校/陳濤

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[……]歸根結(jié)底,科學(xué)以一切物體(corps)為對象,而社會本身也是物體,它是一個政治體(le corps politique)。因此社會科學(xué)和其他科學(xué)一樣,構(gòu)成了同一個體系(cycle)[2]中的一部分。(難以辨認(rèn),L. I. 10[3]

政治學(xué)和道德學(xué)(la Morale)與其他科學(xué)的差別是如此之小,以至于霍布斯的首要目的在于引進(jìn)在其他科學(xué)那里其應(yīng)用已被證明為有用的那些方法,這里的關(guān)鍵是使用與其他科學(xué)相同的程序,從而能夠服務(wù)于共同生活的(ad vitam communem)人。

直到目前,已發(fā)表的關(guān)于這些問題的看法全都受到個人激情的啟發(fā),[難以辨認(rèn)]從個人到個人,這使得任何一致(accord)都不可能達(dá)成。準(zhǔn)確地說,霍布斯的工作在于用客觀的結(jié)論取代這些相互對立的偏見,這些結(jié)論能被所有人接受,如同其他科學(xué)的真理,如數(shù)學(xué),被感性意見的多樣性接受一樣。

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霍布斯

(1588-1679)

因此我們面對的是一個宏偉的哲學(xué)體系,它的目標(biāo)在于機(jī)械地解釋包含了人和社會在內(nèi)的世界。因而,霍布斯有別于他的后繼者和同時代人。首先,這樣一種構(gòu)造完全不同于自洛克以降的英國哲學(xué)所局限于的那種瑣碎而又貧乏的分析。霍布斯是一位相當(dāng)不節(jié)制的理性主義者,相信宇宙可以演繹出來,因而對他而言,簡化為收集事實(shí)的科學(xué)不是科學(xué)。做哲學(xué)不只是分析理智的機(jī)械學(xué),而是重新思考自然。他在學(xué)說上的抱負(fù)令人聯(lián)想起那些偉大的歐陸思想家。但是,他有別于他們。運(yùn)動法則是自然法則,這一觀點(diǎn)不是霍布斯一個人的。這是伽利略的諸多發(fā)現(xiàn)的結(jié)果,此外這個觀點(diǎn)也構(gòu)成了17世紀(jì)科學(xué)氛圍的一部分。我們知道,笛卡爾是承認(rèn)這一點(diǎn)的。但他并不承認(rèn)該觀點(diǎn)可以應(yīng)用于主體。[4][……]

與此相反,霍布斯的思想則是完全圍繞著事物展開的。他從客體的視角出發(fā),并將科學(xué)(science)的統(tǒng)一建立在研究對象的統(tǒng)一之上[5]。這里不存在兩個[難以辨認(rèn)]等級。因此,哲學(xué)不再處于其他科學(xué)之外,亦不再支配它們,它與這些最新的科學(xué)處于同一水平,它僅僅是它們的綜合,是主體的科學(xué),并且由主體派生出來的一切東西,不過是與其他科學(xué)一樣的一門科學(xué)而已,它雖然在復(fù)雜性上勝過它們,但卻依賴于它們,因為它的根源在它們那里。

不得不指出這個結(jié)論是如何讓人聯(lián)想起孔德。他們二人均認(rèn)為哲學(xué)工作在于使科學(xué)體系化并使其擴(kuò)展至整個實(shí)在(à la réalité tout entière)[6]。必須意識到在那些已經(jīng)確立并領(lǐng)先的科學(xué)中已經(jīng)取得的科研成果,并將目前為止仍不被視作科學(xué)對象的事物整合進(jìn)已經(jīng)形成的科學(xué)之中,這就是霍布斯的目的,而且也將是孔德的目的。把科學(xué)按照從最簡單到最復(fù)雜的方式進(jìn)行系統(tǒng)分類的觀念同樣讓人聯(lián)想起孔德的哲學(xué)。二人的差異在于時代不同,就什么是科學(xué)、科學(xué)方法和科學(xué)精神的問題沒能達(dá)成一致。[……]

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[……]人的心靈具有兩種能力:一種是想象力或者概念性的認(rèn)知能力。另一種霍布斯稱之為行動能力(NH[7] EIV 2)。不過這兩種又都可以細(xì)分成兩小類。兩種認(rèn)知能力和兩種行動能力。[……]

兩類認(rèn)知能力一是感覺及其派生物,二是理性。感覺是當(dāng)某事物在實(shí)際運(yùn)動時,我們對該事物的概念(conception)。它是外在運(yùn)動在我們身上引起的運(yùn)動。感覺是通過運(yùn)動產(chǎn)生的。實(shí)際上,按壓眼睛或揉眼睛就會引發(fā)了光的現(xiàn)象,“清晰的幻象”(phantasma lucidi),按壓眼睛也一樣。不過,感覺從來就只是這一類的幻覺(phantasmata)、表象。因此,感覺是由機(jī)械活動產(chǎn)生的,但感官并不能直接地觀察和感知到這種運(yùn)動。[……]

然而,感覺只能當(dāng)下存在或者曾經(jīng)存在,因此它們只是就過去而言才具有客觀價值。如果未來尚未完全成形,那么它們只能推測未來。當(dāng)人們觀察到事實(shí)總是以相同的方式發(fā)生,便會預(yù)期事情仍會如此再現(xiàn)。但這種期待狀態(tài)是一種頗成問題的預(yù)見。不僅是[未來?],過去中未被人直接經(jīng)驗過的部分也無法通過推測而獲知。[……]

只有當(dāng)兩個相關(guān)的術(shù)語能夠被視為具有一種因果關(guān)系時,它們之間的聯(lián)系才可以被看作是普遍的(universelle)。于是我們可以確定[難以辨認(rèn)[8]]必將伴隨而來。但感覺無法觸及原因,它們讓我們知道那是什么,而無法知道為什么會這樣。[……]

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[……]人類王國由兩個不同的部分組成,一個是自然的作品,另一個是人的作品,政治學(xué)的首要問題便是研究社會屬于這兩個問題中的哪一個。社會應(yīng)被視為自然的產(chǎn)物嗎,抑或是人類技藝的產(chǎn)物?霍布斯持第二種意見。[9]

需參照剛才關(guān)于這兩種活動所說的內(nèi)容方能理解理由何在。只有被動活動的產(chǎn)物能夠被歸于自然。既然社會可以被視為自然的存在,既然很明顯它是我們活動的產(chǎn)物,那么社會必然擁有意志(或者?)擁有我們的感覺,必然與我們的有機(jī)體有關(guān)。不過霍布斯卻駁斥了亞里士多德[10]有關(guān)人是社會動物的觀點(diǎn)[11]。

1、如果說社會是自然的,也就是說建立在事物的本性(nature)之中,這將意味著人身上普遍具備[類似?]激情的某種東西:同情。但這樣一來,所有人都具備該本性,所有人都應(yīng)是同一種同情的對象。但事實(shí)并非如此。所以說,我們對他人的交往傾向(penchant)不是人類構(gòu)造固有的,而是屬于湊巧的、易變的和次要的人之品性,一些人擁有它[而?]另一些則沒有它,因此它并不屬于人的本性。社會生活,即使是那些零星構(gòu)建的社會生活,也不是人性(l'humanité)的本質(zhì)屬性的必然結(jié)果,而是那些伴生的、偶然的(accidentels et contingents)屬性的結(jié)果[12]De Cive, I, 2)。[……]

因此,根本就沒有什么東西把共同的、非人格性的、社會的目的賦予我們的意志,所以社會是自愿形成的,與任何強(qiáng)制無關(guān),社會只能是個人尋求滿足其利己主義激情(passions égo?stes)的手段。由該分析可知,不僅社會不是建立在人性基礎(chǔ)之上,甚至人性還包含了眾多反社會(antisociaux)的萌芽。霍布斯認(rèn)為人并不是徹底非社會性(a-sociable)的;他在一個注釋(De Cive, II, 8)中指出,個人無法忍受長久的孤獨(dú),人們彼此擁有的[良知(conscience)?]讓他們相互間希望結(jié)交、聯(lián)合,只是在這種非常一般而又不穩(wěn)定的社會性和政治社會明確而又穩(wěn)定的自然本性之間存在著巨大的距離

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霍布斯《論公民》1642年版題圖

要理解實(shí)現(xiàn)團(tuán)結(jié)的特殊紐帶的功能和存在的理由,需要的不是上述交往傾向(penchant),而是一種專門的約束,后者并非自然的產(chǎn)物。此外,即便人對于政治社會有一種自然的欲求,這并不足以成為社會創(chuàng)建的基礎(chǔ)。一個單純的欲求對創(chuàng)建社會而言是不充分的。

2、人在自然本性上是平等的這一事實(shí)強(qiáng)化了這種相對的非社會性(本章結(jié)尾[13])。實(shí)際上,要想毀滅生命易如反掌,眾多較弱的人可以輕而易舉地?fù)尳僮顝?qiáng)壯的人。對所有人來說風(fēng)險都是一樣的,并且此種關(guān)于逃跑、至少是防衛(wèi)危險的平等性,使所有人變得平等(I, 3; II, 162[14])。況且,甚至從理智的(intellectuel)[難以辨認(rèn)]角度來看,一種更大的平等依舊存在 (Lév., I, 13; III, 94)。

結(jié)果是,如果不存在不平等的話,那么就沒有任何一個權(quán)威或社會優(yōu)越性是建立在事物本性的基礎(chǔ)之上,因此就沒有任何一個組織是以此為基礎(chǔ)的[15]。那些更強(qiáng)壯、更聰明的人(plus intelligents)能夠降服較弱者,這將是秩序的開端,而人的原初同質(zhì)性并不包含這種秩序的開端。這種同質(zhì)性不僅無法產(chǎn)生穩(wěn)定的安排,甚至是引起沖突的持久原因。事實(shí)上,不存在自然優(yōu)越性的原因在于,總有一些自認(rèn)為要比其他人優(yōu)越的人,想要統(tǒng)治他人。結(jié)果便是,一些人為了保衛(wèi)他們所擁有的東西——其他人,引起了持久狀態(tài)的戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭永無休止。沖突的起因不僅是人或可感知的利益,在聰明人之間同樣存在著類似效果的競爭,每個人都試圖把自己的觀點(diǎn)強(qiáng)加給別人,輕蔑地對待與自己想法不同的人,于是便有了彼此相互毀滅的人之傾向(De Cive, I)。[……]

總之,上述論證可以歸結(jié)為如下兩個原則:

1、不存在任何可以服務(wù)于人類共同目的的一般意義上的人性。只存在個人的目的。因此自然社會性(sociabilité naturelle)至少是不足以產(chǎn)生政治社會的。

2、自然平等阻礙任何組織的出現(xiàn),不管是通過臣服關(guān)系的路徑,還是通過協(xié)同(coordination)關(guān)系的路徑。[16]第一種路徑無法實(shí)現(xiàn)是因為不存在自然的不平等。第二種路徑無法實(shí)現(xiàn)則是因為,根據(jù)人們的相似性和平等,他們必然會通過暴力來解決爭議。由此產(chǎn)生的結(jié)果不僅是一種社會的原子化,而且還是一種暴力的無政府主義,持久而普遍的沖突狀態(tài)。

這就是任由激情自身、赤裸裸的自然本性支配而產(chǎn)生的后果——戰(zhàn)爭。這并不意味著一種所有人對所有人的戰(zhàn)爭,而是這樣一個時期,人們都公然地(manifestement)意愿通過武力來解決任何爭議。與其說這是一個實(shí)際存在的暴力時期,不如說這是一個總體上不穩(wěn)定和不安全的時期。[……]

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[……]不要忘了霍布斯的目的不是要解釋過去,而是重新發(fā)現(xiàn)將社會概念作為其邏輯結(jié)果的某種概念序列。為達(dá)到這個目的,需要在不借助任何連續(xù)性解決方案的情況下實(shí)現(xiàn)觀念和解決方案的連貫;不過,我們無法直接從自然狀態(tài)的觀念過渡到社會的觀念,這二者之間有一個距離,恰好可由自然法的觀念填補(bǔ)。這就是為什么這里要講自然法。

上述觀察同樣適用于自然狀態(tài)。自然狀態(tài)是霍布斯分析的起點(diǎn),但他明白這不是說有一個只存在自然狀態(tài)的時期,只有經(jīng)歷它之后,理性才向人提出[至高無上的?]自然法。從自然狀態(tài)入手來分析,是為了理解在社會的創(chuàng)建之中理性所扮演的角色,先撇開理性不談是為了確定,如果理性一開始并沒有,隨后才逐漸地介入其中的話,人類交往會是什么樣子,以及思考通過這種持續(xù)的介入,理性會帶來什么。

霍布斯借助自然法來標(biāo)示出理性法典,但自然法這一表達(dá)又是從何而來的呢?它有理由讓我們感到驚訝。自然法(Legis naturale)與自然狀態(tài)(status naturalis)截然不同。顧名思義,自然法是理性的作品,而自然狀態(tài)則是激情的產(chǎn)物。這兩種彼此對立的事物秩序怎么能都叫做自然的呢?[……]

因此,尤其是對于過渡到整個社會關(guān)系來說,契約是一個絕佳的形式[17]。事實(shí)上,社會關(guān)系只有通過讓步(concessions)才是可能的,人根據(jù)讓步來限制其自然權(quán)利,但依據(jù)霍布斯的原則,只有當(dāng)這些讓步是相互的時,它們才可能被理性贊同,并且只有通過將個人聯(lián)結(jié)在一起的契約以及確定的紐帶,該相互關(guān)系才能被有效地保障。因此通過契約的途徑,人脫離了自然狀態(tài),[開展 ?]相互間的關(guān)系;因此契約是整個人類交往的基礎(chǔ)。[……]

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霍布斯《利維坦》1651年印刷版題圖

契約成了初始的、基礎(chǔ)性的事實(shí),因而正是從契約之中衍生出了正義與不正義的觀念,而非從正義和不正義的觀念中衍生出了契約[18]。通常,人們認(rèn)為正義是對某些預(yù)先存在的規(guī)則的執(zhí)行。然而對霍布斯來說,恰恰相反,是契約創(chuàng)設(shè)了正義。事實(shí)上,不正義的行為是[侵犯?]屬于他人的人格且只屬于該人格的特定權(quán)利的那種行為。但在自然狀態(tài)下,其他人擁有的所有可能的權(quán)利,只能是擁有我們每個人都擁有的權(quán)利(Mais à l'état de nature, autrui ne peut avoir de droit que nous n'ayons chacun de nous, ayant tous les droits possibles)。

照我們的看法,為了使[某些]東西成為他人的財產(chǎn),而不是我們的財產(chǎn),就必須通過轉(zhuǎn)讓某些自然權(quán)利,剝奪我們對這個東西的權(quán)利,以有利于他人。既然轉(zhuǎn)讓是通過契約實(shí)現(xiàn)的,那么為我們的同類創(chuàng)設(shè)一個我們無法進(jìn)入的領(lǐng)域也是通過契約實(shí)現(xiàn)的。非法的侵占絕對是不正義的;因此,是契約界定了正義與不正義的行為。[……]

但是如此一來,契約的特權(quán)從何而來?是因為這樣統(tǒng)一起來的意志,自由地表示了贊同?但要接受這種解釋的話,就需要賦予自由以一種道德的價值;或者像康德那樣,把自由作為立法的唯一權(quán)威,或者像斯賓塞那樣,把自由看作良好安排私人利益的必要條件。

然而霍布斯沒有任何理由賦予契約以這種特征,因為他并不承認(rèn)個體在贊同契約時所作的那種表達(dá)具有宗教神圣性,盡管康德賦予這種表達(dá)以宗教神圣性。另一方面,霍布斯也不是斯賓塞那樣的方法論個人主義者,因為他把個人自由看作是無政府狀態(tài)的根源之一,無論對社會,還是對個人,都是有害的[19]。[……]

然而問題變得越來越困難了。契約義務(wù)性的(obligatoire)[力量?]從何而來?必須完全合乎邏輯,每個契約訂立者才能自我一致:每一項契約都是理性的產(chǎn)物,然而如果它自相矛盾,也就是說[難以辨認(rèn)]做徒勞之事的話,就會違背理性。既然簽訂一項契約卻不執(zhí)行,就等于讓契約無效,讓已經(jīng)完成的事情變得毫無意義,那么這就是自相矛盾的。因此,為了忠于契約,就必須合乎邏輯,只要分析信約的自然本性便能得出如下結(jié)論,即一旦承諾履行契約,該承諾就應(yīng)被執(zhí)行。霍布斯和康德一樣,都認(rèn)為契約訂立者只對他自己負(fù)有義務(wù)。對他人的義務(wù)之根源并不在于其他人身上,而是存在于他的理性之中。作為一個理性存在者,他只有義務(wù)成為理性的。[……] 4.11

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[……]然而,為了保障和平,不僅意志,而且行為也需要遵從法律。我們不應(yīng)[違背?]它給我們的命令,是就我們算計到他人和我們一樣也不違背法律而言。因此只要這種互惠尚未確定,那么在自然狀態(tài)中就沒人需要法律,我們也無法徹底地解除武裝。戰(zhàn)爭狀態(tài)一直存在,至少是作為一種應(yīng)急的對策(une ressource éventuelle),理性只要沒有獲得保障,就無法放棄這一對策(De Cive, I, 2)。換句話說,自然法產(chǎn)生在和平的條件下,但它并不足以實(shí)現(xiàn)和平,因為它自身并不具備權(quán)力(pouvoir)去強(qiáng)迫人——所有人——去遵守它。[……]

這個例外的存在(être exceptionnel),它是如何創(chuàng)立的?是借助于例外的程序嗎?不,它就是通過契約產(chǎn)生的,是范圍極其廣泛的一系列契約的結(jié)果,這些契約是在締約各方彼此之間訂立的,通過這些契約每個人保證,我服從那個人格[20]的意志,條件是所有其他人也服從那個人格的意志(VI, 20)。

我們看到,信約并不是由主權(quán)者和臣民締結(jié)的。事實(shí)上,在信約被簽署時,主權(quán)者并不存在,因為只有通過即將生效的協(xié)議它才應(yīng)當(dāng)并能夠被創(chuàng)立。所以說這里只有潛在的締約方,而且正因為這一點(diǎn),主權(quán)者和臣民之間無法簽訂契約。這導(dǎo)致的結(jié)果是,主權(quán)者一旦被創(chuàng)立,他就不受制于他與臣民之間的任何契約,因為他并不是簽訂契約的當(dāng)事人。但是相反地,臣民們卻因為向主權(quán)者贈予(par la donation)其權(quán)利而對主權(quán)者負(fù)有義務(wù)。雙重義務(wù)同時作為國家的基礎(chǔ)。一個是通過人們之間的信約使個人與其他人聯(lián)結(jié)起來,一個是借助前一義務(wù)所做的單方權(quán)利轉(zhuǎn)讓使得每個人與確立的權(quán)威聯(lián)結(jié)起來(De Cive)。[21]

盡管有這個雙重關(guān)系網(wǎng),人們可能仍會覺得驚訝,一個或多個契約竟然會產(chǎn)生這樣的結(jié)果。事實(shí)上,如果說自然道德[22]是不自足的,那么這是因為契約也是不自足的。契約不過“只是詞語”(Tantum Verba)而已(Lév., 17)。這些詞語什么也保證不了。一個或一系列契約怎么可能賦予自身以效力呢?這是因為以社會為目標(biāo)的契約具有一種非常特殊的性質(zhì)。契約一旦被創(chuàng)設(shè),便有了一種新的[功能?],賦予(confine)它們此前不曾擁有的強(qiáng)制形式(la forme obligatoire)。隨后,該強(qiáng)制效力(vertu impérative)就從那些基礎(chǔ)信約傳遞至其他所有的信約和協(xié)議。至此,主權(quán)者便被創(chuàng)設(shè)了,并且他具備了下述手段,即強(qiáng)制人們遵守他們按規(guī)定達(dá)成的那些承諾。[……]

從這個角度來看,我們就可以解釋國家(civitas)概念呈現(xiàn)出來的那種含糊不清。在一些文本中,國家(civitas)只意味著主權(quán)者的人格。在其他地方則相反,它是公民的集合(l'ensemble des citoyens)[……]。這是因為實(shí)際上,國家和社會并非兩個全然不同的實(shí)在,而是同一個實(shí)在的兩個面向。國家只是共同體的代表和組織,僅此而已,它并不是因某些人天生優(yōu)越并迫使他人接受其自然優(yōu)越性而形成的。人的自然平等阻礙先于所有正規(guī)組織而存在這樣一種社會。不平等非但不是社會組織的基礎(chǔ),反而是其結(jié)果,是社會組織造成了不平等。掌握所有臣民的權(quán)力的主人(ma?tres),為了他自己的利益(intérêt propre),代替臣民,去看護(hù)他們的共同利益[……]

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[……]這就是國家理論,在其中締約方的處境(situation)是由社會契約中規(guī)定的那些先前的原則所決定的,通過社會契約,締約方賦予社會的代表者以絕對的權(quán)力。他們絕對服從該權(quán)力,只有這樣才不會使權(quán)力的授予喪失意義??墒牵⒉挥纱说贸?,他們的這種服從本身是絕對的。霍布斯稱它為“單純服從”(obedientia simpla)。[23]這并不是說服從是毫無保留、毫無例外的,而是因為不能有比它更徹底的服從了。事實(shí)上,在某些情況下,不服從是合法的(légitime)[24]。其實(shí),每個公民向主權(quán)者讓渡權(quán)利的契約并不具備讓與那些不可放棄、不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利的效果。既然我們知道沒有人能放棄自己捍衛(wèi)生命的權(quán)利,那么任何包含此種放棄的契約均是無效的,也是荒謬的。[……]

締約方的處境因而與君主的處境相反。后者沒有法律義務(wù),卻有道德義務(wù)。在公民那里則相反,法律義務(wù)幾乎是無窮的,而道德義務(wù)則非常有限?;舨妓股踔撩鞔_地說,他們可以違背良知去行動而不會犯罪[25]Lév., XXIX, III)??傊?,對公民來說只有市民法,正如對君主來說只有自然法。事實(shí)上,正是將所有屬于自然狀態(tài)的東西,將自然法與自然權(quán)利(leges et jus naturalia)轉(zhuǎn)讓給君主這一行為產(chǎn)生了政治社會。社會的道德良知幾乎完全被其首腦所吸納了。唯有他才能決定善和惡。而個人則應(yīng)根據(jù)主權(quán)者制定批準(zhǔn)的規(guī)則來認(rèn)識自己的義務(wù)。法律上的服從意味著,并帶來了一種道德上的純潔(d'innocence morale),它使服從變得更容易接受了。

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霍布斯翻譯的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》英譯本扉頁

然而還有一種假設(shè),即如下說法,看來是無法接受的:只要公民同意終止主權(quán),主權(quán)就會結(jié)束。似乎只要他們不想要它了,主權(quán)便無法繼續(xù)維持。這樣的矛盾會摧毀主權(quán)者。締約方不能這樣做。要廢黜主權(quán)的話,必須[難以辨認(rèn)]主權(quán)者。[26]因此霍布斯為保持前后一致,否認(rèn)了締約方的這項權(quán)利,但他只是通過一項有些艱澀的論證才避免了這個矛盾。

首先,至少須有一致同意。多數(shù)意見是不夠的,因為多數(shù)約束少數(shù)的原則屬于國家制度(d'institution civile)而非自然秩序,它只是因主權(quán)者的保障且處于其保障之下才是真實(shí)的,因此不能用來反對主權(quán)者。[……]

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依照契約形成的社會并不是唯一存在的社會。如果沒有一個作為中心的優(yōu)越性,使小集團(tuán)(clan)可以圍繞它運(yùn)行,那么就不可能有人類群體。然而在政治社會中,這種優(yōu)越性是人類制度的產(chǎn)物,這就是為什么它是一個“建制而成的社會”(societas institutiva)。而在許多情況下,一種自然的[力量(puissance)?]扮演了同樣的角色,由此產(chǎn)生的社會因而被稱為是自然的(De Cive, 12, VIII, I)。必須研究它們,以確定它們與政治社會之間的關(guān)系。

其中第一個是主人與其奴隸形成的社會。它可能從自然狀態(tài)開始便已存在了,并且是源于一場戰(zhàn)敗,戰(zhàn)敗者為保存生命同意無條件地服從他的戰(zhàn)勝者。這樣就在雙方之間形成了一個契約,并由此誕生了一個自成一類的(sui generis)社會。但這些義務(wù)(obiigations)并非單純地源于身體上的優(yōu)勢,還需要雙方之間的信約。如果戰(zhàn)勝者將戰(zhàn)敗者捆綁或囚禁起來,后者自然不會對前者負(fù)任何義務(wù):因為對戰(zhàn)敗者采取的這些防范措施表明他并不被信任,然而根據(jù)定義,信約要想存在,人們就必須信任已做出的承諾。[……]

上述囚犯不是奴隸(servus)而是工棚奴隸(ergastulus)。[27]他可以殺死自己的主人,想辦法逃走,這么做并不違反自然法。但是如果他獲得了身體上的自由的話,情況就完全不同了。對他的信任表明人們寄希望于他的服從。在他這一邊,接受該自由,就表明他接受了對其主人所作的那些保證(engagements)。因此可以說,自然社會像公民社會一樣,也是契約的產(chǎn)物,它不可能不一樣,因為所有的社會紐帶都來自于契約。只是,在一種情況下,契約所創(chuàng)造出的優(yōu)越性使得社會在物質(zhì)上(physiquement)是可能的。而在另一種情況下,優(yōu)越性先于契約,契約只不過把它神圣化了(consacrer)。

家庭社會是以相同的方式形成的。孩子的依附性不是生殖的結(jié)果,因為在父母的觀念和[難以辨認(rèn)[28]]觀念之間不存在任何分析關(guān)系。然而孩子出生了,因此自然地,他就降生在離他最近的權(quán)威(l'autorité)的支配之下,如同一切物質(zhì)都落入最重、離它最近的東西的影響范圍一樣[29]。那么父母就是權(quán)威。不過就父親與母親而言,是母親從一開始就與孩子葆有最直接的關(guān)系。因此孩子在自然上依賴的是母親。奇怪的是,霍布斯是通過三段論重建家庭社會的典型:而且他的論證表明他沒有利用后來巴霍芬用的那些事實(shí)。[30][至于?]父親的力量(la puissance paternelle),它源于母親力量的傳遞。只有在一個女人與一個男人結(jié)合的情況下,她通過這個私人契約去承諾服從丈夫的力量,父親的力量才被創(chuàng)立,或者在政治社會中,父親的力量是被法律強(qiáng)制安排成這種處境的。不管是哪一種情況,如同他們所依賴的母親一樣,孩子都服從父親的權(quán)力(le pouvoir du père)。盡管如此,就像主奴關(guān)系一樣,家庭關(guān)系并非源于母親身體上的優(yōu)越性,而是部分地取決于一個默示的契約,該契約的根源在于上述自然優(yōu)越性之中。事實(shí)上,因為母親撫養(yǎng)孩子而不是殺死他,因為她有這樣做的權(quán)利和手段,所以這證明了她希望孩子對她來說不會成為一個敵人。[……]在孩子這邊,僅憑他接受了生命這一點(diǎn)就應(yīng)負(fù)侍奉她的義務(wù),盡管他并沒有締結(jié)一個明示的契約(XX, III, 1, 2)。[……]

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巴霍芬《母權(quán)論》書影

還有最后一種更重要的自然社會。那就是宗教社會。

確實(shí),霍布斯并沒有明確地賦予它這種稱號。然而毫無疑問,在某一方面,它在霍布斯的思想中具有與其他兩種自然社會相同的特性。

首先,這是一個社會。因而它同樣適用之前的說法。[……]

甚至上帝之國也沒有包括所有人,而只包括了那些承認(rèn)神的權(quán)威的人。無神論者不屬于上帝之國,如同政治社會的敵人不能成為其成員一樣。它不僅是一個社會,而且是一個自然社會。事實(shí)上,與[難以辨認(rèn)]的區(qū)別在于,它是圍繞著這樣一種主權(quán)者而建立起來的,他的力量取決于一些純粹自然的[特性?]。[31][……]

然而該自然社會的存在提出了一個在家庭那里沒有遇到的問題。后者對主權(quán)者的服從不容置疑。與國家的首腦相比,家庭的首腦不過國家中的一員。宗教社會則完全不同,它的主權(quán)者是高于所有主權(quán)者的。難道我們應(yīng)由此得出結(jié)論說,它獨(dú)立于世俗權(quán)威[32]嗎?這將與霍布斯學(xué)說的原則相沖突。只有把宗教社會置于集體之中時,他的學(xué)說才能融貫。

如何實(shí)現(xiàn)呢?策略上是很容易克服上述困難的,只要人們只是把教會(l'église)看作一個自然社會。[……]

上帝只以理性作為中介[“憑借理性之言(Per verbum rationale)”]賜給人類的法律事實(shí)上是什么樣的?這涉及到兩種類別。第一種涉及到有關(guān)人與自己的關(guān)系以及他與其同胞之間的關(guān)系的指引,這是已經(jīng)討論過的自然法,在自然狀態(tài)中上帝是其最高與唯一的保證。從這個角度說,宗教與道德混淆起來了;并且因為在政治社會中,道德把主權(quán)者作為它的代表者,主權(quán)者是道德的組織者,所以道德唯有通過主權(quán)者才變成實(shí)在,宗教也是如此。[……]

什么是崇拜?

崇拜是一套行動,人們借此從外在上表示他們對一個人格的優(yōu)越性及其善好所懷有的內(nèi)在感情[……]。[33]

[因此?]當(dāng)致以上帝(s'adresse à Dieu)時,崇拜是由下述儀軌(pratiques)構(gòu)成的,它們以外在地方式表達(dá)了人們對神圣性感到的那種恭敬的依戀感(l'attachement respectueux)。之所以有這些表達(dá),是因為它們用來[難以辨認(rèn)]所嶄露的感情。因為人們尊崇(honorent),且只會尊崇那些他們看到受人尊崇的人(Car les hommes honorent qui ils voienfhonorer et n'honorent que ceux qu'ils voient honorer)。這便是為什么所有權(quán)威,甚至包括人世的權(quán)威,都需要被崇拜,不然它就會衰弱。它以這種方式擴(kuò)大了自己的統(tǒng)治權(quán)(empire)De Cive, XV, 13)。

很容易理解,在一個政治社會里,這一點(diǎn)使得國家應(yīng)該控制崇拜(culte)。事實(shí)上,儀式(rites)是一些符號,但只有當(dāng)其意義不僅被使用它的人,同時也被使用者周圍的所有人都認(rèn)可時,一個符號才會發(fā)揮符號的作用。是人們的同意(consentement)賦予了它以意義。只有[難以辨認(rèn)]它才是受尊崇的,也就是說,只有國家的一項命令,才使它成為一個尊崇的符號(signum honoris)。因此宗教上的崇拜依賴于主權(quán)者的意志。如果要賦予它該特權(quán),人不僅僅不能對抗上帝的意志,而且還要遵從上帝的意志,因為如果在同一個社會的內(nèi)部,沒有創(chuàng)設(shè)一種單一的語言去表達(dá)人們對神圣性的感情的話,就會產(chǎn)生一種真正的語言混亂,結(jié)果是人們不再彼此理解了。[……]

人與上帝之間簽訂了兩個偉大的信約。最古老的那個始于亞伯拉罕,后與摩西續(xù)約。另一個[是][有]基督作為舊約與新約(Pactum vetus et novum)的中保的那個?;舨妓古ψC明這里不存在任何與他的理論相對立之處。事實(shí)上,我們看到上帝總是選擇政治社會的首領(lǐng)作為中間人。世俗權(quán)力和教會權(quán)力總是在同一只手里匯合,至少在法律上是如此。[盡管]基督是新聯(lián)盟(alliance)的組織者,但這個聯(lián)盟完全沒有改變之前已經(jīng)確立的原則(De Cive, XVI ; Lév., XL)。的確,基督并不是現(xiàn)世的統(tǒng)治者,而且他的王國也不在此世,他的統(tǒng)治只有從末日審判才應(yīng)當(dāng)開始。他不是為了統(tǒng)治和立法而來,而是為了教悔。他不是國王而是牧師。他無權(quán)裁決你的與我的,而是要布講救贖的途徑(De Cive, XVII, 6)。在關(guān)涉現(xiàn)世的宗教的一切事情上,只能依靠國家,基督及其代表者(représentants)均無權(quán)管轄。只剩下屬靈之事(le spirituel)了,也就是說只有通過基督的啟示才能知曉的關(guān)系到教義和崇拜的那些東西。但首先基督并沒有指明這兩個領(lǐng)域[34]的區(qū)別。因此界定兩個領(lǐng)域的區(qū)別仍然只是理性,結(jié)果也就是世俗權(quán)威的事。

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倫勃朗《摩西與十誡》

現(xiàn)藏于柏林藝術(shù)博物館

主權(quán)者不僅應(yīng)該區(qū)分開這兩個領(lǐng)域,而且他還負(fù)有,且只有他負(fù)有最終解釋與屬靈之事相關(guān)的所有命題及其適用方式的職責(zé)。為論證這條公理,霍布斯首先確定屬靈之事的唯一裁判者是教會。[35]然后他給教會下了一個與政治社會相混淆的定義。事實(shí)上,它是包含了所有公民的一群人,因而與國家具有相同的質(zhì)料(matière)。但另一方面,為了使大眾能夠作為集體行動,他們必須組織起來,也就是說根據(jù)法律中的某些原則,在特定的時間和地點(diǎn)合法集會。此外需要所有被召集的人都有義務(wù)赴約。因為如果沒有赴約義務(wù)的話,至少是在法律上,每個人都可能自己設(shè)立一個專有的教會,也就是說,有多少個人,就有多少教會。因此教會意味著一種能夠強(qiáng)制信徒參與集會的權(quán)力,并且正是這種權(quán)力的權(quán)威實(shí)現(xiàn)了教會的統(tǒng)一,人們使教會成為[難以辨認(rèn)],當(dāng)宗教社會分解為它的成員時,就只存在一些群體(parties)了。信仰的一致性是由信徒在同一個權(quán)威之下的統(tǒng)一產(chǎn)生的,更準(zhǔn)確地說,該權(quán)威就是信仰一致性的原因。但該權(quán)力只能是主權(quán)者的權(quán)力,社會所包含的所有局部團(tuán)體都依賴于它。因此教會從形式到內(nèi)容都與政治社會混淆了。它們是用一些相同的要素創(chuàng)造出來的,而且用這些要素形成的社會還擁有同一塊拱頂石。如果教會等同于國家的話,那么國家的首領(lǐng)就同時擁有現(xiàn)世的和屬靈的最高權(quán)力。誠然,為了解釋神法(les lois spirituelles)需要咨詢那些按立牧師(les pasteurs consacrés),但既然是主權(quán)者任命了他們,那么他們只不過是其意志的解釋者而已。[……]

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我們經(jīng)歷了三個階段,其中社會是頂點(diǎn)。從以非理性、非道德的狀態(tài)為特征的自然狀態(tài),因而也是邏輯上原初的狀態(tài)出發(fā),過渡到自然法和道德的變動不居的合理性,以便最終將我們提升到由市民法所確定的非人格化的、不變的社會秩序之中。[……]

首先,其實(shí)在某種意義上,所有的自然法都是市民法,因為它們是靠國家的意志才擁有實(shí)踐上的效力。反過來說,在某種意義上,市民法也是自然的。實(shí)際上,自然法只規(guī)定了一些一般性的義務(wù),卻沒有規(guī)定這些義務(wù)適用的條件;自然法命令我們不得殺害鄰人(prochain),但沒有告訴我們誰應(yīng)該是我們的鄰人。該稱號并非適用于所有人;我們在戰(zhàn)爭、犯罪中殺人;在自然道德的統(tǒng)治之下,我們可以殺死任意一個威脅到我們的生存的人。同樣,不得侵犯他人的財產(chǎn),但我們不知道從哪里開始算起才是他人的財產(chǎn)。

一句話,先于社會的自然立法,因為它具有極端的一般性(généralité),同時包括一些未界定的東西,所以恰恰使得[難以辨認(rèn)]如此不確定,如此粗糙,以至于引發(fā)沖突,因為解釋這些結(jié)論為每個人的感覺留下了太多的空間。

自然法只有在喬裝打扮的情況下才能變成事實(shí);只有在[難以辨認(rèn)]之中它們才能這樣做,在那里,理性只是用一種一般的方式來規(guī)定它。

讓個人的理性去明確自然法的條款,在理性上是自相矛盾的,因為這等于剝奪了理性所有的一般性,從而使它們無法發(fā)揮作用,無法保障和平。所以這是國家的任務(wù),它通過政治立法來完成這項任務(wù),因而政治立法只是一種更加完善的(développée)道德立法。另一方面,市民法在完善過程中所采取的形式必須是道德的。事實(shí)上,這是一個尊重契約的自然法,因為服從主權(quán)者是借助社會信約而做出的承諾;市民法建立在所有自然法中最重要的自然法的基礎(chǔ)之上,所以它是道德義務(wù)。因此,[這些法律?]通過協(xié)作保障了兩個法典之間的協(xié)調(diào)。第一個是原始法典,它是不充分的,因而需要必不可少的補(bǔ)充。另一個法典則從前者那里獲得其得以建立的基礎(chǔ)。若要使解釋令人滿意,使針對同一對象的兩種法律在沒有契約的情況下也是可能的話,那么這兩種解釋都是必要的。首先,前者應(yīng)是不完整的,否則后者不過是重復(fù)它或背離它。其次,它應(yīng)根據(jù)它自己的原則被補(bǔ)充完整。

市民法從而成為道德的一部分卻又區(qū)別于(道德原則的演繹)。[因為自然法或道德的]適用條件是由市民法規(guī)定的。

市民法因而看起來像是自然法的續(xù)篇。后者[難以辨認(rèn)]內(nèi)在法庭(in foro interno),前者在與自然法保持一致的方式下,延伸至外在法庭(in foro externo)。自然法規(guī)定利益(intérêts),市民法將自然法的規(guī)定延伸至行為。因此借助于市民法,自然法不再是不明確的,有限的。同樣,不存在適用于單個案例的市民法,[?]必須要訴諸自然法,甚至根據(jù)市民法也是這樣的。

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《圣經(jīng)》中的“利維坦”形象

至此,我們需要解決一個遺留的問題,即霍布斯的學(xué)說與其他自然道德體系的關(guān)系。通過把道德是后于社會的這一觀點(diǎn)歸于霍布斯,從而在霍布斯與其[難以辨認(rèn)]對手樹立一個對立,這是一種違背文本的解釋。像康德一樣,對霍布斯來說,存在一[系列?]由理性所認(rèn)可的責(zé)任(devoirs),在國家權(quán)力存在之前,就有從一般的自然中演繹出的義務(wù)(obligations)了。[……]

洛克和康德(以及斯賓塞)[36]都承認(rèn)一種前社會的狀態(tài),即自然狀態(tài)。他們并未界定其特征,確實(shí),戰(zhàn)爭是其特征。但是我們已經(jīng)看到,對霍布斯來說也一樣,自然狀態(tài)更多地表現(xiàn)出總體上的不信任和不穩(wěn)定的特征,而非公開的暴力。我們是否可以說,前面幾個人至少承認(rèn)像家庭這樣的小型社會團(tuán)體是自然形成的?可是霍布斯也持有相同的看法,盡管他可能針對這些社會的[形成?]做了別樣的解釋??傊?,在某種意義上,我們可以說,根據(jù)霍布斯,政治社會本身是建立在人性的基礎(chǔ)之上,但不是通過激情,而是合乎理性地建立的。既然個人創(chuàng)建了社會,那么他就并非是不可改變的,而且就他自身而言,正是一個經(jīng)他同意的信約充當(dāng)了國家的基礎(chǔ)。他不是被動接受了信約,不是某些具有優(yōu)越性的人格憑借力量強(qiáng)加了[國家],而是他想要國家。只有他自己[主權(quán)?]讓他脫離了集體生活,但其實(shí)他的理性在使他理解到主權(quán)的必要性的同時,也向他提供了創(chuàng)立主權(quán)的方法。

我們也不認(rèn)為霍布斯與其對手的區(qū)別在于道德規(guī)則的后驗的(a posteriori)特征。首先,道德規(guī)則的固有本性實(shí)際上并不依賴于道德學(xué)家所教授的[知識]理論,后來的經(jīng)驗論者,[因為]洛克[和]斯賓塞,也都以自然法的名義向霍布斯開戰(zhàn)。

我們之前講的市民法與自然法的關(guān)系,使我們能夠標(biāo)出分界線究竟在哪里:有兩大學(xué)派都以自然法為依據(jù),卻與霍布斯的政治學(xué)和道德學(xué)截然不同。一邊是責(zé)任(devoir)倫理學(xué),即道德義務(wù)(l'obligation)的理論家們[難以辨認(rèn)],另一邊是功利主義的經(jīng)驗論者。

對前者而言,在自然法(droit)和政治法之間存在著鴻溝。只有自然法才具備嚴(yán)格的道德特征。它不是一種尚未確定的倫理形式,而是一個自足的整體,同時也是倫理中最本質(zhì)的東西。

真正基礎(chǔ)性的責(zé)任是從被視為是抽象的(in abstracto)人性中演繹出來的。這種抽象本性乃是人的本質(zhì)。至于市民法,人們只是把它看成是功利主義的安排,它不應(yīng)違背自然道德,但卻不具有內(nèi)在的道德性,因為人們認(rèn)為它是社會中外在于道德的東西,而且道德一點(diǎn)兒也沒有被導(dǎo)入到它的[與生俱來的?]構(gòu)造之中。因此市民法的直接目的是現(xiàn)世的,但道德卻賦予我們一個更高的理想。社會秩序不應(yīng)違背道德秩序,但這是兩種截然不同的事物。

對功利主義的經(jīng)驗論者而言,該[區(qū)別?]并不存在。道德和國家建立在同一個基礎(chǔ)之上,即個人的功利。社會是為了私人目的組織起來的,并且是私人利益保衛(wèi)著道德。與責(zé)任倫理學(xué)一樣,他們主張道德存在的萌芽和理由都在于個人,這也是為什么上述兩個體系都具有一種個人主義的特征。只不過,他們并沒有以相同的方式構(gòu)想個人。功利主義在個人之中看到的不是一般意義上的人格,即理想的人,而是生活在我們中間的感性個體。

這讓他們的個人退化成[難以辨認(rèn)]。結(jié)果,既然道德只剩下了有待實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)世目的,那么在道德和政治生活的不同領(lǐng)域之間也不再有連續(xù)性的解決方案了。

霍布斯同時有別于上述兩者。對他來說,前者那里的市民法和自然法具有相同的本性,它們都建立在經(jīng)驗的條件之上,并且都以借助經(jīng)驗而設(shè)定的目的為對象。它們并非一個指向天上,一個指向地上,它們兩個都是為人的生活而設(shè)計的,并且在該項任務(wù)中彼此相互協(xié)助。因此,自然法并不高于政治法。并不是說有一個[難以辨認(rèn)]道德只支持自然法而不保護(hù)市民法,況且市民法也不會違背自然法,因為它源于自然法。自然法是如此無規(guī)定性(indéterminées),以至于可以不用改變自己就足以適應(yīng)環(huán)境的多樣性,另一方面,借助市民法而獲得的規(guī)定性是從作為其基礎(chǔ)的那些原則中演繹出來的,所以并不會損害它們。法(droit)是道德的外在方面,道德是法(droit)的內(nèi)在方面。

但另一方面,在霍布斯這里,道德和法之間在連續(xù)性上的貫通并沒有付出功利主義者所付出的那種代價。在承認(rèn)自然法和政治法是同一表達(dá)的兩個環(huán)節(jié)的同時,霍布斯并未把政治法(lois politiques)簡化成自然法:社會秩序中有某些東西明顯地超越了自然目的

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威廉·費(fèi)索恩《托馬斯·霍布斯的畫像》

這成就了他較之于其他倫理學(xué)家的原創(chuàng)地位。[……]

政治學(xué)是自然科學(xué)體系(cycle)的一部分,并且是它的王冠?;舨妓鼓軌蛟诿恳徊蕉紤?yīng)用這一原則,是通過把社會事實(shí)當(dāng)作自然物,并且像研究其他自然物一樣來研究社會事實(shí),而這又是借助清除掉我們的既有的觀念、成見和感情,它們[37]促使我們認(rèn)識它們本身。霍布斯最引人注目的地方在于他想要達(dá)到某種客觀的和非人格化的東西。面對那些被一個悠久的傳統(tǒng)置于反思之上的[最可疑?]的[立場?],霍布斯并沒有膽怯,他把它們置于批判之下,就好像它們是不為人所認(rèn)識的東西,界定它們并詢問它們存在的理由,就好像他面對的是異己的東西。他的無畏只有后來的斯賓諾莎可以相提并論。[……]

可惜的是,面對那些他如此深刻地感受到其鮮活存在的新事物,他用以解釋社會領(lǐng)域與其他領(lǐng)域的聯(lián)結(jié)紐帶的上述方法并沒有使這些事物成為可理解的。因為他同樣是從個人出發(fā)的。原則上,集體實(shí)在源自個人。但這樣一來,在這點(diǎn)上集體實(shí)在又如何能夠超越個人呢?這就是霍布斯的推理框架所提供的那種有關(guān)連續(xù)性的解決方案,及其學(xué)說的兩面性的源頭:自由與威權(quán)(autoritaire),君主制與民主,人造的與自然的。他的理論非常復(fù)雜,解釋起來也很費(fèi)勁。該理論試圖借助諸多個人把社會存在和其他存在聯(lián)結(jié)起來,但如果社會生活有其專門的特征的話,那么個人便無法發(fā)揮這種作用。

全文摘自《涂爾干文集(第八卷)》 ,第613-641頁。

封面圖為法蘭西斯·杜波伊(Fran?ois Dubois)所繪的《圣巴托羅繆大屠殺》(Le Massacre de la Saint-Barthélemy),現(xiàn)藏于瑞士洛桑州立美術(shù)館。

注釋:

[1] 本文譯自émile Durkheim, Hobbes à l’agrégation, edition établie et pr.sentée par Jean- Fran?ois Bert, Paris: éHESS, 2011。本文為涂爾干關(guān)于霍布斯《論公民》(De Cive)的課程講稿,由讓-佛朗索瓦·貝爾根據(jù)馬塞爾·莫斯聽講的筆記整理而成。該門課程開設(shè)于1894—1895學(xué)期,授課對象為參加教師資格會考的應(yīng)試者??荚嚨奈谋久磕昃凶儎樱ǔ0▋啥蜗ED文、兩段拉丁文以及三至五段現(xiàn)代文本。該年《論公民》第一次進(jìn)入考試范圍。此處標(biāo)題由中譯者根據(jù)講稿內(nèi)容重擬——中譯注

編者手記:我們用[難以辨認(rèn)]來表示無法辨識的詞語,用[詞語或段落加上?] 來表示不確定的詞語(或段落)。此外,重讀和所有的縮寫已還原,殘缺的部分用省略號補(bǔ)上。

我們改正了對正確理解文本來說是必要的拼寫錯誤。為了文本的可理解性,我們還添加了一些詞語(直接用方括號標(biāo)明),甚至稍微改動了一些句子結(jié)構(gòu)。盡管如此,我們并沒有試圖去補(bǔ)充完整那些句子,也沒有試圖讓晦澀的段落變得明晰。最后,文中所有注釋均為編者所加。——讓-佛朗索瓦·貝爾

在詮釋霍布斯的政治科學(xué)時,涂爾干主要基于《論公民》(De Cive),并參照《利維坦》(引用時簡寫為Lev.)的相關(guān)段落。在引用時,他似乎參考地是《霍布斯英文著作集》(The English Works of Thomas Hobbes, ed. by Sir William Molesworth, 11 vol., London: John Bohn, 1839-45,簡寫為E),或者是它的法譯本,引用時會以羅馬數(shù)字標(biāo)明卷數(shù),并給出頁碼。

為了便于理解,中譯在校對時,根據(jù)涂爾干的解釋補(bǔ)充了相應(yīng)的霍布斯文本。譯文均由校對者自譯,引用時參考了涂爾干的引用格式。具體版本情況:《利維坦》,據(jù)Leviathan, with selected variants from the Latin edition of 1668, edited, with introduction and notes, by Edwin Curley, Indianapolis: Hackett Publishing Company,同時參考霍布斯,《利維坦》,黎思復(fù)、黎廷弼譯,商務(wù)印書館,2014年。《論公民》,據(jù)On the Citizen, Richard Tuck and Michael Silverthorne eds., Cambridge University Press, 1998,同時參考《論公民》,應(yīng)星、馮克利譯,貴陽:貴州人民出版社,2003年?!凶g校

[2] 或譯作“集合”?,F(xiàn)代科學(xué)中普遍流行的一個設(shè)想是,科學(xué)的各個部分可以僅僅憑借理性原則,而不需要訴諸其他原則,就能構(gòu)成一個整體或圓(cycle),甚至,能否構(gòu)成一個既無遺漏,也無多余的、閉合的圓,也被作為一個標(biāo)準(zhǔn),用來檢驗該整體是否是科學(xué)的或理性的。培根、霍布斯構(gòu)想的哲學(xué)體系,18世紀(jì)狄德羅和達(dá)朗貝爾等人組織編寫的百科全書(encyclopedia),19世紀(jì)德國唯心論傳統(tǒng)的體系哲學(xué)(system philosophy)和孔德的實(shí)證哲學(xué)體系等都抱有這一設(shè)想?!凶g校

[3] 按引用格式,這里指的是《利維坦》第一卷第十章,但根據(jù)內(nèi)容應(yīng)該指第一卷第九章的學(xué)科分類。自然哲學(xué)和政治哲學(xué)構(gòu)成了哲學(xué)的兩大門類,前者的對象是自然物體,后者的對象是政治體(Lev., I, 9)?!凶g校

[4] 笛卡爾持有身心二元論,認(rèn)為機(jī)械論只適用于研究物體,包括人的身體,但不適用于研究人的心智。相比之下,霍布斯則將機(jī)械論應(yīng)用到對人的心智的研究上。在此,涂爾干的看法追隨了他的導(dǎo)師布特魯,后者指出:“科學(xué)精神統(tǒng)治著現(xiàn)代人,而笛卡爾則是他們的先驅(qū)。甚至社會問題也能夠以嚴(yán)格理性主義的方式來處理。不過笛卡爾忽略了社會問題,認(rèn)為它們無法被還原為數(shù)學(xué)般的證據(jù)。但是霍布斯卻發(fā)現(xiàn)了從科學(xué)的角度,按照數(shù)學(xué)方法來處理社會的方式。他從下述觀念開始,即社會組織類似于物質(zhì)性的機(jī)器,是出于人類理性的人造物(artefact)。(E. Boutroux, Natural Law in Science and Philosophy, translated by Fred Rothwell, New York: The Macmillan Company 1914, p.189)”——中譯校

[5] 霍布斯哲學(xué)的該進(jìn)路反映了涂爾干提倡的如下方法,即剔除表象事實(shí)的具有意識的主體,把事實(shí)當(dāng)作物來研究。該方法正是為了反對一種特定的歷史哲學(xué)而提出的,孔德,尤其是斯賓塞和密爾是其主要代表。在這一點(diǎn)上,對涂爾干而言,霍布斯屬于哲學(xué)的理性主義和科學(xué)傳統(tǒng)?!幷咦?/p>

[6] 如果說霍布斯和孔德的主要交匯點(diǎn)是方法論上的,那么涂爾干所做的比較已經(jīng)超出了科學(xué)要求的嚴(yán)格問題?;舨妓购涂椎碌牧硪粋€相同點(diǎn)在于,斷言社會整體不可能還原為締約方。社會的聯(lián)合(combinaison)不是并列(juxtaposition),也不是簡單的結(jié)合(association)?!幷咦?/p>

[7] 此處指《霍布斯英文著作集》第四卷中的“Human Nature: or The fundamental Elements of Policie”——中譯注

[8] 難以辨認(rèn)部分應(yīng)該為,“結(jié)果必將伴隨原因而來”。比讀Lev., I, 1, 4, I, 3, 10和Lev., I, 4, 6。在霍布斯看來,基于感覺所獲得的知識只能達(dá)到關(guān)于事物之間的一種前后相繼的經(jīng)驗關(guān)系,它算不上是嚴(yán)格意義上的具有普遍性和必然性的因果知識。后者只能借助理性對名稱或術(shù)語的定義,并通過理性推演才能達(dá)到。

不過,盡管人無法知道感覺的原因,無法獲得有關(guān)外在自然世界的因果知識,但是對于人造物,如國家,由于它是我們制造的,我們就是它們的原因,所以我們也可以認(rèn)識國家的原因,并按照這個原因?qū)⑵渲圃斐鰜?。“感覺和記憶是關(guān)于事實(shí)的知識,而事實(shí)是過去的,不可逆轉(zhuǎn)的東西;科學(xué)則是關(guān)于因果序列(consequeces)的知識,一個事實(shí)依賴于另一個事實(shí)。借助這種知識,從我們當(dāng)下能夠做的東西中,我們認(rèn)識到如何去做我們愿意去做的其他東西,或在其他時間這樣做。因為一旦我們看到一個東西如何產(chǎn)生,基于何種原因,憑借什么方式,當(dāng)相同的原因處于我們的權(quán)力中時,我們就知道如何使它產(chǎn)生出相同的效果。”(Lev., I, 5, 17)——中譯校

[9] 這關(guān)涉涂爾干社會學(xué)的一個關(guān)鍵點(diǎn),即認(rèn)為社會不是遵循一種人造的概念,恰恰相反,它是自然現(xiàn)象的產(chǎn)物。正如涂爾干在《社會分工論》中指出的那樣,共同生活來自于結(jié)合這一原初事實(shí)。社會學(xué)家駁斥的是斯賓塞式的神話,即個人通過合作創(chuàng)造了社會。——編者注

[10] 亞里士多德原有的表述為:人根據(jù)自然是政治的動物。霍布斯的自然狀態(tài)學(xué)說,及其政治科學(xué)的原理,正是通過反駁上述觀點(diǎn)來論證的(De Cive, I, 2; Lev., II, 17, 6)?!凶g校

[11] 在原稿中上一頁的背面寫著:“唯靈論中的唯物主義者。唯有組織(或譯有機(jī)體,organisation)是自然的,它是精神化的自然?!薄幷咦?/p>

[12] 對涂爾干而言,結(jié)合能夠根據(jù)個人集合進(jìn)程所包含的諸要素來變換形式。社會現(xiàn)象“隨組成社會的各部分的組合方式”的不同而變化(《社會學(xué)方法的準(zhǔn)則》,第五章第三節(jié))。這里重要的是通過衡量容量、環(huán)境(擴(kuò)張或縮小)、界限以及密度來了解它?!幷咦?/p>

[13] De Cive, I, 15.——中譯校

[14] 此處和下文在引用《論公民》(De Cive)時,往往只給出了章節(jié)號。另外,此處和下一處引用中,前面給出的是《論公民》的章和節(jié)號(I, 3)或《利維坦》的卷和章號(I, 13),后面給出的是霍布斯英文著作的卷和頁碼(II, 162和III, 94)——中譯校

[15] 此處霍布斯關(guān)于優(yōu)越性基礎(chǔ)的解釋呼應(yīng)了涂爾干關(guān)于權(quán)威的看法,即權(quán)威不是來自某種客觀的優(yōu)越性,而是來自主體對該權(quán)威的表象?!幷咦?/p>

[16] 這里的協(xié)同關(guān)系指霍布斯列舉的螞蟻、蜜蜂等動物,它們不需要像人那樣訂立契約就可以在行為上達(dá)成某種協(xié)同或一致(De Cive, V, 5)?!凶g校

[17] 在涂爾干看來,霍布斯的契約論概念不具備有效的歷史基礎(chǔ)。此外,正如貝爾納·拉克魯瓦(Bernard Lacroix)指出的那樣,對涂爾干來說,重要的是從社會出發(fā)去理解政治實(shí)體的起源,這些實(shí)體與個人的分界,以及“如何在這些具有包容性的單位內(nèi)部分化出一種特殊的活動——政治活動,其目的在于解決那些被其看作'公共的’問題”。見B.卡里魯瓦(B. Lcroix):《涂爾干與政治學(xué)》(Durkheim et le politique, Paris, Presses de la Fondation nationale des sciences politiques, 1981),第218頁。——編者注

[18] 在上一頁的背面寫著:“社會生活不能被還原為它,但它是穩(wěn)固的形式,是核心?!?——編者注

[19] 涂爾干感興趣的是,對霍布斯來說,一個社會無論如何都無法建立在構(gòu)成社會的那些個人的利己主義之上,也無法僅僅建立在私人利益之上。社會首先是一個道德社會,這意味著個人必須把自己認(rèn)可為整體的一部分。對霍布斯而言,個人為了使其自身獲益,需要服從道德,與他人合作以及準(zhǔn)備與他人合作?!幷咦?/p>

[20] 即主權(quán)者?!凶g注

[21] 具體指De Cive, VI, 20:“靠個人之間彼此達(dá)成協(xié)議(借此他們相互約束),靠這種權(quán)利的贈予(借此他們對統(tǒng)治者賦有尊重的義務(wù)),統(tǒng)治的權(quán)力就是通過公民這一邊的雙重義務(wù)而得以確保。一個是對其他公民的義務(wù),另一個是對統(tǒng)治者的義務(wù)。因此,無論多少公民都不能正當(dāng)?shù)貏儕Z統(tǒng)治者的權(quán)力,除非統(tǒng)治者同意如此。”——中譯校

[22] 即自然法?!凶g校

[23] “主權(quán)者權(quán)力,是人們能夠轉(zhuǎn)讓的最大權(quán)力,比個體能夠?qū)λ约核鶕碛械娜魏螜?quán)力都大。人們所能轉(zhuǎn)讓給一個人的最大權(quán)力我們稱之為絕對權(quán)力。因為任何人已經(jīng)把自己的意志臣服于國家的意志,條件是國家做任何它所選擇的事情都不受懲罰……并可以根據(jù)權(quán)利做所有這些事情,那么這個人當(dāng)然就給了他所能給的最大權(quán)力……雖然這種服從有時可以因為各種理由被正當(dāng)?shù)鼐芙^,但我們應(yīng)該把稱它為單純服從,因為它是它能被給予的最大服從?!保―e Cive, II, 6, 13)——中譯校

[24] 道德事實(shí)的首要和最重要的特征是義務(wù)(obligation)觀念。當(dāng)觀察道德實(shí)在時,在霍布斯看來,它呈現(xiàn)為一套規(guī)則,這些規(guī)則規(guī)定了在特定情境下行動者的行為方式。——編者注

[25] 原文為pêcher(釣魚),應(yīng)該為pécher(犯罪)?!凶g校

[26] 按照霍布斯對原初信約的設(shè)計,主權(quán)者并不是締約一方,所以也不會違約,臣民也就沒有理由廢除信約?!耙驗樗麄兘o予他承擔(dān)他們所有人的人格的權(quán)利從而制造主權(quán)者,只是通過一個人對另一個人的盟約,而不是主權(quán)者與他們中的任何一個的盟約,所以主權(quán)者一方不會發(fā)生任何違約的情況,因此任何他的臣民都不能借口放棄[盟約],而從臣服中解放出來。被制造成的主權(quán)者沒有與他的臣民事先訂立任何盟約是明顯的,因為他或者必須作為盟約的一方,與整個大眾訂約,或者他必須與每一個人訂立若干盟約。主權(quán)者作為一方,與大眾整體締約是不可能的,因為在訂約之前,大眾還不是一個人格?!保↙ev., II, 18, 4,另見De Cive, VI, 20)——中譯校

[27] De Cive, VIII.1-2, Lev., II, 20, 10.——中譯校

[28] 霍布斯認(rèn)為,父母對子女的統(tǒng)治,并不來自于父母生了孩子這一事實(shí),而是來自于子女的同意。因此,難以辨認(rèn)部分可以推斷為“統(tǒng)治的”觀念,也就是說,我們無法從父母對子女的生養(yǎng)這一觀念中,分析出父親對子女的統(tǒng)治這一觀念?!凶g校

[29] 在筆記邊緣的空白處寫著:“需要驚人的邏輯才能打破如此傳統(tǒng)的關(guān)系?!?——編者注

[30] 約翰·雅各布·巴霍芬(Johann Jakob Bachofen)(1815-1877):《母權(quán)論》(Das Mutterrecht, Stuttgart, Krais & Hoffmann, 1861)?!幷咦?/p>

[31] 涂爾干在此試圖解釋在霍布斯這里,宗教(上帝之國)這種自然社會與另外兩種自然社會(父權(quán)制和主奴制)之間的區(qū)別:上帝的力量在自然上是無法抵御的?!吧系劢枰越y(tǒng)治人們,懲罰違背其法律的那些人的自然權(quán)利,并不源于上帝創(chuàng)造了他們……而是源于他的不可抵擋的權(quán)力。”(Lev., II, 30, 5)——中譯校

[32] 或譯作政治權(quán)威。中譯難以傳達(dá)出civil一詞在霍布斯文本中所具有的豐富意涵,“市民法”沿用了漢語學(xué)界的通行譯法,在涉及到國家(civitas)時,一般譯為“政治的”,在與宗教權(quán)威對比時,譯為“世俗的”?!凶g校

[33] De Cive, XV, 9, Lev., II, 31, 8.——中譯校

[34] 即現(xiàn)世之事和屬靈之事,參見De Cive, XVII, 14.——中譯校

[35] De Cive, XVII, 20-21.——中譯校

[36] 對涂爾干而言,康德哲學(xué)與斯賓塞這樣的功利主義者在如下方法上存在部分的重合:把社會簡化成由私人利益所決定的個人行動而產(chǎn)生的相互依賴的系統(tǒng)。事實(shí)上,康德認(rèn)為社會隸屬于個人集合體,個人幾乎是自足的。——編者注

[37] 以下兩處“它們”指代不清,根據(jù)上下文和語法(陰性復(fù)數(shù)),似乎只能指自然科學(xué)或自然物,不過也有可能指社會?!凶g校

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