中信證券股份有限公司 簡式權(quán)益變動報告書（修訂版）

 上市公司名稱：中信證券股份有限公司 

股票上市地點：上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所 

股票簡稱：中信證券 股票代碼：600030.SH、06030.HK 

信息披露義務(wù)人

一：廣州越秀金融控股集團股份有限公司 

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號6301房自編B單元 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號63樓 信息披露義務(wù)人

二：廣州越秀金融控股集團有限公司

 注冊地址：廣州市南沙區(qū)豐澤東路106號南沙城投大廈1002房 辦公地址：廣州市南沙區(qū)豐澤東路106號南沙城投大廈1002房 

股份變動性質(zhì)：股份增加

 2019 年 3 月 

信息披露義務(wù)人聲明 

1、本報告書系信息披露義務(wù)人依據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司 收購管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號——權(quán)益 變動報告書》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編制。

 2、信息披露義務(wù)人及一致行動人簽署本報告書已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)， 其履行亦不違反信息披露義務(wù)人章程或內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突。

 3、依據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，本 報告書已全面披露信息披露義務(wù)人及一致行動人在中信證券股份有限公司（以下 簡稱“中信證券”）中擁有權(quán)益的股份變動情況。截至本報告書簽署之日，除本報 告書披露的信息外，信息披露義務(wù)人沒有通過任何其他方式增加或減少其在中信 證券中擁有權(quán)益的股份。

 4、本次權(quán)益變動是根據(jù)本報告所載明的資料進行的。信息披露義務(wù)人沒有 委托或者授權(quán)其它任何人提供未在本報告書列載的信息和對本報告書做出任何 解釋或者說明。 

5、本次取得上市公司發(fā)行的新股尚須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

 6、信息披露義務(wù)人承諾本報告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏， 并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。 

 目錄 

信息披露義務(wù)人聲明 ...................................................................................................1 

目錄 ...............................................................................................................................2 

第一節(jié) 釋義 ...............................................................................................................3 

第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹 ...................................................................................4 

一、信息披露義務(wù)人及其一致行動人的基本情況 ............................................4 

二、信息披露義務(wù)人及其一致行動人在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益 的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況...............................................7 

第三節(jié) 權(quán)益變動目的及持股計劃 ...........................................................................8 

一、權(quán)益變動目的 ................................................................................................8 

二、未來十二個月股份增減計劃 ........................................................................8

 第四節(jié) 權(quán)益變動方式 ...............................................................................................9

 一、信息披露義務(wù)人及其一致行動人持有上市公司權(quán)益情況 ........................9

 二、發(fā)行價格和定價依據(jù) ....................................................................................9

 三、本次權(quán)益變動說明 ........................................................................................9

 四、信息披露義務(wù)人所持上市公司股份受到限制的情況 ..............................10 

五、已履行及尚需履行的審批程序 ..................................................................10

 六、最近一年及一期內(nèi)信息披露義務(wù)人及其一致行動人與上市公司之間的重 大交易情況及未來與上市公司之間的其他安排 ..............................................12 

第五節(jié) 前6個月內(nèi)買賣上市交易股份的情況 .......................................................14 

第六節(jié) 其他重大事項 .............................................................................................15

 第七節(jié) 備查文件 .....................................................................................................18 

一、備查文件 ......................................................................................................18

 二、備查地點 ......................................................................................................18 

附表 .............................................................................................................................21 

第一節(jié) 釋義 

       本報告書中，除非文意另有所指，下列簡稱具有如下特定意義： 

信息披露義務(wù)人、越秀金控  指 廣州越秀金融控股集團股份有限公司 

一致行動人、金控有限  指 廣州越秀金融控股集團有限公司，越秀金控全資子公司 

中信證券、上市公司 指 中信證券股份有限公司 

中信證券投資 指 中信證券投資有限公司，中信證券全資子公司

 廣州證券 指 廣州證券股份有限公司

標(biāo)的資產(chǎn) 指 越秀金控及金控有限合計持有的、處置廣州期貨99.03%股份、金鷹基金24.01%股權(quán)后的廣州證券100%股份 

本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)、本次發(fā)行 指 中信證券本次以發(fā)行股份購買資產(chǎn)的方式向越秀金控及金控有限購買其合計持有的廣州證券100%股份的行為

 廣州期貨 指 廣州期貨股份有限公司，廣州證券控股子公司 

金鷹基金 指 金鷹基金管理有限公司，廣州證券參股子公司 

報告書、本報告書 指 信息披露義務(wù)人及其一致行動人于2019年3月4日簽署的《中信證券股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》 

《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》 

《收購辦法》 指 《上市公司收購管理辦法》 

《第15號準(zhǔn)則》 指 《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號——權(quán)益 變動報告書》 

中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會 

上交所 指 上海證券交易所 

元、萬元、億元 指 人民幣元、人民幣萬元、人民幣億元 

 第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹 

一、信息披露義務(wù)人及其一致行動人的基本情況 

（一）信息披露義務(wù)人基本情況 

公司名稱 廣州越秀金融控股集團股份有限公司 

注冊資本 人民幣275,288.4754萬元 

股票簡稱 越秀金控 

股票代碼 000987

 統(tǒng)一社會信用代碼 914401011904817725 

注冊地址 廣州市天河區(qū)珠江西路5號6301房自編B單元 

法定代表人 王恕慧 

控股股東 廣州越秀集團有限公司 

控股股東直接持股比例 廣州越秀集團有限公司直接股比例為43.82% 

企業(yè)類型 股份有限公司 

經(jīng)營范圍 企業(yè)自有資金投資，企業(yè)管理服務(wù)（涉及許可經(jīng)營項目的除外）。 

經(jīng)營期限 1992年12月24日至長期 

辦公地址 廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號63樓 

聯(lián)系電話 020-88835125 

越秀金控董事及主要負(fù)責(zé)人情況： 

  姓名  性別  國籍   長期居住地  是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)      任職情況 

王恕慧   男   中國        中國                               否                         董事長、總經(jīng)理 

李   鋒   男   中國        中國                               否                                 董事 

劉   艷   女   中國        中國                                否                                 董事 

賀玉平 男 中國 中國 否 董事 姚樸 男 中國 中國 否 董事 朱曉文 男 中國 中國 否 董事 5 姓名 性別 國籍 長期居住地 是否取得其他國家 或者地區(qū)的居留權(quán) 任職情況 吳勇高 男 中國 中國 否 職工董事、董事會秘 書、副總經(jīng)理、財務(wù) 總監(jiān) 劉濤 男 中國 中國 否 獨立董事 楊春林 男 中國 中國 否 獨立董事 王曦 男 中國 中國 否 獨立董事 沈洪濤 女 中國 中國 否 獨立董事 

（二）信息披露義務(wù)人一致行動人基本情況 

公司名稱 廣州越秀金融控股集團有限公司 注冊資本 人民幣746,670.4908萬元 統(tǒng)一社會信用代碼 91440101190479672H 注冊地址 廣州市南沙區(qū)豐澤東路106號南沙城投大廈1002房 法定代表人 王恕慧 控股股東 廣州越秀金融控股集團股份有限公司 控股股東直接持股比例 廣州越秀金融控股集團股份有限公司直接持股比例為100.00% 企業(yè)類型 有限責(zé)任公司(法人獨資) 經(jīng)營范圍 創(chuàng)業(yè)投資；企業(yè)自有資金投資;企業(yè)管理服務(wù)（涉及許可經(jīng)營項目的除外）； 經(jīng)營期限 1992年11月24日至長期 辦公地址 廣州市南沙區(qū)豐澤東路106號南沙城投大廈1002房 聯(lián)系電話 020-39007437 金控有限董事及主要負(fù)責(zé)人情況： 姓名 性別 國籍 長期居住地 是否取得其他國家 或者地區(qū)的居留權(quán) 任職情況 王恕慧 男 中國 中國 否 董事長、總經(jīng)理 李鋒 男 中國 中國 否 董事 劉艷 女 中國 中國 否 董事 6 姓名 性別 國籍 長期居住地 是否取得其他國家 或者地區(qū)的居留權(quán) 任職情況 賀玉平 男 中國 中國 否 董事 楊春林 男 中國 中國 否 獨立董事 

（三）信息披露義務(wù)人及其一致行動人的關(guān)系 

       本次權(quán)益變動前，越秀金控持有金控有限100%股權(quán)，系金控有限唯一股東。 

 二、信息披露義務(wù)人及其一致行動人在境內(nèi)、境外其他上市 公司中擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況 

      截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人及其一致行動人不存在在境內(nèi)、境外其 他上市公司擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況。 

 第三節(jié) 權(quán)益變動目的及持股計劃 

一、權(quán)益變動目的 

      為深入貫徹國資國企改革要求，聚焦優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，提升資產(chǎn)的盈利能力，推動 高質(zhì)量發(fā)展，實現(xiàn)全面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，越秀金控、金控有限擬向中信證券出售已處置 廣州期貨 99.03%股份、金鷹基金 24.01%股權(quán)的廣州證券 100%股份。本次權(quán)益 變動完成后，越秀金控直接、間接合計持有中信證券 6.14%的股份并成為中信證 券第二大股東。一方面，可以充分利用優(yōu)質(zhì)金融企業(yè)的優(yōu)勢地位，獲得更為穩(wěn)定 的投資收益與價值增長紅利，提升越秀金控整體盈利水平；另一方面，越秀金控 可以將資源逐步聚焦于資產(chǎn)管理、資本運營、融資租賃等既有一定行業(yè)地位、又 具有核心優(yōu)勢的主營業(yè)務(wù)，從而持續(xù)增強服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，提升經(jīng)營效率效 益。未來，越秀金控將聚焦粵港澳大灣區(qū)，服務(wù)經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換，以戰(zhàn)略投資 優(yōu)質(zhì)金融股權(quán)為基礎(chǔ)，做穩(wěn)做強做大廣州資產(chǎn)管理有限公司、廣州越秀金控資本 管理有限公司和廣州越秀融資租賃有限公司，構(gòu)建經(jīng)營驅(qū)動、戰(zhàn)略協(xié)同、區(qū)域領(lǐng)先的金融控股集團。 

二、未來十二個月股份增減計劃 

      截至本報告書簽署日，信息披露義務(wù)人及一致行動人在未來12個月內(nèi)無增持 或減持中信證券股份的計劃。若有相關(guān)權(quán)益變動事項，信息披露義務(wù)人及其一致 行動人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定履行相關(guān)信息披露及其他相關(guān)義務(wù)。 

 第四節(jié) 權(quán)益變動方式 

一、信息披露義務(wù)人及其一致行動人持有上市公司權(quán)益情況

      本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人及其一致行動人未持有上市公司股份。 本次權(quán)益變動后，根據(jù)中信證券發(fā)行股份購買資產(chǎn)方案測算，中信證券本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)完成后，越秀金控持有中信證券259,880,188股股份，占其總股本的 2.01%；金控有限持有中信證券533,284,219股股份，占其總股本的4.13%；信息義 務(wù)披露人及其一致行動人合計持有中信證券793,164,407股股份，占其總股本的 6.14%。本次發(fā)行股份的數(shù)量系向下舍尾取整，小數(shù)部分不足一股的，越秀金控及 金控有限自愿放棄，最終股份發(fā)行數(shù)量以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)數(shù)量為準(zhǔn)。 

二、發(fā)行價格和定價依據(jù) 

      定價基準(zhǔn)日為上市公司第六屆董事會第三十四次會議的決議公告日。 各方協(xié)商，本次發(fā)行的發(fā)行價格為16.97元/股，該發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前60個交易日上市公司股票交易均價（交易均價的計算公式為：定價基準(zhǔn)日前60 個交易日上市公司股票交易均價＝定價基準(zhǔn)日前60個交易日股票交易總額÷定價 基準(zhǔn)日前60個交易日股票交易總量）的90%。 在定價基準(zhǔn)日至發(fā)行結(jié)束日期間，上市公司如實施派息、送股、配股、資本公 積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，發(fā)行價格將按照上交所的相關(guān)規(guī)則進行調(diào)整。

 三、本次權(quán)益變動說明 

       中信證券擬以發(fā)行股份的方式，購買越秀金控、金控有限分別持有的占廣州證 券總股本32.765%、67.235%、合計100%的股份。參考具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格 的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的、經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理有權(quán)部門或有權(quán)國家出資企業(yè)核準(zhǔn)或 備案的資產(chǎn)評估報告，并經(jīng)交易各方最終協(xié)商確定，本次交易對價為1,346,000.00 萬元，據(jù)此計算，中信證券向越秀金控及金控有限發(fā)行股份的數(shù)量合計為 793,164,407股。 

 四、信息披露義務(wù)人所持上市公司股份受到限制的情況 

      越秀金控及金控有限在本次權(quán)益變動中取得的中信證券股份，自發(fā)行結(jié)束日 起48個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，除非中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)提出更長鎖定期要求。越秀金控 及金控有限由于中信證券派息、送股、配股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等原因增持的 中信證券股份，亦應(yīng)遵守上述約定。 

五、已履行及尚需履行的審批程序 

（一）越秀金控及金控有限出售廣州證券100%股份已履行的批準(zhǔn)和授權(quán)

      1、越秀金控的批準(zhǔn)和授權(quán) 

     （1）2019年1月9日，越秀金控第八屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān) 于本次重大資產(chǎn)出售方案的議案》等相關(guān)議案。 

      （2）2019年3月4日，越秀金控第八屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān) 于本次重大資產(chǎn)出售方案的議案》等相關(guān)議案。

       2、上市公司的批準(zhǔn)和授權(quán) 

     （1）2019年1月9日，上市公司第六屆董事會第三十四次會議審議通過了《關(guān) 于公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的方案的預(yù)案》等相關(guān)議案。 

      （2）2019年3月4日，上市公司第六屆董事會第三十七次會議審議通過了《關(guān) 于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易方案（更新后）的預(yù)案》等相關(guān)議案。 

      3、國資監(jiān)管部門審批程序 

       （1）2019年3月1日，廣州市國資委出具穗國資批〔2019〕35號批復(fù)，原則 同意廣州證券與中信證券合并重組。其中，越秀金控及金控有限合計持有的廣州 證券100%股權(quán)，以不低于經(jīng)廣州市國資委核準(zhǔn)的資產(chǎn)評估結(jié)果作價，置換成中 信證券新增發(fā)的股份；廣州證券100%股權(quán)注入中信證券（及其指定關(guān)聯(lián)公司）， 成為其全資子公司。 

        （2）2019年3月1日，廣州市國資委出具穗國資產(chǎn)權(quán)〔2019〕3號核準(zhǔn)意見， 核準(zhǔn)中聯(lián)國際出具的《評估報告》。 

（二）廣州證券資產(chǎn)剝離已履行的批準(zhǔn)和授權(quán)

 1、越秀金控的批準(zhǔn)和授權(quán) 2019年3月4日，越秀金控第八屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān)于受 讓廣州期貨股份有限公司99.03%股份的議案》《關(guān)于受讓金鷹基金管理有限公司 24.01%股權(quán)的議案》等相關(guān)議案。

 2、廣州證券的批準(zhǔn)和授權(quán) 2019年3月4日，廣州證券第一屆董事會第五十八次會議審議通過了《關(guān)于廣 州期貨和金鷹基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》等相關(guān)議案，同意將所持廣州期貨99.03% 股份和金鷹基金24.01%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給越秀金控。

 3、金鷹基金的批準(zhǔn)和授權(quán) 2019年2月21日，金鷹基金第六屆董事會第三十三次會議審議通過了《廣州 證券股份有限公司轉(zhuǎn)讓公司現(xiàn)有股權(quán)給廣州越秀金融控股集團股份有限公司的 議案》等相關(guān)議案。 金鷹基金除廣州證券外的股東東旭集團有限公司及廣州白云山醫(yī)藥集團股 份有限公司已出具了《關(guān)于放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾函》。

 4、國資監(jiān)管部門審批程序 2019年2月，越秀集團對中聯(lián)國際出具的中聯(lián)國際評字〔2019〕第VIGQA0018 號《廣州證券股份有限公司擬向廣州越秀金融控股集團股份有限公司轉(zhuǎn)讓廣州期 貨股份有限公司99.03%股權(quán)涉及廣州期貨股份有限公司股東全部權(quán)益價值資產(chǎn) 評估報告書》及中聯(lián)國際評字〔2019〕第VIGQA0016號《廣州證券股份有限公 司擬向廣州越秀金融控股集團股份有限公司轉(zhuǎn)讓持有的金鷹基金管理有限公司 24.01%股權(quán)涉及金鷹基金管理有限公司股東全部權(quán)益價值資產(chǎn)評估報告書》進行 備案。 2019年3月4日，越秀集團出具廣越集團函〔2019〕13號和14號批復(fù)，同意廣 州證券按照不低于已經(jīng)核準(zhǔn)備案的資產(chǎn)評估結(jié)果作價，將所持廣州期貨99.03% 股份、金鷹基金24.01%股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給越秀金控。 

 （三）越秀金控及金控有限出售廣州證券100%股份尚需履行的批準(zhǔn)和授權(quán) 

1、越秀金控、中信證券股東大會批準(zhǔn)本次交易；

 2、金控有限的股東作出股東決定，批準(zhǔn)金控有限轉(zhuǎn)讓其所持廣州證券67.235% 股份； 

3、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)中信證券、廣州證券股東變更及中信證券、越秀金控、 金控有限股東資格； 

4、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次交易。 

（四）廣州證券資產(chǎn)剝離尚需履行的批準(zhǔn)和授權(quán) 

1、廣州證券股東大會批準(zhǔn)將所持廣州期貨99.03%股份及金鷹基金24.01%股 權(quán)轉(zhuǎn)讓給越秀金控； 

2、越秀金控股東大會批準(zhǔn)公司受讓廣州期貨99.03%股份及金鷹基金24.01% 股權(quán)；

 3、金鷹基金股東會批準(zhǔn)廣州證券將其所持金鷹基金24.01%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給越秀 金控； 

4、廣州期貨就特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)合規(guī)性確 認(rèn)；

 5、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)廣州期貨及金鷹基金股東變更及越秀金控股東資格。 

截至本報告簽署日，就信息披露義務(wù)人重大資產(chǎn)出售事項，信息披露義務(wù)人 及其一致行動人已向涉及或可能涉及重大資產(chǎn)出售事項實施須經(jīng)借款銀行書面 同意的銀行及債權(quán)人發(fā)出通知，并已取得上述銀行或債權(quán)人出具的涉及本次重大 資產(chǎn)出售事項的同意函。此外，信息披露義務(wù)人已根據(jù)中期票據(jù)募集說明書內(nèi)容 向中期票據(jù)主承銷商發(fā)出通知，并已取得主承銷商出具的無需召開持有人會議的 復(fù)函。

 六、最近一年及一期內(nèi)信息披露義務(wù)人及其一致行動人與上 市公司之間的重大交易情況及未來與上市公司之間的其他安排 13 自2018年1月1日至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人及其一致行動人與中信 證券無重大交易情況，亦無計劃在未來與上市公司進行重大交易或相關(guān)安排。 14 第五節(jié) 前6個月內(nèi)買賣上市交易股份的情況 信息披露義務(wù)人及其一致行動人在本次權(quán)益變動前6個月無買賣中信證券股 票的情形。 15 第六節(jié) 其他重大事項 截至本報告書簽署之日，信息披露義務(wù)人及其一致行動人已按有關(guān)規(guī)定對本 次權(quán)益變動的相關(guān)信息進行了如實披露，不存在與本次權(quán)益變動有關(guān)的其他重大 事項和為避免對本報告書內(nèi)容產(chǎn)生誤解而必須披露的其他信息。 16 信息披露義務(wù)人聲明 信息披露義務(wù)人及其一致行動人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。 信息披露義務(wù)人一： 廣州越秀金融控股集團股份有限公司 法定代表人： ____________ 王恕慧 簽署日期：2019年3月4日 17 信息披露義務(wù)人聲明 信息披露義務(wù)人及其一致行動人承諾本報告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。 信息披露義務(wù)人二： 廣州越秀金融控股集團有限公司 法定代表人： ____________ 王恕慧 簽署日期：2019年3月4日 18 第七節(jié) 備查文件 一、備查文件 1、信息披露義務(wù)人及其一致行動人法人營業(yè)執(zhí)照； 2、信息披露義務(wù)人董事及其主要負(fù)責(zé)人的名單及其身份證明文件； 3、信息披露義務(wù)人及其一致行動人簽署的《簡式權(quán)益變動報告書》； 4、中國證監(jiān)會或證券交易所要求報送的其他備查文件。 二、備查地點 本報告書及上述備查文件備置于上市公司住所，供投資者查閱。 19 （此頁無正文，為廣州越秀金融控股集團股份有限公司關(guān)于《中信證券股份有限 公司簡式權(quán)益變動報告書》之簽章頁） 法定代表人： ____________ 王恕慧 信息披露義務(wù)人一：廣州越秀金融控股集團股份有限公司 簽署日期：2019年3月4日 20 （此頁無正文，為廣州越秀金融控股集團有限公司關(guān)于《中信證券股份有限公司 簡式權(quán)益變動報告書》之簽章頁） 法定代表人： ____________ 王恕慧 信息披露人二：廣州越秀金融控股集團有限公司 簽署日期：2019年3月4日 21 附表 簡式權(quán)益變動報告書 基本情況 上市公司名稱 中信證券股份有限 公司 上市公司所在地 【廣東省深圳市福田區(qū)中 心三路8號卓越時代廣場 （二期）北座】 股票簡稱 中信證券 股票代碼 A股：600030.；H股：06030 信息披露義務(wù)人名稱 廣州越秀金融控股 集團股份有限公司 信息披露義務(wù)人注冊 地 廣州市天河區(qū)珠江西路5號 6301房自編B單元 擁有權(quán)益的股份數(shù)量變化 增加 ? 減少 □ 不變，但持股人發(fā) 生變化 □ 有無一致行動人 有 ? 無 □ 備注：金控有限系越秀金控 的全資控股子公司，雙方構(gòu) 成了《上市公司收購管理辦 法》第八十三條規(guī)定的一致 行動人的情形。 信息披露義務(wù)人是否為上市 公司第一大股東 是 □ 否 ? 信息披露義務(wù)人是否 為上市公司實際控制 人 是 □ 否 ? 權(quán)益變動方式（可多選） 通過證券交易所的集中交易 □ 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 □ 國有股行政劃轉(zhuǎn)或變更□間接方式轉(zhuǎn)讓 □ 取得上市公司發(fā)行的新股? 執(zhí)行法院裁定 □ 繼承 □ 贈與□ 其他 □ （請注明） 信息披露義務(wù)人披露前擁有 權(quán)益的股份數(shù)量及占上市公 司已發(fā)行股份比例 股票種類：人民幣普通股A股 持股數(shù)量：0股 持股比例：0.00% 22 本次權(quán)益變動后，信息披露 義務(wù)人擁有權(quán)益的股份數(shù)量 及變動比例 股票種類： 人民幣普通股A股 變動后持股數(shù)量：793,164,407股 變動比例：6.14% 備注：越秀金控持有中信證券259,880,188股股份，占其總股本的2.01%；金 控有限持有中信證券533,284,219股股份，占其總股本的4.13%,越秀金控及金 控有限合計持有中信證券793,164,407股股份，占其總股本的6.14%。 信息披露義務(wù)人是否擬于未 來12個月內(nèi)繼續(xù)增持 是 □ 否 ? 信息披露義務(wù)人在此前6個 月是否在二級市場買賣該上 市公司股票 是 □ 否 ? 涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人減持股份的，信息披露義務(wù)人還應(yīng)當(dāng)就以下內(nèi)容予以說明： 控股股東或?qū)嶋H控制人減持 時是否存在侵害上市公司和 股東權(quán)益的問題 是 □ 否 □ 備注：不適用 控股股東或?qū)嶋H控制人減持 時是否存在未清償其對公司 的負(fù)債，未解除公司為其負(fù) 債提供的擔(dān)保，或者損害公 司利益的其他情形 是 □ 否 □ （如是，請注明具體情況） 備注：不適用 本次權(quán)益變動是否需取得批 準(zhǔn) 是 ? 否 □ 是否已得到批準(zhǔn) 是 □ 否 ? 備注：本次交易尚需經(jīng)中國證監(jiān)會并購重組委員會工作會議審核通過，并 經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn) 23 （此頁無正文，為廣州越秀金融控股集團股份有限公司關(guān)于《中信證券股份有限 公司簡式權(quán)益變動報告書》附表之簽章頁） 信息披露義務(wù)人一： 廣州越秀金融控股集團股份有限公司 法定代表人： ____________ 王恕慧 簽署日期：2019年3月4日 24 （此頁無正文，為廣州越秀金融控股集團有限公司關(guān)于《中信證券股份有限公司 簡式權(quán)益變動報告書》附表之簽章頁） 信息披露義務(wù)人二： 廣州越秀金融控股集團有限公司 法定代表人： ____________ 王恕慧 簽署日期：2019年3月4日