實施整體變更控制是審查所有變更請求、批準變更，管理對可交付成果、項目文件和項目管理計劃的變更，并對變更處理結(jié)果進行溝通的過程。本過程審查對項目文件、可交付成果或項目管理計劃的所有變更請求，并決定對變更請求的處置方案。本過程的主要作用是確保對項目中已記錄在案的變更做綜合評審。如果不考慮變更對整體項目目標或計劃的影響就開展變更，往往會加劇整體項目風險。本過程需要在整個項目期間開展。圖 4-12 描述本過程的輸入、工具與技術(shù)和輸出。圖 4-13 是本過程的數(shù)據(jù)流向圖。

圖 4-12實施整體變更控制：輸入、工具與技術(shù)和輸出

圖 4-13實施整體變更控制：數(shù)據(jù)流向圖

實施整體變更控制過程貫穿項目始終，項目經(jīng)理對此承擔最終責任。變更請求可能影響項目范圍、產(chǎn)品范圍以及任一項目管理計劃組件或任一項目文件。在整個項目生命周期的任何時間，參與項目的任何相關(guān)方都可以提出變更請求。變更控制的實施程度，取決于項目所在應用領域、項目復雜程度、合同要求，以及項目所處的背景與環(huán)境。

在基準確定之前，變更無需正式受控于實施整體變更控制過程。一旦確定了項目基準，就必須通過本過程來處理變更請求。依照常規(guī)，每個項目的配置管理計劃應規(guī)定哪些項目工件受控于配置控制程序。對配置要素的任何變更都應該提出變更請求，并經(jīng)過正式控制。

盡管也可以口頭提出，但所有變更請求都必須以書面形式記錄，并納入變更管理和（或）配置管理系統(tǒng)中。在批準變更之前，可能需要了解變更對進度的影響和對成本的影響。在變更請求可能影響任一項目基準的情況下，都需要開展正式的整體變更控制過程。每項記錄在案的變更請求都必須由一位責任人批準、推遲或否決，這個責任人通常是項目發(fā)起人或項目經(jīng)理。應該在項目管理計劃或組織程序中指定這位責任人，必要時，應該由變更控制委員會（CCB）來開展實施整體變更控制過程。CCB 是一個正式組成的團體，負責審查、評價、批準、推遲或否決項目變更，以及記錄和傳達變更處理決定。

變更請求得到批準后，可能需要新編（或修訂）成本估算、活動排序、進度日期、資源需求和（或）風險應對方案分析，這些變更可能要求調(diào)整項目管理計劃和其他項目文件。某些特定的變更請求，在 CCB 批準之后，可能還需要得到客戶或發(fā)起人的批準，除非他們本身就是 CCB 的成員。

4.6.1 實施整體變更控制：輸入

4.6.1.1 項目管理計劃

見 4.2.3.1 節(jié)。項目管理計劃組件包括（但不限于）：

• 變更管理計劃。見 4.2.3.1 節(jié)。變更管理計劃為管理變更控制過程提供指導，并記錄變更控制委員會（CCB）的角色和職責。
• 配置管理計劃。見 4.2.3.1 節(jié)。配置管理計劃描述項目的配置項、識別應記錄和更新的配置項，以便保持項目產(chǎn)品的一致性和有效性。
• 范圍基準。見 5.4.3.1 節(jié)。范圍基準提供項目和產(chǎn)品定義。
• 進度基準。見 6.5.3.1 節(jié)。進度基準用于評估變更對項目進度的影響。
• 成本基準。見 7.3.3.1 節(jié)。成本基準用于評估變更對項目成本的影響。

4.6.1.2 項目文件

可用于本過程輸入的項目文件包括（但不限于）：

• 估算依據(jù)。見 6.4.3.2 節(jié)。估算依據(jù)指出了持續(xù)時間、成本和資源估算是如何得出的，可用于計算變更對時間、預算和資源的影響。
• 需求跟蹤矩陣。見 5.2.3.2 節(jié)。需求跟蹤矩陣有助于評估變更對項目范圍的影響。
• 風險報告。見 11.2.3.2 節(jié)。風險報告提供了與變更請求有關(guān)的整體和單個項目風險的來源的信息。

4.6.1.3 工作績效報告

見 4.5.3.1 節(jié)。對實施整體變更控制過程特別有用的工作績效報告包括：資源可用情況、進度和成本數(shù)據(jù)、掙值報告、燃燒圖或燃盡圖。

4.6.1.4 變更請求

很多過程都會輸出變更請求。變更請求（見 4.3.3.4 節(jié)）可能包含糾正措施、預防措施、缺陷補救，以及對正式受控的項目文件或可交付成果的更新，以反映修改或增加的意見或內(nèi)容。變更可能影響項目基準，也可能不影響項目基準，而只影響相對于基準的項目績效。變更決定通常由項目經(jīng)理做出。

對于會影響項目基準的變更，通常應該在變更請求中說明執(zhí)行變更的成本、所需的計劃日期修改、資源需求以及相關(guān)的風險。這種變更應由 CCB（如有）和客戶或發(fā)起人審批，除非他們本身就是 CCB 的成員。只有經(jīng)批準的變更才能納入修改后的基準。

4.6.1.5 事業(yè)環(huán)境因素

能夠影響實施整體變更控制過程的事業(yè)環(huán)境因素包括（但不限于）：

• 法律限制，例如國家或地區(qū)法規(guī)；
• 政府或行業(yè)標準（如產(chǎn)品標準、質(zhì)量標準、安全標準和工藝標準）；
• 法律法規(guī)要求和（或）制約因素；
• 組織治理框架（通過安排人員、制定政策和確定過程，以結(jié)構(gòu)化的方式實施控制、指導和協(xié)調(diào)，以實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略和運營目標）；
• 合同和采購制約因素。

4.6.1.6 組織過程資產(chǎn)

能夠影響實施整體變更控制過程的組織過程資產(chǎn)包括（但不限于）：

• 變更控制程序，包括修改組織標準、政策、計劃和程序（或任一項目文件）所須遵循的步驟，以及如何批準和確認變更；
• 批準與簽發(fā)變更的程序；
• 配置管理知識庫，包括組織標準、政策、程序和項目文件的各種版本及基準。

4.6.2 實施整體變更控制：工具與技術(shù)

4.6.2.1 專家判斷

見 4.1.2.1 節(jié)。應該就以下主題，考慮征求具備以下相關(guān)專業(yè)知識或接受過相關(guān)培訓的個人或小組的意見：

• 關(guān)于項目所在的行業(yè)以及項目關(guān)注的領域的技術(shù)知識；
• 法律法規(guī)；
• 法規(guī)與采購；
• 配置管理；
• 風險管理。

4.6.2.2 變更控制工具

為了便于開展配置和變更管理，可以使用一些手動或自動化的工具。配置控制重點關(guān)注可交付成果及各個過程的技術(shù)規(guī)范，而變更控制則著眼于識別、記錄、批準或否決對項目文件、可交付成果或基準的變更。

工具的選擇應基于項目相關(guān)方的需要，包括考慮組織和環(huán)境情況和（或）制約因素。工具應支持以下配置管理活動：

• 識別配置項。識別與選擇配置項，從而為定義與核實產(chǎn)品配置、標記產(chǎn)品和文件、管理變更和明確責任提供基礎。
• 記錄并報告配置項狀態(tài)。關(guān)于各個配置項的信息記錄和報告。
• 進行配置項核實與審計。通過配置核實與審計，確保項目的配置項組成的正確性，以及相應的變更都被登記、評估、批準、跟蹤和正確實施，從而確保配置文件所規(guī)定的功能要求都已實現(xiàn)。

工具還應支持以下變更管理活動：

• 識別變更。識別并選擇過程或項目文件的變更項。
• 記錄變更。將變更記錄為合適的變更請求。
• 做出變更決定。審查變更，批準、否決、推遲對項目文件、可交付成果或基準的變更或做出其他決定。
• 跟蹤變更。確認變更被登記、評估、批準、跟蹤并向相關(guān)方傳達最終結(jié)果。

也可以使用工具來管理變更請求和后續(xù)的決策，同時還要格外關(guān)注溝通，以幫助變更控制委員會的成員履行職責，以及向相關(guān)方傳達決定。

4.6.2.3 數(shù)據(jù)分析

可用于本過程的數(shù)據(jù)分析技術(shù)包括（但不限于）：

• 備選方案分析。見 9.2.2.5 節(jié)。該技術(shù)用于評估變更請求，并決定哪些請求可接受、應否決或需修改。
• 成本效益分析。見 8.1.2.3 節(jié)。該分析有助于確定變更請求是否值得投入相關(guān)成本。

4.6.2.4 決策

可用于本過程的決策技術(shù)包括（但不限于）：

• 投票。見 5.2.2.4 節(jié)。投票可以采取一致同意、大多數(shù)同意或相對多數(shù)原則的方式，以決定是否接受、推遲或否決變更請求。
• 獨裁型決策制定。采用這種決策技術(shù)，將由一個人負責為整個集體制定決策。
• 多標準決策分析。見 8.1.2.4 節(jié)。該技術(shù)借助決策矩陣，根據(jù)一系列預定義的準則，用系統(tǒng)分析方法評估變更請求。

4.6.2.5 會議

與變更控制委員會（CCB）一起召開變更控制會。變更控制委員會負責審查變更請求，并做出批準、否決或推遲的決定。大部分變更會對時間、成本、資源或風險產(chǎn)生一定的影響，因此，評估變更的影響也是會議的基本工作。此外，會議上可能還要討論并提議所請求變更的備選方案。最后，將會議決定傳達給提出變更請求的責任人或小組。

CCB 也可以審查配置管理活動。應該明確規(guī)定變更控制委員會的角色和職責，并經(jīng)相關(guān)方一致同意后，記錄在變更管理計劃中。CCB 的決定都應記錄在案，并向相關(guān)方傳達，以便其知曉并采取后續(xù)行動。

4.6.3 實施整體變更控制：輸出

4.6.3.1 批準的變更請求

由項目經(jīng)理、CCB或指定的團隊成員，根據(jù)變更管理計劃處理變更請求（見 4.3.3.4 節(jié)），做出批準、推遲或否決的決定。批準的變更請求應通過指導與管理項目工作過程加以實施。對于推遲或否決的變更請求，應通知提出變更請求的個人或小組。

以項目文件更新的形式，在變更日志中記錄所有變更請求的處理情況。

4.6.3.2 項目管理計劃更新

項目管理計劃的任一正式受控的組成部分，都可通過本過程進行變更。對基準的變更，只能基于最新版本的基準且針對將來的情況，而不能變更以往的績效。這有助于保護基準和歷史績效數(shù)據(jù)的嚴肅性和完整性。

4.6.3.3 項目文件更新

正式受控的任一項目文件都可在本過程變更，通常在本過程更新的一種項目文件是變更日志。變更日志用于記錄項目期間發(fā)生的變更。