“有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)?！?/p>

“董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)?！?/p>

“發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：

（一） 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（二） 最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；

（三） 因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。”

“董事、高級管理人員不得有下列行為：

（一）挪用公司資金；

（二）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

（五）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；

（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）擅自披露公司秘密；

（八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。”

“公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。

違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”

“董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說明和相關(guān)資格證書（如適用）。

公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對該候選人的提名?！?/p>

“董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一；

（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響上市公司規(guī)范運作：

（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會、股東大會等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日?！?/p>

“董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一；

（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，期限尚未屆滿；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請該候選人的原因以及是否影響公司規(guī)范運作，并提示相關(guān)風(fēng)險：

（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。

上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會、股東大會等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。”

“第十條 除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候選人：

（一）三年內(nèi)受中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）三年內(nèi)受證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評；

（三）處于中國證監(jiān)會認(rèn)定的市場禁入期；

（四）處于證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。

本條所述期間，以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會召開日為截止日。

第十一條  上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第（一）、（二）項規(guī)定的情形之一，董事會認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對公司經(jīng)營有重要作用的，可以提名其為下一屆董事會的董事候選人，并應(yīng)充分披露提名理由。

前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會的股東所持股權(quán)過半數(shù)通過外，還需經(jīng)出席股東大會的中小股東所持股權(quán)過半數(shù)通過?！?/p>

“申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員?！?/p>

“4.公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的任職資格，履行《公司法》和公司章程規(guī)定的義務(wù)，且不應(yīng)存在以下情形：

（1）最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施且期限尚未屆滿，或者被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司認(rèn)定不適合擔(dān)任掛牌公司 董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（2）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。 ”

“調(diào)查公司管理層的誠信情況。

取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明，至少包括以下內(nèi)容：

（1）最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；

（2）是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無定論的情形；

（3）最近二年內(nèi)是否對所任職（包括現(xiàn)任職和曾任職）的公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負(fù)有責(zé)任；

（4）是否存在個人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危?/p>

（5）是否有欺詐或其他不誠實行為等情況?！?/p>

2《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》第1條規(guī)定：

“現(xiàn)職和不擔(dān)任現(xiàn)職但未辦理退（離）休手續(xù)的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部不得在企業(yè)兼職（任職）?！?/section>

《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》第5條規(guī)定：

“按規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)在企業(yè)兼職（任職）的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部，要嚴(yán)格遵紀(jì)守法，廉潔自律，禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為企業(yè)或個人謀取不正當(dāng)利益。黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職期間的履職情況、是否取酬、職務(wù)消費和報銷有關(guān)工作費用等，應(yīng)每年年底以書面形式報所在單位黨委（黨組）?！?/section>

4企業(yè)法定代表人登記管理規(guī)定

根據(jù)《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》和《企業(yè)年檢管理辦法》的規(guī)定制定的“違法違規(guī)人員限制登記名單庫”：

“對于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代表人，工商部門列入‘黑名單’中，在鎖定期間（三年），該法定代表人不得擔(dān)任其他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用?！?/section>

5銀行工作人員（有條件禁止）

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》第10條規(guī)定：

“從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動回避。辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在涉及親屬關(guān)系或利害關(guān)系人時，應(yīng)主動提出回避。不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)?！?/section>

▌董事會有關(guān)規(guī)定

1、董事會人數(shù)

《公司法》第108條規(guī)定：

“股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。

董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生?！?/p>

2、高管兼任董事、職工代表董事規(guī)定

《上市公司章程指引（2016年修訂）》第96條規(guī)定：

“董事可以由經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表擔(dān)任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。”

▌監(jiān)事會有關(guān)規(guī)定

1、監(jiān)事會人數(shù)

《公司法》第117條規(guī)定：

“股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事?！?/p>

《上市公司章程指引（2016年修訂）》第143條規(guī)定：

“監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

注釋：監(jiān)事會成員不得少于3人。公司章程應(yīng)規(guī)定職工代表在監(jiān)事會中的具體比例。”

2、董高兼任監(jiān)事的規(guī)定

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.2.4條的規(guī)定：

“上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

公司董事、高級管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級管理人員任職期間不得擔(dān)任公司監(jiān)事。”

（主板、中小板也有此項規(guī)定）

▌高級管理人員范圍

《公司法》第217條規(guī)定：

“高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員?！?/section>

《公司法》第115條規(guī)定：

“公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理?！?/section>

▌董監(jiān)高人員獨立性的要求

《上市公司治理準(zhǔn)則》第23條規(guī)定：

“上市公司人員應(yīng)獨立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|高級管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)上市公司的工作?！?/section>

《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第25條規(guī)定：

“未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意,國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的董事、高級管理人員不得在其他企業(yè)兼職。未經(jīng)股東會、股東大會同意,國有資本控股公司、國有資本參股公司的董事、高級管理人員不得在經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職。

未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意,國有獨資公司的董事長不得兼任經(jīng)理。未經(jīng)股東會、股東大會同意,國有資本控股公司的董事長不得兼任經(jīng)理。”

以上內(nèi)容由李冠萍律師提供，若您案情緊急，法律快車網(wǎng)建議您致電李冠萍律師。

李冠萍律師

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