最高法院范怡倩：對民事審判監(jiān)督程序若干問題的再思考

太極中和 2021-07-28

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作者：最高人民法院范怡倩

來源：《人民司法》2020年第7期

對民事審判監(jiān)督程序若干問題的再思考

審判監(jiān)督程序是對確有錯誤的發(fā)生法律效力的判決、裁定或者調(diào)解書，依法重新審理的程序。審判監(jiān)督案件已經(jīng)成為最高人民法院、地方各高級法院審理最多的案件。筆者將自己在審判實踐中思考的幾個問題進(jìn)行了梳理。

一、審判監(jiān)督程序的審理原則和注意事項

審判監(jiān)督程序與一審、二審程序有很多不同，在適用審判監(jiān)督程序時，需要注意幾項原則：

（一）再審審查和再審案件的審理范圍不同于原審。

對于再審審查案件，人民法院應(yīng)對當(dāng)事人主張的再審事由進(jìn)行審查；對于再審案件，人民法院應(yīng)當(dāng)圍繞再審請求進(jìn)行審查，當(dāng)事人的再審請求超過原審訴訟請求的，不予審理?？梢姡賹彴讣徖矸秶茉賹徴埱蠛驮瓕弻徖矸秶碾p重約束。另外對于抗訴案件，人民法院應(yīng)當(dāng)在抗訴書支持當(dāng)事人請求的范圍內(nèi)進(jìn)行審理。

（二）再審程序是斷續(xù)審程序，有區(qū)別于原審開庭審理的特點。

人民法院按照審判監(jiān)督程序再審的案件，原發(fā)生法律效力的裁判是由一審、二審法院作出的，而相應(yīng)適用一審、二審程序，但再審程序也并非完全按照原審程序?qū)徖?，而需根?jù)再審的特點作出相應(yīng)的調(diào)整。

比如，在開庭方式上，再審有不開庭審理的適用條件。民訴法解釋第403條規(guī)定，審理再審案件應(yīng)當(dāng)開庭審理，有特殊情況或者雙方當(dāng)事人通過其他方式充分表達(dá)意見，且書面同意不開庭審理的，可以不開庭審理。

在當(dāng)事人陳述意見的順序上，也與原審不同。民訴法解釋第404條規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人申請、檢察院抗訴、人民法院依照職權(quán)啟動再審這3種啟動程序不同，導(dǎo)致當(dāng)事人在再審開庭時陳述意見的順序也不盡相同。

（三）再審程序啟動后，并不必然導(dǎo)致原裁判無效，所以要關(guān)注原裁判的履行執(zhí)行情況。

這是因為案件在按照審判監(jiān)督程序決定再審時，應(yīng)當(dāng)同時裁定中止原裁判的執(zhí)行，但也僅僅是中止執(zhí)行而已，并非否定、推翻了原裁判，所以法官在審理案件時，應(yīng)具體案情具體分析，有的案件還要關(guān)注以原判為基礎(chǔ)發(fā)生的新交易、建立的新生活秩序等，而不能機(jī)械地局限于原審當(dāng)時的案件事實情況進(jìn)行審理。

二、按上訴人自動撤訴處理后的再審申請權(quán)

現(xiàn)行法律和司法解釋對于放棄二審上訴權(quán)利后申請再審，是否應(yīng)當(dāng)受理，沒有具體規(guī)定，但是從法理上分析，當(dāng)事人以自己的行動放棄了二審上訴權(quán)，就不應(yīng)再給予其救濟(jì)審的再審申請權(quán)，否則，既不符合法律精神，也浪費司法資源。從歷年審判實踐來看，最高人民法院對于此類再審申請的駁回理由不盡相同。最高人民法院駁回裁定理由不統(tǒng)一，是因為只有對當(dāng)事人訴權(quán)產(chǎn)生終局性影響的裁定，原則上才可以作為再審申請的對象。

但是2002年7月24日起施行的最高人民法院（關(guān)于當(dāng)事人對按自動撤回上訴處理的裁定不服申請再審，人民法院應(yīng)如何處理問題的批復(fù)》（以下簡稱“上訴處理批復(fù)”）認(rèn)為，當(dāng)事人對按自動撤回上訴處理的裁定不服申請再審，法院認(rèn)為符合再審情形的，應(yīng)當(dāng)再審。經(jīng)再審，裁定確有錯誤的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，恢復(fù)第二審程序。根據(jù)上述批復(fù)，如果按自動撤訴處理的裁定確有錯誤，可以進(jìn)入再審程序，而對于按自動撤訴處理正確的裁定，最高人民法院裁定理由多為違反訴訟費交納的相關(guān)規(guī)定。

2015年的民訴法解釋明確了可以申請再審的兩種裁定，其第381條明確規(guī)定：“當(dāng)事人認(rèn)為發(fā)生法律效力的不予受理、駁回起訴的裁定錯誤的，可以申請再審”，明確不予受理、駁回起訴的裁定可以申請再審。作此規(guī)定是因為上述兩項裁定涉及當(dāng)事人的基本程序保障，裁定生效后即產(chǎn)生當(dāng)事人不得再以同樣的請求、事實和理由起訴的效力，直接影響當(dāng)事人訴權(quán)的行使，故可以申請再審。而對于按照自動撤訴處理的裁定，沒有明確規(guī)定。理論界有兩種不同觀點，有的認(rèn)為既然民訴法解釋沒有明文規(guī)定，根據(jù)反面解釋的邏輯和后法優(yōu)于先法原則，按自動撤回上訴處理的裁定不能申請再審；也有觀點認(rèn)為，上訴處理批復(fù)依然有效，所以此類裁定是可以進(jìn)入審判監(jiān)督程序的裁定，應(yīng)進(jìn)行審查。

隨著2019年7月20日實施的最高人民法院《關(guān)于廢止部分司法解釋（第十三批）的決定》（法釋〔2019〕11號）頒布，這個問題迎刃而解，不再存在爭議。上訴處理批復(fù)因與民訴法解釋沖突，被廢止。今后，對于此類裁定，應(yīng)當(dāng)依照民訴法解釋的規(guī)定，不再進(jìn)行審查。再審申請人的再審申請，也就相應(yīng)不能成立。

三、按自動撤訴處理但又超過6個月除斥期間的處理方法

上述的當(dāng)事人經(jīng)過上訴、未繳納案件受理費、二審駁回裁定、再審申請被駁回等一系列程序后，再重新對一審生效判決申請再審時，往往會出現(xiàn)已經(jīng)超過了民事訴訟法第二百零五條規(guī)定的6個月的再審申請期限。如果原一審判決又確有錯誤，人民法院應(yīng)當(dāng)如何處理？

6個月的期限是不變期間，不存在中止、中斷的情形。法律規(guī)定，只有當(dāng)發(fā)現(xiàn)足以推翻原裁判的新證據(jù)，認(rèn)定事實的主要證據(jù)是偽造的，據(jù)以作出原裁判的法律文書被撤銷變更，審判人員在審理該案件時有貪污受賄、循私舞弊、枉法裁判行為的，才可以不受6個月時間限制。對于除上述4項之外的再審申請事由，如果當(dāng)事人自收到判決書時起到申請再審審查的時間已經(jīng)超過6個月，則一般不再予以審查。

在此重點討論的是，對于按自動撤訴處理的當(dāng)事人，有一部分確實非因其主觀故意而喪失了上訴權(quán)。比如，法院給的上訴繳費賬號有錯誤，法院內(nèi)部傳遞過程中出現(xiàn)紕漏導(dǎo)致當(dāng)事人超過繳費時間，而當(dāng)事人認(rèn)為一審判決確有錯誤時，當(dāng)事人針對一審判決申請再審時，已經(jīng)超過了法定6個月除斥期間。這讓法官陷入兩難境地：如果機(jī)械適用6個月期限，會導(dǎo)致再審申請人的實體權(quán)利無法得到有效保障，也違背了審判監(jiān)督程序糾正錯誤裁判的根本目的。

在這種極其特殊情況下，筆者傾向于對6個月除斥期間的適用條件予以一定范圍的從寬處理。當(dāng)然，如果法院認(rèn)為一審裁判確有錯誤，而又無法回避6個月除斥期間的法律硬性規(guī)定，可以依據(jù)民事訴訟法第一百九十八條，法院依職權(quán)提起再審，當(dāng)事人也可以依據(jù)第二百零九條申請檢察建議或者檢察院抗訴。

四、勝訴方的再審權(quán)益問題

再審申請人作為原判決的勝訴方，僅僅針對判決理由的評述部分有異議申請再審，其再審主張能否成立？這個問題不能一概而論。

如果再審申請事項具有訴的利益的情況下，對其再審申請理由應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查。所謂訴的利益，是指當(dāng)事人所提岀的訴所具有的法院對該訴訟請求進(jìn)行審判作出判決的必要性和實效性。法院對當(dāng)事人提起的訴予以審理并講行實體判決的前提條件是該訴具有訴的利益。一般情況下，原審中訴訟請求獲得全部支持或者未被判決承擔(dān)實體權(quán)利義務(wù)的當(dāng)事人不具備再審利益，因而不享有申請再審的權(quán)利。

但有的時候，會看到判決理由上出現(xiàn)“合同無效”“合同不成立”“當(dāng)事人在合同履行過程中存在違約行為”等評述。在這種情況下，再審申請人的實體權(quán)利受到了生效判決上述認(rèn)定的約束，在效果上可能會面臨著需要承擔(dān)合同無效、不成立或者違約責(zé)任的危險和不安，需要通過推翻原裁判這一認(rèn)定才能得以救濟(jì)，故其享有再審利益。

同時考慮節(jié)約訴訟資源、防止后訴的事實認(rèn)定不統(tǒng)一的訴訟風(fēng)險和審判監(jiān)督程序依法糾正錯誤裁判、保障當(dāng)事人最后救濟(jì)途徑的設(shè)定口的，筆者認(rèn)為，申請人對關(guān)于合同效力、違約事實認(rèn)定等帶有訴訟請求性質(zhì)判斷的判決理由不服的，法院應(yīng)當(dāng)允許申請再審。同時法院也需要嚴(yán)格適用該項再審申請理由，嚴(yán)格甄別、謹(jǐn)慎判斷，依法裁判。

五、撤回再審申請的案件受理費退還問題

當(dāng)事人申請啟動的再審或者檢察機(jī)關(guān)抗訴啟動的再審，再審期間，當(dāng)事人申請撤回再審申請，同時要求按照《訴訟費用交納辦法》十五條的規(guī)定減半交納案件受理費，故法院應(yīng)退還一審、二審交納的一半訴訟費。審判實踐中對是否應(yīng)當(dāng)退案件受理費存在疑問。

在審判監(jiān)督程序中，準(zhǔn)予撤回再審申請后的法律后果與原審是不同的。原一審中，當(dāng)事人撤訴，人民法院準(zhǔn)許，訴訟程序就終結(jié)了，法院沒有作出有效裁判，減半收取訴訟費。原二審中，上訴人撤訴分為撤回上訴和撤回起訴。撤回上訴，人民法院準(zhǔn)許，則二審程序終結(jié)，原審裁判生效；而如果原審原告根據(jù)民訴法解釋第338條規(guī)定，在二審中申請撤回起訴，人民法院審查符合“經(jīng)其他當(dāng)事人同意，且不損害國家利益、社會公共利益、他人合法權(quán)益”規(guī)定的，也可以準(zhǔn)許，亦發(fā)生與一審原告撤訴同樣的法律后果，但是不能重復(fù)起訴。

然而與原審程序不同的是，在再審程序中，再審申請人或者申請抗訴的當(dāng)事人撤回再審申請，人民法院準(zhǔn)許，裁定終結(jié)再審程序后，法律后果是恢復(fù)原判決的執(zhí)行。因為案件經(jīng)過了訴訟程序?qū)徖?，動用了司法資源，又因為生效裁判文書的存在，文書最后有案件受理費的負(fù)擔(dān)方式，均阻止了當(dāng)事人請求退還一半案件受理費的要求的合法性。故，退費既不符合《訴訟費用交納辦法》中訴訟費用由敗訴方負(fù)擔(dān)的規(guī)則，也與生效裁判中對訴訟費負(fù)擔(dān)已經(jīng)進(jìn)行了分配相矛盾，當(dāng)事人申請撤回再審申請同時退還案件受理費的請求，不予支持。

六、再審審查程序中的詢問問題

在再審審查程序中，詢問當(dāng)事人是一種常用的審查方式。關(guān)于詢問，在審判監(jiān)督程序中的規(guī)定有5條：

民事訴訟法第二百零三條、民訴法解釋第397條、民訴審監(jiān)程序解釋第21條。上述兩條司法解釋明確了兩點：第一，在審查過程中，法官為了查清事實，形成內(nèi)心確信，可根據(jù)案件具體情況來決定是否詢問當(dāng)事人。第二，若有足以推翻原裁判的新證據(jù)，則人民法院必須采用詢問方式進(jìn)行審查。剩余兩條為民訴法解釋第400條第2款和民訴審監(jiān)程序解釋第23條第2款規(guī)定了再審申請人拒絕接受詢問的法律后果，即再審申請人無正當(dāng)理由拒絕詢問，法院可以按撤回再審申請?zhí)幚怼?/section>

法官在組織詢問時，可以注意以下幾個方面：

首先，詢問方式的啟動和終結(jié)，應(yīng)以案件需要為把握標(biāo)準(zhǔn)。法官認(rèn)為案件通過再審中請人提供的中請材料、查閱原審卷宗等書面審理方式無法查明再審事由時，可以根據(jù)實際情況決定是否詢問；當(dāng)再審申請人以新證據(jù)事由申請再審時，法官認(rèn)為該證據(jù)在原審中沒提交過，需要對證據(jù)真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性及證明力作出判斷，且該新證據(jù)有可能推翻原判，法院應(yīng)啟動詢問程序，對證據(jù)進(jìn)行充分審查核實。詢問對于精準(zhǔn)把握該類案件的案情、全面了解當(dāng)事人的訴求、充分給予當(dāng)事人陳述意見的機(jī)會，都有優(yōu)勢。對于詢問程序啟動的標(biāo)準(zhǔn)，除了上面介紹的兩種，對于一些重大敏感、涉群體性、社會影響較大或者有信訪壓力的特殊案件，筆者也建議考慮啟動詢問程序。對于詢問的終結(jié)，也應(yīng)區(qū)分兩種情況，如果當(dāng)法官根據(jù)詢問情況確定形成了自由心證，詢問目的已經(jīng)達(dá)到時，詢問結(jié)束；如果詢問之后，待證事實仍然真?zhèn)尾幻?，沒有達(dá)到預(yù)期效果，為了避免司法資源浪費，法官也應(yīng)停止詢問，啟用證據(jù)責(zé)任分配原理對案件進(jìn)行裁量。

其次，詢問的程序相較于庭審程序更加靈活。從主持詢問的人員來講，審判長、承辦法官或者經(jīng)過法官授權(quán)的法官助理都可以擔(dān)任詢問人，主持詢問過程。從詢問范圍來講，因為詢問的目的是查清再審申請事由是否成立，所以要圍繞再審申請事由是否成立所涉及的事實來限定范圍。從詢問程序來講，可以比照開庭方式進(jìn)行，比如先讓再審申請人陳述再審事由和具體法律依據(jù)，然后讓被申請人依次發(fā)表意見，接著可以詢問其他原審當(dāng)事人的意見，然后就新證據(jù)進(jìn)行舉證質(zhì)證，最后法官可以就詢問提綱中的重點問題依次發(fā)問。當(dāng)然詢問的方式是靈活的，司法解釋沒有集中規(guī)定詢問程序，在一定意義上是將詢問方式的主動權(quán)交給了法官。

最后，詢問技巧的運用。“法庭盤問需要出眾的天賦、邏輯思考的習(xí)慣、清晰的常識認(rèn)知、無窮的耐心和自制力、透視人心的直覺能力、從表情判斷他人的個性、覺察他們的動機(jī)、強而精準(zhǔn)的行動力、和主題有關(guān)的豐富知識和一絲不茍的細(xì)心謹(jǐn)慎，還有最重要的，經(jīng)由盤問發(fā)現(xiàn)證詞弱點的本能?！痹谠儐栠^程中，法官應(yīng)當(dāng)做好案前準(zhǔn)備工作，圍繞查卷時的疑點設(shè)計詢問提綱，主持詢問時應(yīng)簡明扼要有針對性地依次提問。當(dāng)然詢問過程中有很多不可控因素，都不是事先設(shè)計好的，需要法官經(jīng)驗的積累和隨機(jī)應(yīng)變的處置能力，但是充分全面的準(zhǔn)備會使法官反應(yīng)更自然更自信。對于細(xì)節(jié)問題，需要把握詢問的節(jié)奏，通過細(xì)節(jié)詢問、交叉詢問、多角度詢問、環(huán)環(huán)相扣詢問等不同方式，捕捉當(dāng)事人有所保留的部分，以期還原案件事實。同時，法官還應(yīng)積極履行查明事實的義務(wù)，既要克服畏難情緒導(dǎo)致的怠于詢問，也要避免走過場式的無效詢問，引導(dǎo)當(dāng)事人有效回答問題。

注：本文系文摘；閱讀全文，請閱覽紙質(zhì)期刊。

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