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| 配合審計(jì)情況評價(jià)表 |
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| | 階段 | 評分項(xiàng) | 權(quán)重 | 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn) | 得分 | 備注 | | 審前階段（35分） | 上報(bào)自查報(bào)告（15分） | 及時(shí)性 | 5 | 按時(shí)上報(bào)得滿分，未按時(shí)上報(bào)，按照每延遲一天扣3分，扣完為止 |
| 1.得分＜60分，為“有限度配合”，由于審計(jì)配合工作對現(xiàn)場產(chǎn)生較大影響，建議對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)；
2.60分≤得分＜80分，為“較為積極配合”； 3.得分≥80分為“積極配合”。
| | 報(bào)告質(zhì)量 | 5 | 按照自查要求完整履行自查程序，相關(guān)附件齊全規(guī)范，并已簽字（蓋章）確認(rèn)，得滿分，否則不得分 |
| | 《審前資料清單》、《審計(jì)審前調(diào)查表》提交情況（10分） | 及時(shí)性和信息質(zhì)量 | 10 | 按時(shí)提供齊全得滿分，被審計(jì)單位提供資料低于所需資料總數(shù)比例50%（含50%），不得分；超過50%，得分=被審計(jì)單位提供資料占所需資料總數(shù)比例*15； 故意提供虛假資料發(fā)現(xiàn)一例不得分 |
| | 計(jì)算機(jī)輔助審計(jì)配合情況（10分） | 及時(shí)性 | 5 | IT數(shù)據(jù)提供及時(shí)齊全得滿分，被審計(jì)單位提供資料低于所需資料總數(shù)比例50%（含50%），不得分；超過50%，得分=被審計(jì)單位提供資料占所需資料總數(shù)比例*15 |
| | 準(zhǔn)確性 | 5 | 數(shù)據(jù)完整正確得滿分；數(shù)據(jù)不完整、或重復(fù)提取每項(xiàng)扣1分 |
| | 現(xiàn)場實(shí)施階段（25分） | 進(jìn)場會、離場會參會管理團(tuán)隊(duì)及會議質(zhì)量 | 5 | 中高層管理團(tuán)隊(duì)按時(shí)參加并積極回應(yīng)得滿分； 中高層及以上人員故意不參加、或遲到、或抵觸審計(jì)每出現(xiàn)一人次扣1分，扣完為止 |
| | 訪談配合情況 | 5 | 被訪談人員不了解情況、無時(shí)間配合且未及時(shí)向?qū)徲?jì)組進(jìn)行溝通的，每出現(xiàn)一例扣2分，扣完為止。 |
| | 開通的系統(tǒng)權(quán)限配合 | 5 | 未按時(shí)開通相關(guān)系統(tǒng)權(quán)限的，系統(tǒng)每延遲1天扣2分，扣完為止。 |
| | 現(xiàn)場審計(jì)資料提供 | 10 | 按審計(jì)人員現(xiàn)場投訴情況評分，每投訴一例扣2分，扣完為止。 |
| | ? ? ??審計(jì)底稿確認(rèn) | 5 | 按時(shí)限要求及時(shí)反饋審計(jì)底稿得滿分，每張底稿每延遲1天扣1分，扣完為止。 |
| | 報(bào)告階段（20） | 報(bào)告確認(rèn)及時(shí)性及態(tài)度 | 20 | 按時(shí)限要求并有積極回應(yīng)得滿分；強(qiáng)詞奪理無理由拒絕回復(fù)意見每延遲一天扣3分，扣完為止 |
| | 審計(jì)整改階段（20） | 整改情況 | 20 | 未按時(shí)限提報(bào)整改措施，每延遲一項(xiàng)扣2分 ； 未按整改措施整改到位，一項(xiàng)扣5分，扣完為止 |
| | 合 ? 計(jì) |
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如何利用評價(jià)結(jié)果？ 1.請將此評價(jià)結(jié)果連同審計(jì)報(bào)告一并上報(bào)管理團(tuán)隊(duì)； 2.與被審計(jì)單位績效考核掛鉤；? 3.定期將此結(jié)果排名在公司內(nèi)部公示。 4.定期與被審計(jì)單位座談評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。 
? ? 溫馨提示：? ? ? ? 1.相互評價(jià)，如有需要請查找本公眾號發(fā)表文章“審計(jì)滿意度評價(jià)”，被審單位對審計(jì)的評價(jià)表。? ? ? ? 2. 考慮組織的內(nèi)控環(huán)境不可盲目，需謹(jǐn)慎使相互評價(jià)。否則會導(dǎo)致過度緊張的審計(jì)關(guān)系，更不利于審計(jì)工作的開展。 審計(jì)絲語： ? ?人生就是這樣，一句不經(jīng)意的話也許就能改變一個(gè)人的命運(yùn)。多帶著一點(diǎn)善意和溫暖，多用夸獎和鼓勵來代替刺耳的詞語，多用溫柔的目光和微笑去面對身邊的每一個(gè)人。你會發(fā)現(xiàn)，你給身邊人帶來了和煦的陽光，同時(shí)，自己也正被這陽光滋養(yǎng)著。 
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