本文作者在上文中對礦業(yè)權中的探礦權出讓制度進行了系統(tǒng)的梳理，本文繼續(xù)對礦業(yè)權中另一重要權益采礦權概念展開論述，以此使讀者對礦業(yè)權權益形成完整的理解。

一、采礦權的含義

我國有關礦產資源立法中很早就采用探礦權、采礦權這一概念。1986年《中華人民共和國礦產資源法》第三條規(guī)定：“勘查礦產資源，必須依法登記。開采礦產資源，必須依法申請取得采礦權?！?987年施行的《民法通則》第八十一條規(guī)定：“國家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開采，也可以依法由公民采挖。國家保護合法的采礦權”，但這些立法中未對探礦權和采礦權進行定義。直到1994年國務院頒布的《礦產資源法實施細則》第六條給出解釋：“采礦權，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利”。

2000年11月國土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權出讓管理暫行規(guī)定》（國土資發(fā)〔2006〕12號）第三條規(guī)定：“探礦權、采礦權為財產權，統(tǒng)稱為礦業(yè)權，適用于不動產法律法規(guī)的調整原則。”這是國土資源部的規(guī)范文件中首次提出了采礦權的上位權利“礦業(yè)權”概念，但同樣也沒有明確界定礦業(yè)權的定義。同探礦權一樣，采礦權也是從礦產資源所有權下派生而來，作為礦業(yè)資源權益中重要的權益，其與探礦權在性質、出讓制度法律邏輯等方面都有共性[1]。

二、采礦權的性質

從第一部分采礦權的司法定義中，我們可以清晰看出采礦權具有用益物權民事財產本質，并帶有鮮明的行政許可的色彩。采礦權的民事財產屬性，與探礦權一樣，先后在《物權法》、《民法典》中對其用益物權的性質進行了明確。在此，筆者特別強調，在采礦權定義中，雖規(guī)定采礦權益中包含“獲得礦產品的權利”，但并不意味著采礦權的法律性質是國家礦權資源所有權的讓渡，采礦權人也沒有籠統(tǒng)地取得許可礦區(qū)范圍內的礦產資源所有權。礦產資源與采礦權人獲得的礦產品是兩個不同的客體。礦產品系礦產資源經過開采或采選后，脫離自然賦存狀態(tài)的產品，包括直接開采出來的礦產資源，以及通過加工等技術手段產生的產品。采礦權人通過一系列合法的開采作業(yè)最終獲得的是礦產品的所有權。礦產資源所有人喪失的是對開采出的，脫離自然狀態(tài)，未與周圍環(huán)境結合在一起資源的所有權，兩者并不相同。獲得礦產品的所有權正是采礦權人的核心目的，也是其經濟效益的來源，礦產品所有權是礦業(yè)權行使和采礦權人追求的結果。

三、采礦權的內容

根據(jù)現(xiàn)行有效的法律規(guī)定，采礦權人權利義務主要有如下內容：

（一）采礦權人的具體權利：

《礦產資源法實施細則》第三十條規(guī)定：“采礦權人享有下列權利：（一）按照采礦許可證規(guī)定的開采范圍和期限從事開采活動；（二）自行銷售礦產品，但是國務院規(guī)定由指定的單位統(tǒng)一收購的礦產品除外；（三）在礦區(qū)范圍內建設采礦所需的生產和生活設施；（四）根據(jù)生產建設的需要依法取得土地使用權；（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權利。采礦權人行使前款所列權利時，法律、法規(guī)規(guī)定應當經過批準或者履行其他手續(xù)的，依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。”除上述權利外，采礦權人還享有依法申請采礦許可證有效期延續(xù)、采礦權轉讓和變更、申請停辦和關閉礦山等權利。從前述可看出采礦權人的權利核心是獲取礦產產品。

（二）采礦權人的具體義務

《礦產資源法實施細則》第三十一條規(guī)定：“采礦權人應當履行下列義務：（一）在批準的期限內進行礦山建設或者開采；（二）有效保護、合理開采、綜合利用礦產資源；（三）依法繳納資源稅和礦產資源補償費；（四）遵守國家有關勞動安全、水土保持、土地復墾和環(huán)境保護的法律、法規(guī)；（五）接受地質礦產主管部門和有關主管部門的監(jiān)督管理，按照規(guī)定填報礦產儲量表和礦產資源開發(fā)利用情況統(tǒng)計報告?！绷硗?，采礦權人還應該履行依法繳納采礦權使用費、按照批準的礦產資源開發(fā)利用方案進行開采、因開采礦產資源對他人造成財產損失的給予補償?shù)攘x務。

四、采礦權的出讓方式

根據(jù)《國土資源部關于印發(fā)〈礦業(yè)權交易規(guī)則〉的通知》（國土資規(guī)【2017】7號）第二條規(guī)定：“礦業(yè)權出讓是指國土資源主管部門根據(jù)礦業(yè)權審批權限，以招標、拍賣、掛牌、申請在先、協(xié)議等方式依法向探礦權申請人授予探礦權和以招標、拍賣、掛牌、探礦權轉采礦權、協(xié)議等方式依法向采礦權申請人授予采礦權的行為?！北疚乃懻摰某鲎尣话V業(yè)權的轉讓。根據(jù)2020年5月1日正式施行的《自然資源部關于推進礦產資源管理改革若干事項的意見（試行）》規(guī)定，采礦權與探礦權的出讓方式一致，目前有兩種方式。第一種方式是競爭性出讓，具體包括招標、拍賣、掛牌的方式。采礦權出讓前應當在自然資源部門戶網站、同級自然資源主管部門門戶網站（或政府門戶網站）和政府公共資源交易平臺（礦業(yè)權交易平臺）公告不少于20個工作日。以招標方式出讓的，依據(jù)招標條件，綜合擇優(yōu)確定中標人；以拍賣方式出讓的，應價最高且不低于底價的競買人為競得人；以掛牌方式出讓的，報價最高且不低于底價者為競得人，只有一個競買人報價且不低于底價的，掛牌成交。第二種方式是協(xié)議出讓。綜合其他文件，目前，只有兩種情形可以協(xié)議出讓采礦權：①稀土、放射性礦產勘查開采項目或國務院批準的重點建設項目；②基于礦山安全生產和資源合理開發(fā)利用等考慮，已設采礦權深部或上部的同類礦產（《礦產資源分類細目》的類別，普通建筑用砂石土類礦產除外），需要利用原有生產系統(tǒng)進一步勘查開采礦產資源的。協(xié)議出讓礦業(yè)權，必須實行價格評估、結果公示，礦業(yè)權出讓收益由自然資源主管部門根據(jù)評估價值、市場基準價確定。目前，該《意見（試行）》還有一年就將到期，筆者以為，到期后大概率依然會堅持該兩種礦業(yè)權出讓方式，改革的方向將是繼續(xù)推行競爭性、市場化出讓方式，嚴格限制協(xié)議出讓方式。

五、采礦權的受讓主體

我國對采礦權主體一直是根據(jù)企業(yè)性質作為劃分標準進行限制管理，最早是將采礦權申請主體局限于全民所有制、集體所有制企業(yè)以及中國公民，隨著充分開發(fā)利用礦產資源價值的需求不斷提高以及我國對外開放的擴大，采礦權人的主體擴大到國內的法人、公民、其他組織以及外國主體?！兜V產資源法實施細則》第六條規(guī)定：“采礦權，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的礦產品的權利。取得采礦許可證的單位或者個人稱為采礦權人?！钡谄邨l明確：“國家允許外國的公司、企業(yè)和其他經濟組織以及個人依照中華人民共和國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中華人民共和國領域及管轄的其他海域投資勘查、開采礦產資源。”外商投資企業(yè)在取得有關部門的項目核準文件的，也可成為采礦權人。

我國雖對采礦權主體范圍進行擴大，但認為開采礦產資源對資金、技術要求甚高，風險很大，在應有主體范圍內，對采礦權人的主體資質仍規(guī)定了不同的要求?！兜V產資源法實施細則》中明確了不同所有制企業(yè)或個人的資質要求。第十一條規(guī)定：“開辦國有礦山企業(yè)，除應當具備有關法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，應當具備下列條件：（一）有供礦山建設使用的礦產勘查報告；（二）有礦山建設項目的可行性研究報告（含資源利用方案和礦山環(huán)境影響報告）；（三）有確定的礦區(qū)范圍和開采范圍；（四）有礦山設計；（五）有相應的生產技術條件；”第十三條規(guī)定：“申請開辦集體所有制礦山企業(yè)或者私營礦山企業(yè)條件為：（一）有供礦山建設使用的與開采規(guī)模相適應的礦產勘查資料；（二）有經過批準的無爭議的開采范圍；（三）有與所建礦山規(guī)模相適應的資金、設備和技術人員；（四）有與所建礦山規(guī)模相適應的，符合國家產業(yè)政策和技術規(guī)范的可行性研究報告、礦山設計或者開采方案；（五）礦長具有礦山生產、安全管理和環(huán)境保護的基本知識?！睂τ趥€體采礦人，第十四條規(guī)定：“申請個體采礦應當具備下列條件：（一）有經過批準的無爭議的開采范圍；（二）有與采礦規(guī)模相適應的資金、設備和技術人員；（三）有相應的礦產勘查資料和經批準的開采方案；（四）有必要的安全生產條件和環(huán)境保護措施。”另外，根據(jù)《礦產資源開采登記管理辦法》第四條規(guī)定：“需要申請立項，設立礦山企業(yè)的，應當根據(jù)劃定的礦區(qū)范圍，按照國家規(guī)定辦理有關手續(xù)?！睆默F(xiàn)有的規(guī)定來看，在需要申請立項的情形下，礦山企業(yè)獲得成立審批后便可獲得采礦許可證。礦山企業(yè)成立的審批要件并沒有與采礦權人資質要件加以區(qū)分，一定程度上混同了企業(yè)設立的行政審批與采礦權權利主體的實體許可審批要求。

六、采礦權出讓的程序

據(jù)前述，目前我國采礦權出讓的方式主要有兩種，分別為招標、拍賣、掛牌的競爭性方式出讓，和以協(xié)議方式出讓。針對這兩種出讓方式，現(xiàn)具體介紹如下：

（一）以招標、拍賣、掛牌方式出讓取得采礦權的流程

根據(jù)《國土資源部關于印發(fā)〈礦業(yè)權交易規(guī)則〉的通知》（國土資規(guī)【2017】7號）及《自然資源部關于調整〈礦業(yè)權交易規(guī)則〉有關規(guī)定的通知》（自然資發(fā)〔2018〕175號）的規(guī)定，出讓的步驟為：

第一步，國土資源主管部門委托礦產交易機構。以招標、拍賣、掛牌方式出讓礦業(yè)權的，應當按照審批管理權限，在同級礦業(yè)權交易平臺或者國土資源主管部門委托的礦業(yè)權交易平臺中進行。國土資源部登記權限需要進行招標、拍賣、掛牌出讓礦業(yè)權的，油氣礦業(yè)權由國土資源部組織實施，非油氣礦業(yè)權由國土資源部委托省級國土資源主管部門組織礦業(yè)權交易平臺實施。礦業(yè)權交易平臺按照國土資源主管部門下達的委托書或者任務書組織實施。國土資源主管部門應當與礦業(yè)權交易平臺簽訂委托合同，委托合同應當包括下列內容：（1）轉讓人和礦業(yè)權交易平臺的名稱、場所；（2）委托服務事項及要求；（3）服務費用；（4）違約責任；（5）糾紛解決方式；（6）需要約定的其他事項。

第二步，由礦業(yè)權交易平臺編制方案，并在方案通過后發(fā)布公告。礦業(yè)權交易平臺依據(jù)出讓人提供的相關材料發(fā)布出讓公告，編制招標、拍賣、掛牌相關文件。礦業(yè)權交易平臺或者國土資源主管部門應當在下列平臺同時發(fā)布公告：（1）國土資源部門戶網站；（2）同級國土資源主管部門門戶網站；（3）礦業(yè)權交易平臺交易大廳；（4）有必要采取的其他方式。

出讓公告應當包括以下內容：（1）出讓人和礦業(yè)權交易平臺的名稱、場所；（2）出讓礦業(yè)權的簡要情況，包括項目名稱、礦種、地理位置、拐點范圍坐標、面積、資源儲量（勘查工作程度）、開采標高、資源開發(fā)利用情況、擬出讓年限等，以及勘查投入、礦山地質環(huán)境保護及土地復墾要求等；（3）投標人或者競買人的資質條件；（4）出讓方式及交易的時間、地點；（5）獲取招標、拍賣、掛牌文件的途徑和申請登記的起止時間及方式；（6）確定中標人、競得人的標準和方法；（7）風險提示；（8）對交易礦業(yè)權異議的處理方式；（9）公共資源交易領域失信聯(lián)合懲戒相關提示；（10）需要公告的其他內容。

第三步，資質審核，繳納保證金并取得交易資格。礦業(yè)權交易平臺應當按公告載明的時間、地點、方式，接受投標人或者競買人的書面申請；投標人或者競買人應當提供其符合采礦權受讓人主體資質的有效證明材料，并對其真實性和合法性負責。采礦權受讓人資質證明材料應當包括：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位法人證書、法定代表人身份證明以及按規(guī)定應當提供的其他材料。經礦業(yè)權交易平臺審核符合公告的受讓人資質條件的投標人或者競買人，經礦業(yè)權交易平臺書面確認后取得交易資格。

第四步，按公告的時間、地點進行交易。礦業(yè)權交易平臺應當按公告確定的時間、地點組織交易，并書面通知出讓人和取得交易資格的投標人或者競買人參加。投標人、競買人按照通知的時間地點參加投標或競買。

第五步，簽訂成交確認書及出讓合同。招標成交的，礦業(yè)權交易平臺應當在確定中標人的當天發(fā)出中標通知書；拍賣、掛牌成交的，應當當場簽訂成交確認書。出讓人與中標人或者競得人應當根據(jù)中標通知書或者成交確認書簽訂采礦權出讓合同。國土資源部登記權限的油氣礦業(yè)權，由國土資源部與中標人或者競得人簽訂出讓合同；國土資源部登記權限的非油氣礦業(yè)權，由省級國土資源主管部門與中標人或者競得人簽訂出讓合同。采礦權出讓合同應當包括下列基本內容：（1）出讓人、中標人或者競得人和礦業(yè)權交易平臺的名稱、場所、法定代表人；（2）出讓礦業(yè)權的簡要情況，包括項目名稱、礦種、地理位置、拐點范圍坐標、面積、資源儲量（勘查工作程度）、資源開發(fā)利用、開采標高等，以及勘查投入、礦山環(huán)境保護及土地復墾要求等；（3）出讓礦業(yè)權的年限；（4）成交價格、付款期限、要求或者權益實現(xiàn)方式等；（5）申請辦理采礦權權登記手續(xù)的時限及要求；（6）爭議解決方式及違約責任；（7）需要約定的其他內容。

第六步，公示公開。招標、拍賣、掛牌方式出讓采礦權交易成交的，礦業(yè)權交易平臺應當將成交結果進行公示。應當公示的主要內容包括：（1）中標人或者競得人的名稱、場所；（2）成交時間、地點；（3）中標或者競得的開采范圍的簡要情況；（4）采礦權成交價格及繳納時間、方式；（5）申請辦理采礦權登記的時限；（6）對公示內容提出異議的方式及途徑；（7）應當公示的其他內容。礦業(yè)權交易平臺應當在發(fā)出中標通知書或者簽訂成交確認書后5個工作日內進行信息公示。

第七步，繳納成交價款及交易服務費。礦業(yè)權主管部門通常要求先由采礦權受讓人繳納采礦權成交價款及交易服務費，之后才能辦理相關采礦權登記手續(xù)。礦業(yè)權交易平臺確收取的服務費用，按照規(guī)定報所在地價格主管部門批準，并公開收費標準。

第八步，辦理登記，領取開采許可證。采礦權出讓成交信息公示無異議、中標人或者競得人履行相關手續(xù)后，持中標通知書或者成交確認書、采礦權出讓合同等相關材料，向有審批權限的國土資源主管部門申請辦理采礦權登記手續(xù)。

（二）協(xié)議出讓方式取得采礦權的流程

根據(jù)《國土資源部關于印發(fā)〈礦業(yè)權交易規(guī)則〉的通知》（國土資規(guī)【2017】7號）的規(guī)定，以協(xié)議方式出讓采礦權的，所簽訂的協(xié)議內容與以招標、拍賣、掛牌方式出讓時所簽訂的合同內容相同。在確定協(xié)議出讓采礦權受讓人和出讓范圍后、申請登記前，國土資源主管部門應當將相關信息進行公示。應當公示的主要內容包括：（1）受讓人名稱；（2）項目名稱或者礦山名稱；（3）擬協(xié)議出讓采礦權的范圍（含坐標、采礦權的開采標高、面積）及地理位置；（4）勘查開采礦種、開采規(guī)模；（5）符合協(xié)議出讓規(guī)定的情形及理由；（6）對公示內容提出異議的方式及途徑；（7）應當公開的其他內容。以協(xié)議方式出讓的非油氣采礦權，須到國土資源部辦理登記手續(xù)的，由省級國土資源主管部門進行信息公示，公示無異議后，省級國土資源主管部門向國土資源部出具公示無異議的書面材料，并附上述公示的主要內容。須到國土資源部辦理以協(xié)議出讓方式出讓采礦權登記手續(xù)的，由省級國土資源主管部門按照公示無異議的書面材料，開展采礦權出讓收益評估工作。

七、采礦權的登記申請與審批

（一）登記管理機關

根據(jù)《礦產資源開采登記管理辦法》第三條規(guī)定：“開采以下礦產資源，由國務院地質礦產主管部門負責審批登記，頒發(fā)采礦許可證：（一）國家規(guī)劃礦區(qū)和對國民經濟具有重要價值的礦區(qū)內的礦產資源；（二）領海及中國管轄的其他海域的礦產資源；（三）外商投資開采的礦產資源；（四）本辦法附錄所列的礦產資源。開采石油、天然氣礦產的，經國務院指定的機關審查同意后，由國務院地質礦產主管部門登記，頒發(fā)采礦許可證?！?除前述以外，礦產儲量規(guī)模中型以上的礦產資源，以及國務院地質礦產主管部門授權的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門負責審批登記。 其余的礦產資源，由縣級以上地方人民政府負責地質礦產管理工作的部門，按照省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務委員會制定的管理辦法審批登記，頒發(fā)采礦許可證。

（二）申請登記

根據(jù)《礦產資源開采登記管理辦法》第五條規(guī)定：“采礦權申請人申請辦理采礦許可證時，應當向登記管理機關提交下列資料：（一）申請登記書和礦區(qū)范圍圖；（二）采礦權申請人資質條件的證明；（三）礦產資源開發(fā)利用方案；（四）依法設立礦山企業(yè)的批準文件；（五）開采礦產資源的環(huán)境影響評價報告；（六）國務院地質礦產主管部門規(guī)定提交的其他資料?！薄秶临Y源部關于完善礦產資源開采審批登記管理有關事項的通知》中提出，對于礦產資源開發(fā)利用方案，申請人可按要求自行編制或委托有關機構編制礦產資源開發(fā)利用方案。

（三）登記審批

根據(jù)《礦產資源開采登記管理辦法》第六條的規(guī)定，登記管理機關應當自收到申請之日起40日內，做出準予登記或者不予登記的決定，并通知采礦權申請人。需要采礦權申請人修改或者補充資料的，登記管理機關應當通知采礦權申請人限期修改或者補充。準予登記的，采礦權申請人應當自收到通知之日起30日內，繳納規(guī)定的采礦權使用費，國家出資勘查形成的采礦權價款（現(xiàn)為出讓收益），辦理登記手續(xù)，領取采礦許可證，成為采礦權人。不予登記的，登記管理機關應當向采礦權申請人說明理由。

參考文獻：

[1]作者在另一篇文章《我國礦業(yè)權之探礦權出讓制度的研究》中對探礦權性質、出讓制度部分有詳細闡述。

本文作者：

王博，德恒北京辦公室合伙人；執(zhí)業(yè)期間專注于復雜民商事訴訟領域，尤其擅長股權類、金融借貸、投融資并購、建設工程、特許經營、礦產能源等爭議解決，曾為多家上市公司提供法律顧問和公司治理類法律服務。

高璐，德恒北京辦公室律師；主要執(zhí)業(yè)領域為民商事爭議解決。

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