作者：胡丹，廣東廣強律師事務所刑事律師、企業(yè)商業(yè)運營模式刑事合法性審查和刑事風險防控研究中心秘書長

公安機關(guān)管轄的刑事案件在偵查終結(jié)后會從公安移送到檢察院，即進入了“審查起訴階段”。在此階段檢察院會對案件進行審查，整個階段走完（包括退回公安補充偵查）一般會有兩個結(jié)果：起訴或不起訴。檢察院認為證據(jù)確實、充分，符合起訴條件的，會依法起訴，移交法院處理；若檢察院認為不符合起訴條件或沒有必要追究刑事責任的，會作出不起訴處理，或者在第二次退回公安補充偵查后不收案（俗稱疑罪從掛，本文暫不探討）。對于律師而言，當案件移送檢察院后，應當?shù)谝粫r間去檢察院閱卷，及時會見當事人，調(diào)查取證（視案件情況區(qū)別處理），最終形成法律意見書，并約見檢察官，盡力爭取不起訴，讓案件終止于此。

對假冒注冊商標罪不起訴的研究，既能體現(xiàn)檢察院對一般刑事案件作出不起訴決定的共性情形，亦能體現(xiàn)假冒注冊商標罪個罪的構(gòu)成要件的特點。根據(jù)實務案例，總結(jié)假冒注冊商標罪不起訴的情形及歸納辯點，可為律師在檢察院階段(包括法院階段檢察院撤回起訴后，作出不起訴決定)實現(xiàn)有效辯護提供參考，具有極其重要的現(xiàn)實意義。

為此，我專門收集了100份不起訴決定書，并結(jié)合過往的辦案經(jīng)驗，總結(jié)了假冒注冊商標罪案件24個有效的無罪辯點，以期為后續(xù)案件提供方向性指引。

不起訴有三種類型，分別為：法定不起訴、酌定不起訴、存疑不起訴。下面分別闡述。

一、法定不起訴

無罪辯點1：個人未參與公司實施的犯罪行為，無犯罪事實

無罪辯點2：公司員工以個人名義實施犯罪行為，違法所得歸個人所有，公司對此并不知情，且未獲取相應利益

無罪辯點3：被不起訴人的行為，沒有犯罪事實

無罪辯點4：數(shù)額未達犯罪追訴標準，沒有犯罪事實

無罪辯點5：情節(jié)顯著輕微，危害不大，不構(gòu)成犯罪

無罪辯點6：客觀上雖然實施了幫助行為，但主觀上不明知，沒有犯罪事實

無罪辯點7：主觀上無故意，客觀上無行為，不構(gòu)成犯罪

二、酌定不起訴

無罪辯點1：犯罪時間較短、數(shù)額較小、侵權(quán)產(chǎn)品尚未銷售，社會危害性較小；從犯，無前科，如實供述，認罪態(tài)度好

無罪辯點2：認罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)，初犯無前科劣跡，犯罪情節(jié)輕微

無罪辯點3：自首，侵權(quán)產(chǎn)品大部分未流入市場，情節(jié)輕微

無罪辯點4：積極退贓、情節(jié)輕微

無罪辯點5：犯罪數(shù)額剛剛超過追訴標準，侵權(quán)產(chǎn)品未流入市場，如實供述

無罪辯點6：取得被害人諒解、自首、情節(jié)輕微

無罪辯點7：獲利較小、從犯、如實供述

三、存疑不起訴

無罪辯點1：兩次退回補充偵查，犯罪事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件（現(xiàn)有證據(jù)不足以證明已達到入罪標準；仍存在諸多疑點無法合理排除）

無罪辯點2：涉案產(chǎn)品數(shù)量不清，無法認定非法經(jīng)營數(shù)額

無罪辯點3：非法經(jīng)營數(shù)額和違法所得數(shù)額缺乏證據(jù)證明

無罪辯點4：受人指使參與犯罪活動，但未全稱參與主要犯罪活動，經(jīng)過一次補充偵查，未能查清其犯罪行為所涉及的金額，無二次退偵的必要，現(xiàn)有證據(jù)不足以證實其參與犯罪行為所涉及的金額達到追訴條件

無罪辯點5：實際侵權(quán)的品牌和數(shù)量不清

無罪辯點6：一次補充偵查后事實不清、證據(jù)不足，且沒有繼續(xù)補充偵查的必要

無罪辯點7：現(xiàn)有證據(jù)不足以證明主觀上明知

無罪辯點8：證明參與犯罪行為的證據(jù)不足

無罪辯點9：已查明的實際銷售價格未達到追訴標準，其他銷售下線未查明，其他銷售數(shù)額不清，因此其非法經(jīng)營數(shù)額是否達到假冒商標罪的追訴標準不清

無罪辯點10：證據(jù)間無法印證，行為對犯罪事實予以否認，不能排除知假買假的可能，無法確定涉案價值

具體分述如下：

一、法定不起訴

無罪辯點1：個人未參與公司實施的犯罪行為，無犯罪事實

不起訴決定書：翠檢訴刑不訴[2015]95號

要旨：薛某某未參與深圳市****有限公司實施的犯罪行為，沒有犯罪事實。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款的規(guī)定，決定對薛某某不起訴。

無罪辯點2：公司員工以個人名義實施犯罪行為，違法所得歸個人所有，公司對此并不知情，且未獲取相應利益

不起訴決定書：徐檢訴刑不訴[2016]18號

要旨：山東**有限公司對于本公司經(jīng)理張某某的上述行為并不知情，且未獲取相應利潤，不符合起訴條件，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款的規(guī)定，決定對山東**有限公司不起訴。

無罪辯點3：被不起訴人的行為，沒有犯罪事實

不起訴決定書：新牧檢公訴刑不訴[2018]1號

要旨：被不起訴人胡某某的上述行為，沒有《中華人民共和國刑法》第二百一十三條的規(guī)定的假冒注冊商品商標犯罪事實。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款的規(guī)定，決定對胡某某不起訴。

無罪辯點4：數(shù)額未達犯罪追訴標準，沒有犯罪事實

不起訴決定書：獅檢公刑不訴[2015]203號

要旨：陳某某銷售假冒注冊商標商品的數(shù)額未達犯罪追訴標準，沒有犯罪事實，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款的規(guī)定，決定對陳某某不起訴。

無罪辯點5：情節(jié)顯著輕微，危害不大，不構(gòu)成犯罪

不起訴決定書：獅檢公刑不訴[2015]338號

要旨：王某某的上述行為，情節(jié)顯著輕微、危害不大，不構(gòu)成犯罪。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條第（一）項和第一百七十三條第一款的規(guī)定，決定對王某某不起訴。

無罪辯點6：客觀上雖然實施了幫助行為，但主觀上不明知，沒有犯罪事實

不起訴決定書：徐檢訴刑不訴[2017]14號

要旨：被不起訴人馬某某雖然客觀上實施了幫助生產(chǎn)的行為，但主觀并不明知系假冒產(chǎn)品，沒有犯罪事實，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款的規(guī)定，決定對馬某某不起訴。

無罪辯點7：主觀上無故意，客觀上無行為，不構(gòu)成犯罪

不起訴決定書：海檢公一刑不訴[2016]9號

要旨：**公司未將核準注冊的商標公開用于核定使用的商品，其真實使用的“**”圖文商標未經(jīng)注冊，**公司不享有專用權(quán)。曹某某身為**公司業(yè)務員，未經(jīng)公司許可擅用公司名義訂購、銷售公司商品的行為確有不當，但其主觀上沒有假冒**公司注冊商標的故意，客觀上沒有侵犯**公司的注冊商標專用權(quán)，其行為不構(gòu)成犯罪。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第一款之規(guī)定，決定對曹某某不起訴。

二、酌定不起訴

無罪辯點1：犯罪時間較短、數(shù)額較小、侵權(quán)產(chǎn)品尚未銷售，社會危害性較?。?span>從犯，無前科，如實供述，認罪態(tài)度好

不起訴決定書：潮陽檢訴刑不訴[2015]69號

要旨：鄭某某實施了《中華人民共和國刑法》第二百一十三條規(guī)定的行為，但該工場原是玩具加工廠，后因生意狀況不好才加工生產(chǎn)假冒索尼品牌的記憶卡進行銷售，時間比較短，假冒注冊商標的產(chǎn)品價值數(shù)額較小，且生產(chǎn)的假冒記憶卡尚未銷售，社會危害性較小；鄭某某屬雇工，在共同犯罪中作用較小，且無犯罪前科，到案后能如實供述自己的犯罪事實，認罪態(tài)度好，有悔改表現(xiàn)。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，鄭某某犯罪情節(jié)輕微，可以免予刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款、第三款的規(guī)定，決定對鄭某某不起訴。

無罪辯點2：認罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)，初犯無前科劣跡，犯罪情節(jié)輕微

不起訴決定書：長寬檢公訴刑不訴[2015]23號

要旨：被不起訴蘭某某實施了《中華人民共和國刑法》第二百一十三條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有在公安機關(guān)和檢察機關(guān)認罪態(tài)度一直較好，有悔罪表現(xiàn)，系初犯，沒有前科劣跡情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款之規(guī)定，建議對被不起訴人蘭某某作相對不起訴處理。

無罪辯點3：自首，侵權(quán)產(chǎn)品大部分未流入市場，情節(jié)輕微

不起訴決定書：獅檢公刑不訴[2015]344號

要旨：被不起訴人謝某某伙同他人違反商標管理法規(guī)，未經(jīng)注冊商標所有人許可，在其生產(chǎn)的服裝上使用與注冊商標相同的商標，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百一十三條、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，構(gòu)成假冒注冊商標罪，依法應當追究刑事責任。鑒于犯罪嫌疑人謝某某案發(fā)后主動投案并如實供述自己的罪行，是自首，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，具有法定從輕處罰情節(jié)；且其生產(chǎn)的侵權(quán)服裝大部分未流入市場，可以認定其犯罪情節(jié)輕微，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰。

無罪辯點4：積極退贓、情節(jié)輕微

不起訴決定書：廬檢公訴刑不訴[2015]24號

要旨：劉某某實施了《中華人民共和國刑法》第三百五十四條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有退贓情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定，決定對劉某某不起訴。

無罪辯點5：犯罪數(shù)額剛剛超過追訴標準，侵權(quán)產(chǎn)品未流入市場，如實供述

不起訴決定書：獅檢公刑不訴[2015]321號

要旨：鑒于犯罪嫌疑人林某某的犯罪數(shù)額剛超過追訴標準，且侵權(quán)產(chǎn)品尚未流入市場，歸案后亦如實供述自己的罪行，可以認定其犯罪情節(jié)輕微，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰。為貫徹寬嚴相濟的刑事司法政策，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定，決定對林某某不起訴。

無罪辯點6：取得被害人諒解、自首、情節(jié)輕微

不起訴決定書：溫永檢公訴刑不訴[2015]27號

要旨：被不起訴人金某某實施了《中華人民共和國刑法》第二百一十三條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，具有自首情節(jié)，又取得了被害人的諒解，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，可以免予刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定，決定對金某某不起訴。

無罪辯點7：獲利較小、從犯、如實供述

不起訴決定書：渝北檢刑不訴[2018]130號

要旨：被不起訴人李某某實施了《中華人民共和國刑法》第二百一十三條規(guī)定的行為，鑒于被不起訴人李某某在共同犯罪中起幫助作用，系從犯，獲利較小，到案后如實供述其罪行。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定，決定對李某某不起訴。

三、存疑不起訴

無罪辯點1：兩次退回補充偵查，犯罪事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件（現(xiàn)有證據(jù)不足以證明已達到入罪標準；仍存在諸多疑點無法合理排除）

不起訴決定書：泰檢訴刑不訴[2016]6號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為泰州市公安局海陵分局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足，本案現(xiàn)有證據(jù)不足以證實不起訴人孫某某參與假冒注冊商標的犯罪數(shù)額達到入罪標準，不符合起訴條件。

刑事申訴復查決定書：中檢刑申復決[2016]1號

要旨：姚某某非法經(jīng)營假冒**注冊商標商品的數(shù)額達不到追訴標準，認定被不起訴人姚某某構(gòu)成假冒注冊商標罪事實不清、證據(jù)不足。原案經(jīng)補充偵查兩次后仍存在諸多疑點無法合理排除。

無罪辯點2：涉案產(chǎn)品數(shù)量不清，無法認定非法經(jīng)營數(shù)額

不起訴決定書：靖檢訴刑不訴[2015]10號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為靖江市公安局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足：被不起訴人黃某甲參與包裝、銷售假冒××牌草堂香禮盒裝豬肉脯的數(shù)量不清，無法認定其非法經(jīng)營數(shù)額，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十一條第四款的規(guī)定，決定對黃某甲不起訴。

無罪辯點3：非法經(jīng)營數(shù)額和違法所得數(shù)額缺乏證據(jù)證明

不起訴決定書：靖檢訴刑不訴[2015]10號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為，被不起訴人劉某某非法經(jīng)營數(shù)額未達50000元，違法所得數(shù)額是否達到30000元缺乏證據(jù)證明，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十一條第四款的規(guī)定，決定對劉某某不起訴。

無罪辯點4：受人指使參與犯罪活動，但未全稱參與主要犯罪活動，經(jīng)過一次補充偵查，未能查清其犯罪行為所涉及的金額，無二次退偵的必要，現(xiàn)有證據(jù)不足以證實其參與犯罪行為所涉及的金額達到追訴條件

不起訴決定書：泰檢訴刑不訴[2016]9號

要旨：被不起訴人石某某受他人指使參與假冒注冊商標、銷售非法制造的注冊商標標識的犯罪活動，但未全程參與主要犯罪活動，且經(jīng)過一次補充偵查，未能查清其參與犯罪行為所涉及的金額，且無二次補充偵查必要，故現(xiàn)有證據(jù)不足以證實其參與犯罪行為所涉及的金額達到《中華人民共和國刑法》第二百十三條規(guī)定的假冒注冊商標罪、第二百一十三條規(guī)定的銷售非法制造的注冊商標標識罪追訴條件。

無罪辯點5：實際侵權(quán)的品牌和數(shù)量不清

不起訴決定書：徐檢訴刑不訴[2016]17號

要旨：經(jīng)本院審查并二次退回補充偵查，仍然認為徐州市公安局云龍分局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足。被不起訴人類某某參與了類某甲組織的假冒注冊商標商品的生產(chǎn)、銷售，但實際侵權(quán)的品牌和數(shù)量不清，不符合起訴條件。

無罪辯點6：一次補充偵查后事實不清、證據(jù)不足，且沒有繼續(xù)補充偵查的必要

不起訴決定書：徐檢訴刑不訴[2016]4號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，已將被告人張某甲、張某乙以偽造、銷售偽造的注冊商標標識罪提起公訴，本院仍然認為徐州市公安局鼓樓分局認定的犯罪嫌疑人趙某某的犯罪事實不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，且沒有繼續(xù)補充偵查的必要。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十一條第四款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第四百零三條第二款的規(guī)定，決定對犯罪嫌疑人趙某不起訴。

無罪辯點7：現(xiàn)有證據(jù)不足以證明主觀上明知

不起訴決定書：泰檢訴刑不訴[2015]2號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為泰興市公安局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足，本案現(xiàn)有證據(jù)不足以證實不起訴人房某某主觀上明知“**”系注冊商標，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十一條第四款的規(guī)定，決定對房某某不起訴。

不起訴決定書：郴蘇檢公訴刑不訴[2018]70號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為郴州市公安局蘇仙分局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足，現(xiàn)有證據(jù)不足以證明李某甲主觀上明知科瑞達公司生產(chǎn)的惠普中性硒鼓用于假冒惠普品牌硒鼓，不符合起訴條件。

無罪辯點8：證明參與犯罪行為的證據(jù)不足

不起訴決定書：遵檢公二刑不訴[2017]4號

要旨：經(jīng)本院審查并退回一次補充偵查，本院仍然認為仁懷市公安局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足。被不起訴人胡某某運輸及非法包裝假冒貴州茅臺酒的證據(jù)不足，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十一條第四款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第四百零三條第二款的規(guī)定，決定對胡某某不起訴。

無罪辯點9：已查明的實際銷售價格未達到追訴標準，其他銷售下線未查明，其他銷售數(shù)額不清，因此其非法經(jīng)營數(shù)額是否達到假冒商標罪的追訴標準不清

不起訴決定書：臨蘭檢刑不訴[2018]245號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，仍認為臨沂市公安局蘭山分局認定的被不起訴人趙某某涉嫌假冒注冊商標罪的事實不清，證據(jù)不足。根據(jù)已查明的實際銷售價格計算，本案被查扣的假冒品牌洗潔精貨值25970元，未達到假冒注冊商標罪的追訴標準；被不起訴人趙某某的其他銷售下線未查明，其他銷售數(shù)額不清，因此其非法經(jīng)營數(shù)額是否達到假冒商標罪的追訴標準不清，現(xiàn)有證據(jù)不符合起訴條件。

無罪辯點10：證據(jù)間無法印證，行為對犯罪事實予以否認，不能排除知假買假的可能，無法確定涉案價值

不起訴決定書：臺椒檢公訴刑不訴[2018]85號

要旨：經(jīng)本院審查并退回補充偵查，本院仍然認為臺州市公安局椒江分局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足。1.李某甲供述于2012年間生產(chǎn)了1000副假冒“GUCCI”品牌的太陽鏡，但現(xiàn)僅查獲960副，且未找到其供述中下單的巴基斯坦人以及當時生產(chǎn)該部分眼鏡的工人，無法印證該部分事實；2.現(xiàn)場查獲了4800副假冒“OAKLEY”品牌的太陽鏡以及印有“OAKLEY”字樣的模板，但李某甲始終否認生產(chǎn)，亦未有其他證據(jù)證實李某甲生產(chǎn)了上述太陽鏡；3.根據(jù)李某甲的供述，下單的巴基斯坦人到其工廠內(nèi)，雙方均確認對方未取得注冊商標“GUCCI”的授權(quán)文書，且太陽鏡的價格為2、3元一副，不能排除知假買假的可能性。而在知假買假的案件中，按照假冒的商品本身價格計算更符合實際，按照正品即被假冒的商品的價格計算，則嚴重背離了客觀實際。本案中，現(xiàn)未能鑒定出假冒商品本身的價格，無法確定涉案價值。故認為，本案依照現(xiàn)有證據(jù)，不符合起訴條件。 

寫在最后：

1.在三大類不起訴案件中，法定不起訴的比例是最小的，但是橫向?qū)Ρ刃谭ㄖ械钠渌锩?，假冒注冊商標罪案件法定不起訴案件的數(shù)量占比不算少。這說明公安機關(guān)在偵查過程中也會“犯錯誤”，無論是主觀原因還是客觀原因，犯錯誤都是組織、個人不可能完全避免的事情。所以，如果案件被批捕了，審查起訴階段是幫助偵查糾偏的最好時機。律師通過盡職盡責的閱卷和會見，及時發(fā)現(xiàn)不構(gòu)成犯罪的線索和證據(jù)，通過約見檢察官、遞交書面法律意見的方式，讓案件消化在審查起訴階段。

2.存疑不起訴也是不起訴案件中較為常見的理由，這同樣需要辯護律師對于公訴案件應當達到的證據(jù)標準嫻熟掌握，準確把握刑事訴訟法“事實清楚，證據(jù)確實、充分”的共性要求和具體罪名中的“事實清楚，證據(jù)確實、充分”的個性要求，對于“定罪量刑的事實都有證據(jù)證明；據(jù)以定案的證據(jù)均經(jīng)法定程序查證屬實；綜合全案證據(jù)，對所認定事實已排除合理懷疑”有深入洞察和實務經(jīng)驗。

3.律師在閱卷后認為證據(jù)已達到上述證明標準的情況下，應當核查是否有自首、是否初犯、銷售數(shù)額多少、獲利多少、認罪態(tài)度如何、是否退贓、是否取得諒解等等，在此基礎上建議當事人積極配合相關(guān)部門，以爭取不起訴。

作者

胡丹

廣強律師事務所·金牙大狀刑事律師團隊(金牙大狀律師網(wǎng))企業(yè)商業(yè)運營模式刑事合法性審查和刑事風險防控研究中心秘書長

廣強律師事務所系由刑事大要案辯護律師王思魯領(lǐng)銜的、致力于全國性重大復雜疑難刑事案件有效辯護的刑事辯護專業(yè)法律服務機構(gòu)。

廣強律師事務所擁有一支龐大的刑事辯護律師團隊-金牙大狀刑事律師團隊，并在中國刑事辯護律師界率先將刑事辯護推向精準化、類罪化有效辯護，幾十名各具特長的精準化刑事辯護律師分別致力詐騙犯罪、金融犯罪、毒品犯罪、走私犯罪、傳銷犯罪、職務犯罪、知識產(chǎn)權(quán)犯罪、稅務犯罪、黑社會性質(zhì)犯罪、網(wǎng)絡犯罪等類犯罪重大案件有效辯護。

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