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新規(guī)解讀丨2020版《建設(shè)項目工程總承包合同(示范文本)》中影響發(fā)承包雙方權(quán)利義務(wù)的重要變化(上)

 昵稱65024920 2020-12-11

全文約9145字,閱讀全文大約需要10分鐘

章作者:韓如波、鄭冠紅(上海市建緯律師事務(wù)所)

2019年12月31日,住建部和發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》([2019]12號)并于2020年3月1日正式施行,《辦法》第九條第三款規(guī)定:“推薦使用由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部會同有關(guān)部門制定的工程總承包合同示范文本。”
2020年12月9日,住建部官方網(wǎng)站正式發(fā)布了《建設(shè)項目工程總承包合同》(2020-0216)(下稱“新版合同”),新版合同是在《建設(shè)項目工程總承包合同示范文本(試行)》(GF-2011-0216)合同(下稱“2011版合同”)基礎(chǔ)上,依據(jù)當(dāng)前國家推行工程總承包項目的實施思路、結(jié)合FIDIC合同條件體現(xiàn)的國際慣例,并考慮了當(dāng)下國內(nèi)工程總承包項目實踐,最終修訂而成。新版合同全文7萬余字,相比2011版合同全文5.8萬字增加了1萬余字,新增內(nèi)容對精準(zhǔn)化項目定義、公平分配發(fā)承包雙方的風(fēng)險、強化項目管理等角度進行了豐富。
考慮到在新版合同正式發(fā)布之前,市場上大部分企業(yè)采用2011版合同實施工程總承包項目,因此在新版合同公布之際,我們結(jié)合與2011版合同的差異,梳理總結(jié)出對發(fā)承包雙方權(quán)利義務(wù)影響重大的條款,以供工程總承包項目發(fā)承包主體在后續(xù)的工程項目實踐中參考適用,同時也可作為對當(dāng)下項目已簽約合同的復(fù)盤與思考。

1、合同體例上新增[第3條 發(fā)包人的管理]:從示范文本的整體架構(gòu)上而言,新版合同共20個條款,增加了1個條款(2011版合同雖同為20條,但第20條為“補充條款”,留白待當(dāng)事人補充,因此2011版合同通用條款具備實質(zhì)性內(nèi)容的實際為19個條款),將“發(fā)包人的管理”從原2011版合同[第2條 發(fā)包人]中單獨列出,并考慮了當(dāng)下全過程工程咨詢角色的孵化、發(fā)包人委托的其他專業(yè)人員或咨詢機構(gòu)的參與建設(shè)等,形成了新合同版本中的[第3條 發(fā)包人的管理]。此外,新版合同結(jié)合行業(yè)實踐重新梳理了從工程竣工試驗到竣工后試驗的流程順序,整合并調(diào)整了工程竣工驗收、工程接收、缺陷責(zé)任與保修、竣工后試驗等幾個主要條款的先后次序。

2、區(qū)分稅率,細(xì)化合同價格組成。新版合同在建筑業(yè)全面營改增的背景下,結(jié)合工程總承包項目覆蓋多個應(yīng)稅行為、適用不同稅率的現(xiàn)實需求,分別區(qū)分設(shè)計費、設(shè)備購置費、建筑安裝工程費,引導(dǎo)市場主體區(qū)分列明不同費用組成、適用稅率、稅金等內(nèi)容,以免因適用營改增稅收法律及政策,導(dǎo)致從高適用稅率的風(fēng)險,同時也避免合同發(fā)承包雙方之間因為稅費計算口徑的差異以及稅收政策調(diào)整引發(fā)合同價格的爭議。

3、完善工程總承包項目管理架構(gòu),明確關(guān)鍵管理人員定義。2011版合同中僅提到“項目經(jīng)理”崗位,但實際上按照《建設(shè)項目工程總承包管理規(guī)范》(GB/T 50358-2017)的規(guī)定,以及當(dāng)下工程總承包項目實施的實際需求,合理科學(xué)的工程總承包項目管理架構(gòu)除了由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)總體的協(xié)調(diào)管控之外,還應(yīng)設(shè)置設(shè)計負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人等各專業(yè)內(nèi)容負(fù)責(zé)人,共同組成工程總承包項目管理架構(gòu)不可或缺的部分。對此2020版合同在[第1條 一般約定]中增加了設(shè)計負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人、施工負(fù)責(zé)人的定義,并在[附件5 承包人主要管理人員表]中區(qū)分“總部人員”和“現(xiàn)場人員”,列舉了工程總承包項目管理架構(gòu)的關(guān)鍵內(nèi)容以供市場主體參考。

4、增加《發(fā)包人要求》《項目清單》《價格清單》等文件作為工程總承包合同的組成部分,減少合同履行過程中對計價、變更、索賠等爭議。當(dāng)前工程總承包項目所面臨的風(fēng)險根源往往在于工程總承包發(fā)包時,基于前期咨詢服務(wù)成果限制,導(dǎo)致發(fā)包人難以提出合理、準(zhǔn)確、科學(xué)的招標(biāo)要求,進一步令承包人報價、實施方案缺乏針對性,一旦工程進入到履約階段,隨著發(fā)包人要求不斷明確以及設(shè)計深度的推進,極易引發(fā)工程價款爭議。新版合同明確提出《發(fā)包人要求》作為合同附件,并將其解釋順序列為與合同專用條件同順位,同時在[第1條 一般約定]的定義中,明確發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提供《項目清單》載明工程內(nèi)容的各項費用和相應(yīng)數(shù)量等項目明細(xì),承包人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)包人提供的《項目清單》制作《價格清單》《承包人建議書》等來響應(yīng)發(fā)包人要求,通過該系列文件,提高工程總承包項目合同內(nèi)容的精確度,減少工程履約期間的爭議。

5、引導(dǎo)發(fā)承包雙方合理分擔(dān)風(fēng)險,明確發(fā)包人承擔(dān)《發(fā)包人要求》或提供的基礎(chǔ)資料中錯誤的風(fēng)險,由發(fā)包人承擔(dān)增加的費用或順延工期,且承包人有權(quán)獲得合理利潤;明確承包人因應(yīng)對不可預(yù)見的困難而采取合理措施而增加的費用和(或)延誤的工期由發(fā)包人承擔(dān)。結(jié)合《政府投資條例》《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》對于工程總承包項目合同發(fā)承包雙方風(fēng)險分配的法律和政策規(guī)定,新版合同[1.12《發(fā)包人要求》和基礎(chǔ)資料中的錯誤]約定,承包人負(fù)有認(rèn)真閱讀、復(fù)核《發(fā)包人要求》以及其提供的基礎(chǔ)資料并通知發(fā)包人補正的義務(wù),如發(fā)包人做出相應(yīng)修改的,或者發(fā)包人《發(fā)包人要求》或其提供的基礎(chǔ)資料中的錯誤導(dǎo)致承包人增加費用和(或)工期延誤的,發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)由此增加的費用和(或)工期延誤,并向承包人支付合理利潤。與2011版合同中要求承包人限期15日對發(fā)包人提供的基礎(chǔ)資料進行復(fù)核,否則由承包人承擔(dān)基礎(chǔ)資料、現(xiàn)場障礙資料短缺、遺漏、錯誤的風(fēng)險相比,新版合同對承包人更為友好。

6、增加承包人基于工程總承包合同的賠償最高限額,將工程總承包商的風(fēng)險限定在可預(yù)見的合理范圍之內(nèi)。結(jié)合FIDIC合同體系慣例及國內(nèi)工程實踐,新版合同[1.13責(zé)任限制]約定:承包人對發(fā)包人的賠償責(zé)任不應(yīng)超過專用合同條件約定的賠償最高限額。若專用合同條件未約定,則承包人對發(fā)包人的賠償責(zé)任不應(yīng)超過簽約合同價。但對于因欺詐、犯罪、故意、重大過失、人身傷害等不當(dāng)行為造成的損失,賠償?shù)呢?zé)任限度不受該最高限額的限制。這個條款與2011版合同相比,較大程度改善了以往承包商較難與業(yè)主談判爭取賠償最高額的境地,大大增強了承包商實施工程總承包項目的安全感。

7、增加了履約過程中出現(xiàn)約定情況時發(fā)包人提供資金來源證明的義務(wù),合理平衡各方風(fēng)險,促進合同的順利履行。以往的工程實踐中,發(fā)包人往往是在工程建設(shè)實施之前通過承諾備案、支付預(yù)付款、預(yù)存一定比例資金等方式,來證明資金來源已經(jīng)落實,從而啟動項目,但工程建設(shè)實施期間,如發(fā)生工程建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模的較大變更,導(dǎo)致變更增加價款超出簽約合同金額一定比例的,則該部分變更增加的款項缺乏對應(yīng)的支付保障。對此新版合同借鑒FIDIC合同體系慣例在[2.5 支付合同價款]中第2.5.2條約定:“如發(fā)生承包人收到價格大于簽約合同價10%的變更指示或累計變更的總價超過簽約合同價30%;或承包人未能根據(jù)第14條[合同價格與支付]收到付款,或承包人得知發(fā)包人的資金安排發(fā)生重要變更但并未收到發(fā)包人上述重要變更通知的情況,則承包人可隨時要求發(fā)包人在28天內(nèi)補充提供能夠按照合同約定支付合同價款的相應(yīng)資金來源證明?!?/span>

8、強化了發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提供支付擔(dān)保的義務(wù),以及發(fā)包人未按約提供支付擔(dān)保情形下承包人的合同解除權(quán)。2011版合同中雖約定發(fā)包人應(yīng)當(dāng)提供的支付保函,但實踐中執(zhí)行情況并不理想。隨著《政府投資條例》《保障農(nóng)民工工資支付條例》的出臺,均從行政法規(guī)的立法層面明確了發(fā)包人提供支付擔(dān)保、施工單位不得墊資建設(shè)等要求,對此新版合同從雙方約定角度進一步強化了發(fā)包人提供工程款支付擔(dān)保的義務(wù),在[2.5支付合同價款]第2.5.3條約定“發(fā)包人應(yīng)當(dāng)向承包人提供支付擔(dān)保。支付擔(dān)??梢圆捎勉y行保函或擔(dān)保公司擔(dān)保等形式,具體由合同當(dāng)事人在專用合同條件中約定?!泵鞔_了發(fā)包人提供支付擔(dān)保的義務(wù),同時約定發(fā)包人未遵守約定提供支付擔(dān)保的,構(gòu)成[16.2.1因發(fā)包人違約解除合同]的情形,以保障工程價款支付安全性。

9.細(xì)化了聯(lián)合體模式承包工程的關(guān)鍵內(nèi)容,為當(dāng)下市場大量聯(lián)合體模式承接項目提供引導(dǎo)和借鑒。在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》要求工程總承包商應(yīng)當(dāng)同時具備工程相應(yīng)的設(shè)計與施工雙資質(zhì)的背景下,市場上存在大量設(shè)計單位與施工單位組成聯(lián)合體承接工程的模式,按照《建筑法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律規(guī)定,聯(lián)合體對合同履行承擔(dān)連帶責(zé)任,加之聯(lián)合體內(nèi)部的分工配合、設(shè)計施工的融合、工程款的支付流轉(zhuǎn)程序、發(fā)票開具、對外分包、牽頭人管理費等事項,在法律層面均無明確指引,均需通過各方合同約定來明確,但在2011版合同中并無具體體現(xiàn),令聯(lián)合體在實踐中面臨復(fù)雜而嚴(yán)峻的法律問題。新版合同在[4.6聯(lián)合體]條款及相關(guān)條款中提綱挈領(lǐng)地對聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)明確的事項進行了指引,例如簽訂聯(lián)合體協(xié)議作為合同附件,以及在專用條款中約定聯(lián)合體各成員的分工、費用收取、發(fā)票開具、履約擔(dān)保提交等事項,便于合同雙方在專用條款及聯(lián)合體協(xié)議中就相關(guān)事項結(jié)合項目實際情況進一步約定,對聯(lián)合體模式承接工程起到一定的規(guī)范作用。

10.區(qū)分責(zé)任主體,細(xì)化市場價格波動對合同價格的影響,引入《價格指數(shù)權(quán)重表》降低價格調(diào)整爭議。鑒于工程總承包合同模式國際慣例和《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》及新版示范文本均建議采用總價合同形式,因此影響合同價格的因素對發(fā)承包雙方而言都關(guān)系到切身利益。2011版合同中,對合同價格調(diào)整的情況約定較為寬泛,相對不利于發(fā)包人的成本管理,不能很好解決合同履行過程中價格調(diào)整的爭議。新版合同提供了價格調(diào)整公式并引導(dǎo)合同雙方采用《價格指數(shù)權(quán)重表》,同時區(qū)分“承包人原因工期延誤后的價格調(diào)整”“發(fā)包人引起的工期延誤后的價格調(diào)整”,針對不同責(zé)任主體所導(dǎo)致遭遇的市場價格波動,做出針對性妥善安排。

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