編 者 按 第一步: 證據(jù)的篩選與分類 在進(jìn)行證據(jù)篩選分類之前,我們一定是通過(guò)和當(dāng)事人的初步溝通對(duì)案件的基本情況、當(dāng)事人的訴訟地位、當(dāng)事人的訴求有了一定的了解,同時(shí),對(duì)訴訟所依據(jù)的法律關(guān)系、構(gòu)建法律關(guān)系的待證要件事實(shí)、可能的爭(zhēng)議焦點(diǎn)有了初步的設(shè)想。那么接下來(lái),需要有目的性的依照待證要件事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)等邏輯對(duì)已有證據(jù)進(jìn)行大致的篩選與分類。 舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子,如果我們作為一審原告的代理人代理一起合同糾紛,在篩選證據(jù)時(shí),我們對(duì)證據(jù)的基本分類,可能是這樣的: 注意,我們的目的并不單純是篩選證據(jù),而是在篩選證據(jù)的過(guò)程中進(jìn)一步厘清案件事實(shí),預(yù)估訴訟風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)一步補(bǔ)充證據(jù)。因此,還應(yīng)關(guān)注以下問(wèn)題: 1. 案件的待證要件事實(shí)、爭(zhēng)議焦點(diǎn)所涉及的待證事實(shí)是否都有足夠的證據(jù)予以支撐? 如果我們?cè)趯?duì)證據(jù)進(jìn)行篩選及分類的過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)某一關(guān)鍵待證事實(shí)缺乏相應(yīng)的證據(jù)或已有證據(jù)證明力不足,則需要當(dāng)事人及時(shí)補(bǔ)充提供,或者引導(dǎo)當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)證據(jù)、保存證據(jù)、提供證據(jù)。 2.目前掌握的關(guān)鍵證據(jù)是否具備形式上的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性以及證據(jù)的證明力如何? 比如當(dāng)事人提供的用于作為訴訟依據(jù)的合同僅有復(fù)印件或掃描件,是否有蓋章原件?若原被告為法人,但被告對(duì)原告履約事實(shí)進(jìn)行認(rèn)可的函件僅有對(duì)接人員簽字沒(méi)有公司蓋章,該函件的證明力如何?為了更為準(zhǔn)確地把握案件事實(shí)、評(píng)估訴訟風(fēng)險(xiǎn),我們需要及時(shí)和當(dāng)事人對(duì)證據(jù)的詳細(xì)情況進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)。 3.從已有證據(jù)中剝離對(duì)己方不利的證據(jù),提前向當(dāng)事人提示風(fēng)險(xiǎn)。 梳理證據(jù)時(shí),剝離明顯于己方不利的證據(jù),如果一份證據(jù)對(duì)己方有利有弊,則要提前和當(dāng)事人溝通并提示、評(píng)估提交該等證據(jù)可能帶來(lái)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。 在篩選整理證據(jù)的過(guò)程中,我們基本可以對(duì)案件事實(shí)有一個(gè)更加詳細(xì)的了解,同時(shí)對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)有了一定的評(píng)估,為下一步組織證據(jù)結(jié)構(gòu)打好基礎(chǔ)。 第二步: 證據(jù)結(jié)構(gòu)的組織 證據(jù)結(jié)構(gòu)的組織、編排一般應(yīng)與案件的訴訟策略保持一致。司法實(shí)踐中,需要根據(jù)當(dāng)事人所處的訴訟地位、審理階段、法律關(guān)系綜合考量。 1.立足不同審理階段,精準(zhǔn)構(gòu)建證據(jù)體系 無(wú)論訴訟主體是進(jìn)攻一方還是防御一方,證據(jù)結(jié)構(gòu)的組織均應(yīng)與其所主張或反駁的邏輯結(jié)構(gòu)保持一致,但當(dāng)事人所處的訴訟地位不同、審理階段不同,證據(jù)所體現(xiàn)的側(cè)重點(diǎn)也應(yīng)有所不同。本文以訴訟中的原被告及上訴人為例進(jìn)行說(shuō)明: (1)一審原告——著眼法律關(guān)系構(gòu)成要件 作為一審原告的代理人,在大致分類篩選了全部證據(jù)后,需要根據(jù)當(dāng)事人的訴訟目的、證據(jù)情況確定對(duì)己方最為有利的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ),并以此構(gòu)建相應(yīng)的法律關(guān)系。接下來(lái),抽出發(fā)生法律效果的法律要件,從已有證據(jù)中抓取并細(xì)化待證要件事實(shí)。證據(jù)組織過(guò)程中,重點(diǎn)應(yīng)考慮如下問(wèn)題:①要件的充分性。比如構(gòu)成法律關(guān)系的主體是否適格,所有要件是否都得到了證明。②單個(gè)要件是否得到了充分的證明。比如,證據(jù)資源是否用盡、證明方法是否用盡、證明要求是否達(dá)到、是否需要申請(qǐng)調(diào)查取證等。待將以上證據(jù)整合后分組進(jìn)行列舉,盡量確保原告的證據(jù)足夠支撐訴訟請(qǐng)求。 (2)一審被告——反駁原告,提出反證 作為一審被告的代理人,則需要在研究原告的起訴狀及證據(jù)之后,有針對(duì)性地組織己方證據(jù)對(duì)原告的主張?zhí)岢隹罐q。具體而言,我們既可以針對(duì)原告所提出的證據(jù)及事實(shí)逐一進(jìn)行反駁,也可以重新建立一個(gè)證據(jù)鏈反證案件事實(shí)與原告主張大相徑庭,目的是通過(guò)舉證、質(zhì)證等方式提出妨礙或消滅原告主張權(quán)利的事實(shí)及理由。但通常反駁與反證并不沖突,大部分時(shí)候被告僅僅在答辯中對(duì)原告的證據(jù)提出了反駁,法院仍然會(huì)依職權(quán)要求被告陳述案件的真實(shí)情況,因此,在有足夠證據(jù)的情況下,建議同時(shí)反駁原告并反證以向法官呈現(xiàn)案件的真實(shí)情況。 (3)二審上訴人——聚焦“新”證,闡釋一審判決/裁定的錯(cuò)漏 作為上訴人的代理人,一審已提交過(guò)的證據(jù)二審中不需重復(fù)提交,上訴的證據(jù)應(yīng)圍繞法院一審判決的事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)漏、法律適用錯(cuò)誤情況展開(kāi)。針對(duì)法院認(rèn)定事實(shí)的部分,找尋是否有新的證據(jù)對(duì)待證事實(shí)進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)說(shuō)明。 2.分析證據(jù)內(nèi)在邏輯,選擇合適證據(jù)結(jié)構(gòu) 在明確審理階段、訴訟地位后,就需要根據(jù)案件實(shí)際情況考慮哪一種證據(jù)結(jié)構(gòu)更有利于引導(dǎo)法官對(duì)當(dāng)事人所主張的事實(shí)產(chǎn)生內(nèi)心確信。以如下幾個(gè)結(jié)構(gòu)為例: (1)結(jié)構(gòu)一:依照法律關(guān)系構(gòu)成要件 以法律關(guān)系構(gòu)成要件為邏輯組織證據(jù)結(jié)構(gòu),多適用于當(dāng)事人為原告的訴訟案件,該種結(jié)構(gòu)可以使得法官直觀、清晰地審查出原告的訴訟主張是否有足夠的證據(jù)佐證且該等證據(jù)是否滿足了該主張成立所必備的法律構(gòu)成要件。示例如下: (2)結(jié)構(gòu)二:依照爭(zhēng)議焦點(diǎn) 以案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)為核心組織證據(jù),適用于基礎(chǔ)事實(shí)較為清楚和確定,我們已經(jīng)對(duì)案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)有了充分把握的案件,多適用于一審被告、二審上訴等程序。示例如下: (3)結(jié)構(gòu)三:依照時(shí)間順序及證據(jù)證明力 時(shí)間順序是人認(rèn)識(shí)事物的邏輯,也是我們列舉證據(jù)的基本邏輯之一。一般情況下,時(shí)間因素較為鮮明的證據(jù),比如原、被告在履約過(guò)程中的往來(lái)函件,可以清晰反映雙方的履約情況、是否存在違約情況等。這類證據(jù)按照證據(jù)發(fā)生的時(shí)間先后順序進(jìn)行排列,更便于法官清晰了解案件事實(shí)的來(lái)龍去脈。 另外,除按照時(shí)間因素排列外,也可以按照證據(jù)的證明力大小來(lái)進(jìn)行排列,將證明力較高的證據(jù)排在首位,將證明力較弱的證據(jù)排在其后。 實(shí)踐中,庭審中的訴訟主體并不是孤立存在的,原被告之間很可能是“請(qǐng)求-抗辯-再抗辯”的關(guān)系,且通常會(huì)有“多輪對(duì)決”,因此,組織證據(jù)的思路不是一成不變的。作為一審原告,既需要圍繞待證要件事實(shí)組織證據(jù),同時(shí)也有必要針對(duì)被告可能作出的抗辯提前收集證據(jù)準(zhǔn)備反駁。同樣,證據(jù)結(jié)構(gòu)的選擇也不是固定且唯一的。同一案件中,可能需要根據(jù)案件情況及審理進(jìn)程同時(shí)使用多種證據(jù)組織結(jié)構(gòu)。比如,代理一審原告起訴被告出版合同糾紛,既要根據(jù)該類案件的法律關(guān)系構(gòu)成要件抓取要件事實(shí),如列舉相應(yīng)證據(jù)證明雙方存在合同關(guān)系、被告存在違約情況、原告存在實(shí)際損失等,同時(shí),也要對(duì)案件中法院總結(jié)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)如怎么計(jì)算被告的獲利情況、原告的實(shí)際損失,提取相應(yīng)證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)強(qiáng)論述,證據(jù)組內(nèi)部之間也要注意按照時(shí)間順序、證據(jù)證明力強(qiáng)弱順序等原則進(jìn)行有序排列。因此,證據(jù)體系的構(gòu)建、證據(jù)結(jié)構(gòu)的選擇還應(yīng)根據(jù)案件的基本情況、案件的審理進(jìn)程靈活選擇與應(yīng)用。 第三步: 證據(jù)目錄的起草 在完成證據(jù)整理及編排之后,開(kāi)始起草證據(jù)目錄。證據(jù)目錄系銜接事實(shí)和主張的橋梁,其作為證據(jù)的索引還應(yīng)具備簡(jiǎn)介、美觀、清晰、明了等特點(diǎn),下面來(lái)分享一下證據(jù)目錄的必備要素及撰寫(xiě)中的小細(xì)節(jié)。 1.表上部分 (1)標(biāo)題:寫(xiě)明A與B 著作權(quán)侵權(quán)(填寫(xiě)具體案由)糾紛案原告/被告(填寫(xiě)當(dāng)事人訴訟地位)A/B證據(jù)目錄。若標(biāo)題太長(zhǎng),可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整,達(dá)到對(duì)案件顯著識(shí)別目的即可。 (2)提交人:置于表格左上,如果是自然人應(yīng)由當(dāng)事人在指定位置簽字,如果是法人或其他組織應(yīng)在指定位置加蓋公章。如果當(dāng)事人無(wú)法簽字需代理人直接提交,則可在征得當(dāng)事人同意后,在提交人位置打印當(dāng)事人名稱,并添加一欄代理人簽字。 (3)提交日期:置于表格右上,填寫(xiě)提交證據(jù)目錄的實(shí)際日期。如實(shí)記錄證據(jù)提交日期非常重要,除了對(duì)是否在舉證期限內(nèi)完成舉證起到一定的證明作用,在存在多次補(bǔ)充證據(jù)、多次庭審的情況下,記錄的證據(jù)提交日期更能幫助法官對(duì)證據(jù)順序一目了然,同時(shí)也對(duì)代理人在多次庭審后復(fù)盤(pán)案件起到更好的梳理作用。 2.表中部分 表頭從左至右依次為:證據(jù)組別、序號(hào)、證據(jù)名稱、證明內(nèi)容、證明目的、頁(yè)碼范圍。 (1)證據(jù)組別:所有證據(jù)應(yīng)按照最終確定的證據(jù)結(jié)構(gòu)分組排列,列為“證據(jù)一”、“證據(jù)二”,以此類推。注意,在復(fù)雜案件中,對(duì)證據(jù)進(jìn)行分組一方面可以引導(dǎo)法官(按照己方的思路)清晰獲取要件事實(shí)或歸納爭(zhēng)議焦點(diǎn),另一方面有助于法官審查要件事實(shí)或爭(zhēng)議焦點(diǎn)對(duì)應(yīng)的證據(jù)是否齊備,因此,對(duì)證據(jù)進(jìn)行分組是非常必要的。 (2)序號(hào):每一組證據(jù)內(nèi)部的單個(gè)證據(jù)應(yīng)按照順序排列,并標(biāo)明“1”、“2”、“3”,以此類推。對(duì)每組內(nèi)單個(gè)證據(jù)編號(hào)能夠準(zhǔn)確識(shí)別每一個(gè)證據(jù),既可提高質(zhì)證效率,又便于當(dāng)事人、法官在代理意見(jiàn)、判決中對(duì)證據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確的表述。 (3)證據(jù)名稱:盡量用全稱且忠實(shí)于證據(jù)內(nèi)容的標(biāo)題,若名稱太長(zhǎng)也可用精煉語(yǔ)言概括。 (4)證明內(nèi)容:盡量簡(jiǎn)明清晰,忠實(shí)于證據(jù)本身,但應(yīng)完整包含具體的請(qǐng)求權(quán)、抗辯權(quán)需援引的相關(guān)事實(shí)內(nèi)容,并將生活事實(shí)翻譯成法律事實(shí)。如證據(jù)為合同,則證明內(nèi)容可以原文或簡(jiǎn)述的方式陳述合同中約定的原告權(quán)利、被告義務(wù)、違約責(zé)任等條款。 (5)證明目的:實(shí)際上系證據(jù)與主張的關(guān)聯(lián)性,因此,證明目的應(yīng)起到論證事實(shí)、連接訴訟請(qǐng)求或答辯意見(jiàn)的作用。注意,若一份證據(jù)有多個(gè)證明目的,需分點(diǎn)闡述。表述如:原、被告之間的合同成立并生效,被告應(yīng)按時(shí)向原告支付貨款,否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約賠償責(zé)任。 (6)頁(yè)碼范圍:根據(jù)證據(jù)內(nèi)容標(biāo)明頁(yè)碼范圍,如“56-60”。 證據(jù)準(zhǔn)備既是一個(gè)理清案情發(fā)展脈絡(luò)的過(guò)程,也是構(gòu)建證據(jù)體系、完善訴訟方案的過(guò)程。證據(jù)準(zhǔn)備過(guò)程中,我們對(duì)證據(jù)的篩選、分類、組織遵循的是要件(爭(zhēng)議焦點(diǎn))-事實(shí)-證據(jù)的原則。而法庭上,我們呈現(xiàn)給法官的則是證據(jù)-事實(shí)-要件(爭(zhēng)議焦點(diǎn))-效果的推導(dǎo)過(guò)程。如果我們可以把證據(jù)準(zhǔn)備的每一個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)到位,相信訴訟中我們會(huì)取得不錯(cuò)的結(jié)果。 最后,分享一份證據(jù)目錄的示例如下: 作者介紹 邱 靜 管 理 合 伙 人 qiujing@tsinglaw.com 邱靜律師的主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槊裆淌略V訟/仲裁,優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域集中于婚姻、繼承等婚姻家事法律服務(wù)的私人定制化服務(wù)方向。邱靜律師多年來(lái)始終深耕于民商事訴訟、仲裁方面的專業(yè)工作,爭(zhēng)議解決經(jīng)驗(yàn)極為豐富,擁有在全國(guó)各級(jí)法院及各地仲裁機(jī)構(gòu)的出庭經(jīng)歷。得益于此以及長(zhǎng)期為各類企業(yè)提供常年法律顧問(wèn)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn),更熟知家庭財(cái)產(chǎn)與商業(yè)運(yùn)作的分歧點(diǎn)和契合點(diǎn),擅長(zhǎng)通過(guò)專項(xiàng)咨詢、財(cái)產(chǎn)處置方案設(shè)計(jì)、爭(zhēng)議解決方案設(shè)計(jì)及訴訟代理等全方位的專業(yè)服務(wù),為當(dāng)事人解決各類家庭法律問(wèn)題。 楊 立 群 律 師 yangliqun@tsinglaw.com 楊立群律師主要從事民商事訴訟/仲裁、企業(yè)常年法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)。曾輔助合伙人律師為當(dāng)事人解決集中在婚姻、繼承等領(lǐng)域的難題,擅長(zhǎng)為當(dāng)事人提供項(xiàng)咨詢、協(xié)議規(guī)劃、解決方案、訴訟代理等全方位的專業(yè)服務(wù)。也曾輔助合伙人律師為設(shè)計(jì)公司等企業(yè)提供常年法律顧問(wèn)服務(wù),輔助合伙人律師代表多家企業(yè)在北京各級(jí)法院及仲裁機(jī)構(gòu)處理過(guò)多起訴訟和仲裁案件,并取得令客戶滿意的結(jié)果。 |
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