5、關(guān)于黑白合同問題

    《建設(shè)工程司法解釋》第21條規(guī)定，當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。該條規(guī)定了建設(shè)工程黑白合同的處理規(guī)則。黑白合同，也稱陰陽合同，系建筑市場(chǎng)不規(guī)范的產(chǎn)兒，在確定一黑一白兩份合同時(shí)，既要使當(dāng)事人的合同變更權(quán)不受限制和排除，又要防止當(dāng)事人利用黑合同進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，達(dá)到損害國(guó)家、社會(huì)公共利益和他人利益的目的。黑白合同在實(shí)踐中的問題主要包括以下方面：

（1）強(qiáng)制招投標(biāo)的項(xiàng)目情形。《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條規(guī)定了強(qiáng)制招投標(biāo)的范圍，對(duì)于強(qiáng)制招投標(biāo)的工程未經(jīng)過招投標(biāo)程序簽訂的施工合同，根據(jù)《合同法》第52條的規(guī)定，該合同因違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。對(duì)于強(qiáng)制招投標(biāo)的工程經(jīng)過了招投標(biāo)程序簽訂了建設(shè)工程施工合同并經(jīng)備案，在備案合同之外另行簽訂了一份施工合同，當(dāng)事人實(shí)際履行的建設(shè)工程施工合同與備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，此時(shí)符合《建設(shè)工程司法解釋》第21條的規(guī)定，招標(biāo)備案的合同有效并作為工程價(jià)款的結(jié)算依據(jù)。

（2）非強(qiáng)制招投標(biāo)的項(xiàng)目但經(jīng)過招投標(biāo)程序的情形。實(shí)踐中存在強(qiáng)制招標(biāo)范圍以外的一些項(xiàng)目，建設(shè)單位根據(jù)主管部門要求或者自愿進(jìn)行招投標(biāo)并根據(jù)招投標(biāo)結(jié)果簽訂施工合同，將合同進(jìn)行備案。如果在備案合同之外，當(dāng)事人又簽訂實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備案，以何份合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)？對(duì)此問題實(shí)務(wù)中存在兩種意見：一種意見認(rèn)為，當(dāng)事人自愿進(jìn)行招投標(biāo)的項(xiàng)目，在備案的合同之外，如果又另行簽訂的合同并不違反法律禁止性規(guī)定，則不存在黑白合同的問題，根據(jù)雙方當(dāng)事人實(shí)際履行的合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。另一種意見認(rèn)為，雖然工程項(xiàng)目不屬于強(qiáng)制招投標(biāo)范圍，但當(dāng)事人自愿進(jìn)行招投標(biāo)，應(yīng)當(dāng)受《招標(biāo)投標(biāo)法》的約束，同樣也存在黑白合同問題，應(yīng)根據(jù)備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。我們同意第二種觀點(diǎn)，因?yàn)椤墩袠?biāo)投標(biāo)法》所保護(hù)的不僅是當(dāng)事人自身的利益，更是對(duì)社會(huì)招投標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)范，事關(guān)不特定投標(biāo)人利益的保護(hù)，涉及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的維護(hù)，因此，只要根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》進(jìn)行的招投標(biāo)并因此簽訂的合同均應(yīng)受該法約束。當(dāng)事人實(shí)際履行的建設(shè)工程施工合同與中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，兩份合同均有效，以中標(biāo)合同作為工程價(jià)款的結(jié)算依據(jù)。

（3）非強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目當(dāng)事人自主備案的情形。實(shí)踐中存在既非強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目，當(dāng)事人又未自愿進(jìn)行招投標(biāo)，但根據(jù)當(dāng)?shù)匦姓鞴懿块T的要求，承、發(fā)包雙方簽訂的施工合同必須備案。當(dāng)事人在備案合同之外，另行簽訂實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的合同且未備案的，依據(jù)何份合同結(jié)算工程款？我們認(rèn)為，未備案的合同不應(yīng)認(rèn)定為黑合同。因?yàn)閭浒概c否并非合同生效的條件，當(dāng)事人簽訂的合同盡管與備案的合同有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同，但并非不能作為結(jié)算的依據(jù)，此時(shí)兩份合同均有效，以實(shí)際履行的合同作為結(jié)算依據(jù)。

（4）串標(biāo)、明標(biāo)暗定的情形。當(dāng)事人在中標(biāo)前已經(jīng)實(shí)際進(jìn)場(chǎng)施工，或者已經(jīng)簽訂了意向書或施工合同，事后走了招投標(biāo)程序簽訂了備案的施工合同，此時(shí)以何份合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)？對(duì)此存在兩種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，根據(jù)《建設(shè)工程司法解釋》第21條的規(guī)定，以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，《招標(biāo)投標(biāo)法》第32條第2款規(guī)定，投標(biāo)人不得與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人的合法權(quán)益。第43條規(guī)定，在確定中標(biāo)人前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。第53條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效。因此，當(dāng)事人串標(biāo)、明標(biāo)暗定違反前述規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效。事先簽訂的合同因事后招投標(biāo)程序已經(jīng)改變，故亦認(rèn)定無效，在結(jié)算工程價(jià)款時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照當(dāng)事人真實(shí)合意并實(shí)際履行的合同約定結(jié)算工程價(jià)款。我們認(rèn)為，對(duì)此需要區(qū)分情況：1、對(duì)于強(qiáng)制招投標(biāo)的項(xiàng)目，當(dāng)事人事先簽訂的協(xié)議因未經(jīng)招投標(biāo)而無效，當(dāng)事人招投標(biāo)簽訂的備案合同因違反招標(biāo)投標(biāo)法強(qiáng)制性規(guī)定而無效，此時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人實(shí)際履行合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。無法確定實(shí)際履行的是哪份合同的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合締約過錯(cuò)、已完工程質(zhì)量、利益平衡等因素分配兩份或以上合同間的差價(jià)確定工程價(jià)款。2、對(duì)于非強(qiáng)制招投標(biāo)的項(xiàng)目，當(dāng)事人事先簽訂的協(xié)議并不違反法律規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)定，該協(xié)議有效，當(dāng)事人招投標(biāo)簽訂的備案合同無效，此時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方當(dāng)事人實(shí)際履行的協(xié)議即事先簽訂的協(xié)議作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。

（5）基于黑合同結(jié)算的效力。存在黑白合同情況下，當(dāng)事人基于“黑合同”達(dá)成結(jié)算單的，如何認(rèn)定其效力？實(shí)踐中存在兩種觀點(diǎn)：第一種意見認(rèn)為，存在黑白合同情況下，當(dāng)事人基于“黑合同”達(dá)成結(jié)算單的，系雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示，不存在欺詐、脅迫等撤銷事由的，應(yīng)認(rèn)定該結(jié)算單有效。第二種意見認(rèn)為，存在黑白合同情況下，當(dāng)事人基于“黑合同”達(dá)成結(jié)算單的，違反了《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，不應(yīng)認(rèn)可其效力。我們同意第一種觀點(diǎn)，結(jié)算協(xié)議具有獨(dú)立性，系雙方當(dāng)事人對(duì)工程款債權(quán)債務(wù)的清理，可以認(rèn)可其效力。

    實(shí)踐中難點(diǎn)在于如何認(rèn)定“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”？其判斷標(biāo)準(zhǔn)為何？目前在司法實(shí)踐中對(duì)于背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的程度，屬于法官自由裁量的范疇。施工合同的內(nèi)容常常包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。建設(shè)工程項(xiàng)目性質(zhì)屬于行政強(qiáng)制管理的范疇，改變項(xiàng)目性質(zhì)應(yīng)認(rèn)定為實(shí)質(zhì)性變更。此外，建設(shè)工程中事關(guān)當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的核心條款是工程結(jié)算，而影響工程結(jié)算的主要涉及三個(gè)方面：工程量、工程質(zhì)量和工程期限。工程質(zhì)量指建設(shè)工程施工合同約定的工程具體條件，也是這一工程區(qū)別其他同類工程的具體特征。工程期限，指建設(shè)工程施工合同中約定的工程完工并交付驗(yàn)收的時(shí)間。其他條款的變化對(duì)工程款結(jié)算的影響不大，一般只涉及違約責(zé)任的判斷，非屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更，應(yīng)不影響合同的效力。比如對(duì)于損失賠償?shù)燃s定，屬于合同履行過程中的正常變更，不屬于《建設(shè)工程司法解釋》第21條所規(guī)定的“黑合同”。如果備案和未備案的兩份施工合同在工程量范圍1、建設(shè)工期2、施工質(zhì)量、3、工程價(jià)款等方面發(fā)生重大變化的，屬于實(shí)質(zhì)性變更。對(duì)于中標(biāo)人作出的以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格購買承建房產(chǎn)、無償建設(shè)住房配套設(shè)施、讓利、向建設(shè)方捐款等承諾，系實(shí)質(zhì)性地變更工程價(jià)款，亦應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。但在建設(shè)工程中，價(jià)款的變化往往由于工程量增加或減少，工程期限延長(zhǎng)或縮短，工程質(zhì)量要求提高或降低。是否涉及這三方面內(nèi)容的變更均為實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更？對(duì)此不能一概而論，判斷實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不同，可按以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：

（1）實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變化對(duì)工程質(zhì)量的影響力。如果招投標(biāo)并簽訂合同時(shí)要求工程質(zhì)量是合格，而訂立合同后要求工程達(dá)到優(yōu)良，必然相應(yīng)提高工程價(jià)款，此時(shí)變更合同符合權(quán)利義務(wù)相一致原則，可認(rèn)定該合同系對(duì)中標(biāo)合同的補(bǔ)充，雖未備案但應(yīng)屬有效。反之，如果招標(biāo)時(shí)質(zhì)量要求優(yōu)良，但另行訂立合同降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并降低價(jià)款，除非經(jīng)備案，否則可認(rèn)定屬于實(shí)質(zhì)性變更，該變更無效。

（2）合同價(jià)款變化占備案合同的比例。招投標(biāo)時(shí)，因已經(jīng)過專業(yè)評(píng)標(biāo)、發(fā)布招標(biāo)公告、投標(biāo)人編制投標(biāo)文件等程序，一般工程范圍、工程量大致已定，即使有細(xì)微改變，工程價(jià)款應(yīng)不致大起大落。如果變化很大，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行招投標(biāo)并備案，否則有惡意串通損害其他投標(biāo)人的嫌疑，進(jìn)而可以認(rèn)定為有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不同的黑合同范疇。工程量、工程期限、工程價(jià)款的變化大小的判斷，可以合同履行中的變化是否超過備案合同的1/5為依據(jù)，1/5以內(nèi)屬于正常范圍，超過1/5且未備案的，認(rèn)定為黑合同。

     在實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不一致的判斷上，應(yīng)當(dāng)注意處理好黑白合同的認(rèn)定和當(dāng)事人變更合同的權(quán)利的關(guān)系。建設(shè)工程開工后，因設(shè)計(jì)變更、建設(shè)工程規(guī)劃指標(biāo)調(diào)整等客觀原因，發(fā)包人與承包人通過補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要、往來函件、簽證等洽商記錄形式變更工期、工程價(jià)款、工程項(xiàng)目性質(zhì)的，屬于正常的合同變更，不應(yīng)認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。實(shí)踐中有爭(zhēng)論的是，建設(shè)工程開工后，因主要建筑材料價(jià)格異常變動(dòng)的原因，雙方另行簽訂的協(xié)議，是否認(rèn)定為變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容？對(duì)此存在不同觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，主要建筑材料價(jià)格變動(dòng)屬于因客觀原因?qū)е碌淖儎?dòng)，應(yīng)認(rèn)定為正常的合同變更。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，主要建筑材料價(jià)格變動(dòng)屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)事人在訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)有所預(yù)料，故應(yīng)認(rèn)定為實(shí)質(zhì)性變更。我們認(rèn)為，如果主要建筑材料變動(dòng)達(dá)到情勢(shì)變更的程度，雙方另行簽訂協(xié)議屬于合同中正常的變更，不應(yīng)認(rèn)定為黑白合同情形。

6、關(guān)于BT項(xiàng)目的強(qiáng)制招投標(biāo)問題。

在PPP項(xiàng)目中，存在一種異化的形式，即“建造-轉(zhuǎn)讓”模式（Build-Transfer, 簡(jiǎn)稱BT）。BT項(xiàng)目是否需要履行招投標(biāo)程序，實(shí)踐中存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，不需要履行強(qiáng)制招投標(biāo)程序，可以直接發(fā)包。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，仍然需要按照招標(biāo)投標(biāo)法的規(guī)定，對(duì)于必須強(qiáng)制招投標(biāo)的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采用招投標(biāo)程序。我們認(rèn)為，BT協(xié)議本質(zhì)上類似于墊資施工，屬于建設(shè)工程施工合同。BT項(xiàng)目如果符合招標(biāo)投標(biāo)法強(qiáng)制要求的，仍然應(yīng)當(dāng)履行招投標(biāo)程序。

7、關(guān)于BOT項(xiàng)目投標(biāo)保函的仲裁問題。

在BOT項(xiàng)目運(yùn)作中，政府要求投資人出具見索即付的投標(biāo)保函，對(duì)于政府與投資人之間的爭(zhēng)議約定仲裁，對(duì)于政府依據(jù)保函規(guī)定的條款提出索賠要求，是否受仲裁條款的約束？對(duì)此存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，投標(biāo)保函屬于從合同，需要受主合同的約束，應(yīng)受仲裁條款約束。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，見索即付保函中擔(dān)保人的賠償義務(wù)是第一性的，不受主合同的約束。我們認(rèn)為，對(duì)于投標(biāo)保函爭(zhēng)議，與政府和投資人之間的爭(zhēng)議屬于同一法律關(guān)系，兩者是主合同與從合同的關(guān)系，應(yīng)受主合同仲裁條款的約束。

8、關(guān)于建設(shè)工程招投標(biāo)糾紛的管轄問題。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第28條第2款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同糾紛，按照不動(dòng)產(chǎn)糾紛專屬關(guān)系。對(duì)于雙方當(dāng)事人因建設(shè)工程招投標(biāo)引發(fā)的糾紛，如發(fā)出中標(biāo)通知書后未簽訂正式的建設(shè)工程施工合同糾紛引發(fā)的糾紛，當(dāng)事人主張中標(biāo)無效的糾紛，當(dāng)事人要求退還投標(biāo)保證金的糾紛等等，對(duì)此是否適用專屬管轄的規(guī)定？對(duì)此存在不同意見：第一種意見認(rèn)為，此類糾紛源于建設(shè)工程施工合同，故應(yīng)當(dāng)適用專屬管轄的規(guī)定。第二種意見認(rèn)為，工程并未實(shí)際建設(shè)，按照不動(dòng)產(chǎn)所在地法院管轄沒有必要，應(yīng)當(dāng)按照一般合同糾紛確定管轄。我們認(rèn)為，如果工程尚未開工建設(shè)，雙方僅因招投標(biāo)事項(xiàng)發(fā)生糾紛，適用一般合同管轄的原則，不適用專屬管轄。如果工程已經(jīng)實(shí)際開工建設(shè)，此時(shí)招投標(biāo)的糾紛應(yīng)并入建設(shè)工程施工合同糾紛，適用專屬管轄的規(guī)定。

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