【本文價值】全面了解一個法務部要做de事。

【導圖】

一、證照登記與變更

公司是依法設立的商事主體。任何企業(yè)的設立與運營中，都或多或少會與政府打交道?；蚴怯〉谜珯?quán)的承認與保護，或是為對抗政府的不法管制。

為保證公司企業(yè)有序運轉(zhuǎn)，創(chuàng)建公開、平等的競爭環(huán)境，政府有意設立了一些許可、限制、登記或備案。這些許可、登記即為企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照登記、組織機構(gòu)代碼登記、稅務登記等證照登記。這些必須辦理、具有一定程序性和專業(yè)性的事務，是企業(yè)法務應承擔的基礎工作之一。

營業(yè)執(zhí)照的登記與變更，是法務證照管理最為日常的工作。但這不表示營業(yè)執(zhí)照不重要。營業(yè)執(zhí)照是企業(yè)合法經(jīng)營的基本憑證，相當于企業(yè)的身份證，除登記主管機關(guān)依照法定程序可以扣繳或者吊銷外，其他任何單位和個人不得收繳、扣押、毀壞。營業(yè)執(zhí)照上核定的事項，是企業(yè)最基本的情況，它向社會表明了企業(yè)最基本的權(quán)利義務。未經(jīng)登記主管機關(guān)核準登記注冊的主體，不得從事經(jīng)營活動。營業(yè)執(zhí)照分正本和副本，具有同等法律效力。中國境內(nèi)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的管理機關(guān)為國家和地方各級工商行政管理局。

組織結(jié)構(gòu)代碼證是組織機構(gòu)代碼識別標識的載體和法定憑證，分正本和副本。在中國境內(nèi)依法設立的組織機構(gòu)，應辦理組織機構(gòu)代碼登記。辦理組織機構(gòu)代碼登記，應自依法設立之日起30日內(nèi)，到批準設立或者核準登記部門同級的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門申請。組織機構(gòu)代碼證由國家質(zhì)檢總局統(tǒng)一確定式樣、內(nèi)容，由全國代碼中心統(tǒng)一制作和管理。

稅務登記證件包括稅務登記證及其副本、臨時稅務登記證及其副本?？h以上國家稅務局、地方稅務局是稅務登記的主管稅務機關(guān)，負責稅務登記的設立、變更、注銷登記和稅務登記證驗證、換證以及非正常戶處理、報驗登記等有關(guān)事項。公司企業(yè)，應向生產(chǎn)、經(jīng)營所在地稅務機關(guān)申報辦理稅務登記。

二、合同起草、修改與審核

合同是企業(yè)合法利益的載體。企業(yè)的創(chuàng)立、運營、擴張、清算四個階段，每一刻都離不開合同。合同簽訂與履行，是企業(yè)對外發(fā)生經(jīng)濟往來的基本手段。法務部是公司、企業(yè)內(nèi)部當之無愧的合同起草、修改及審核部門。合同方面的工作，是法務部工作清單中最為核心的工作之一。

合同起草、修改與審核是法務人員運用法律知識、經(jīng)驗，將一方利益固化在合同條款中的過程。該工作的目的在于使合同利益最大限度地符合本公司要求。如果說，合同都是合同雙方博弈的結(jié)果。那么，合同審核工作也是法務部門與對方法務部門、與己方業(yè)務部門妥協(xié)的結(jié)果。合同審核要求審核人員既懂得法律知識，又須理解合同所載商業(yè)事項，還要了解合同中各方的力量對比。如處在有利商業(yè)地位，則應當仁不讓地為己方爭取最大空間的利益。在合同審核中，既然是為合法的商業(yè)交易提供支持，商業(yè)交易是市場優(yōu)勝劣汰的結(jié)果，那么法務審核合同不必考慮所謂公平不公平的倫理問題。如處在不利商業(yè)地位，則重點應注意防范風險，堅持底線，而不能一味牽縛于強勢方，否則合同履行中會遭遇各種困難。

合同審核工作的質(zhì)量，應結(jié)合法律專業(yè)和商業(yè)達成的效果來判斷。合同審核的考核，須借助于經(jīng)驗，側(cè)重于合同的履行結(jié)果。也就是說，從對合同審核的意見僅能部分地判斷出審核人的工作是否合格。然而，現(xiàn)實法務工作中，由于缺乏合同審核質(zhì)量的統(tǒng)一標準，導致合同審核的考核往往被過于主觀化，經(jīng)常取決于領導的感覺以及法務自己的感覺。這是需要特別注意的。

三、投融資、IPO上市或資產(chǎn)重組法律事務

投融資、IPO上市或資產(chǎn)重組是企業(yè)運營、擴張階段常見的法務工作事項。任何一項前述事項都可謂企業(yè)的重大決策，因為這些事項關(guān)乎企業(yè)的未來生存或成長。每一個事項涉及的法律工作，都需要具有相當?shù)慕?jīng)驗和知識的法務人員，才能予以駕馭。

投融資法務，是法務人員綜合法律規(guī)定、項目實況、過往經(jīng)驗，對企業(yè)從事的投資或融資事項，進行交易方案設計，交易文件起草，交易手續(xù)辦理等的過程。在企業(yè)對外投融資過程中，法務部門應當參與項目的法律盡職調(diào)查，檢查、核對并測試項目的風險，提出風險解決方案并反映到交易文件當中。

首次公開募股（IPO）上市，是指一家公司按照監(jiān)管方的規(guī)則和要求，將它的股份第一次向公眾出售并在證券交易所掛牌交易。IPO事項，涉及證監(jiān)會、券商、律師、會計師、企業(yè)高管等主體，相關(guān)的法律文件繁多、復雜。企業(yè)內(nèi)部的法務部門，多數(shù)不具備相關(guān)操作經(jīng)驗，往往委托外部專業(yè)律師事務所來完成有關(guān)法律工作。法務部門在此起協(xié)調(diào)和指導作用。

資產(chǎn)重組，指對企業(yè)資產(chǎn)的分布狀態(tài)進行重新組合、調(diào)整、配置的過程。法律上，可以看作是對設在企業(yè)資產(chǎn)上的權(quán)利進行重新配置的過程。資產(chǎn)或資產(chǎn)權(quán)利，不像有形的商品，看得見、摸得著。它們都是無形、非標準化的交易標的。交易各方對其持有的信息也是不均衡的，不對稱的。買方的信息往往少于賣方的。這就要求交易各方借助專業(yè)人士的幫助，如律師、會計師、稅務師的，對交易的方式進行適當安排，以滿足各方的利益需求。

投融資、IPO上市或資產(chǎn)重組這些事項非常重要，相關(guān)的法律事務也就非常重要。企業(yè)愿意花費成本去聘請專業(yè)人士來協(xié)助完成交易。企業(yè)法務部門如能在這些事項發(fā)揮出看得見的作用，那么會自然地引起企業(yè)管理層的重視。

四、企業(yè)法律風險管理

企業(yè)法律風險是指基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化或企業(yè)利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標產(chǎn)生的影響。法律風險是市場經(jīng)濟下企業(yè)必然遇到的問題。

對風險進行控制和管理，逐漸成為一項專門的職責；企業(yè)法律風險管理，也漸漸變?yōu)榉▌展ぷ鞯闹匾马?。從實踐角度，也最能體現(xiàn)企業(yè)法務人員的水平和價值。

企業(yè)法律風險管理，重在于管理。通過對企業(yè)面臨的風險進行系統(tǒng)性歸納、分類、評估，并制定相應的應對方案，最后往往體現(xiàn)為企業(yè)的政策、制度、流程、崗位職責等方面的變革管理。管理法律風險的前提是認識法律風險，關(guān)鍵是識別和分析法律風險，并在此基礎上根據(jù)不同的法律風險特征采取相應的風險管理策略。

法律風險管理作為管理活動的一部分，原則要求必須融入企業(yè)管理，納入企業(yè)決策。在過程中，明確企業(yè)面臨的風險環(huán)境，必要和及時的記錄同樣重要。

越來越多的企業(yè)將法律風險管理的效果作為對法務進行績效考核的關(guān)鍵指標。

然而，大多數(shù)企業(yè)法務擅長的是法律事務處理，對于制度、流程管理頗為陌生，甚至存在抵觸、輕視的情緒，這也是目前企業(yè)法律風險管理行業(yè)進展不力，價值未充分體現(xiàn)的原因。但是，隨著法治企業(yè)的深入推進，構(gòu)筑事前風險防范體系、建立法律風險管理制度，是大勢所趨。企業(yè)的法務總監(jiān)既要看到這項工作的重要性，也必須為此做好準備。

五、仲裁、訴訟與糾紛處理

仲裁與訴訟是企業(yè)運營過程中很難避免的事項。在爭議發(fā)生時，難以協(xié)商解決的情況下，向有關(guān)司法機關(guān)和仲裁機構(gòu)尋求法律救濟，是任何一家企業(yè)的權(quán)利。正因為市場經(jīng)濟下的法律制度賦予了企業(yè)這樣的權(quán)利，整個社會體系才得以構(gòu)建起有秩序的商業(yè)信用環(huán)境，企業(yè)也才能憑借合同、協(xié)議的形式與其他主體進行交易。因此，企業(yè)參與仲裁或訴訟的經(jīng)驗，對于企業(yè)來說，是一種競爭能力的體現(xiàn)。這實際上與法務工作的績效有很大關(guān)系。

仲裁，有商事方面的仲裁和勞動仲裁之分。商事方面的仲裁，即一般意義上的仲裁，被廣泛采用的解決爭議的方式之一。仲裁采取自愿、不公開審理原則。裁決一旦作出，即發(fā)生法律效力。目前越來越多的企業(yè)逐漸了解、熟悉并選擇仲裁方式來解決經(jīng)濟糾紛。仲裁由仲裁機構(gòu)——仲裁委員會組織審理。仲裁委員會是由當?shù)厥屑壢嗣裾M織有關(guān)部門和商會統(tǒng)一組建，經(jīng)省級司法行政部門登記的中立機構(gòu)。

勞動仲裁是由勞動爭議仲裁委員會對當事人申請仲裁的勞動爭議進行的裁決。在中國，勞動仲裁是當事人向人民法院提起訴訟的必經(jīng)程序。勞動爭議仲裁委員會是縣、市、市轄區(qū)設立的裁處企業(yè)與職工之間發(fā)生的勞動爭議的組織機構(gòu)，通常隸屬于各級政府的勞動行政部門。

訴訟，分民事訴訟、刑事訴訟和行政訴訟等。三種類型的訴訟，企業(yè)法務人員都有可能接觸。由各類合同糾紛而引起的民事訴訟應最為常見。民事訴訟是由人民法院代表國家行使審判權(quán)以解決民事爭議。它不同具有民間性質(zhì)的仲裁委員會以仲裁方式解決糾紛，更不同于具有群眾自治組織性質(zhì)的人民調(diào)解委員會以調(diào)解方式解決糾紛。民事訴訟既有強制性，體現(xiàn)在案件的受理和執(zhí)行上；又有自愿性，當事人有依法處分自身權(quán)利的自由，即不告不理。法務人員在處理企業(yè)遇到的訴訟糾紛時，應當充分把握訴訟關(guān)于流程、時限等方面的規(guī)定，以免企業(yè)因“程序缺陷”而遭受損失。

仲裁、訴訟是企業(yè)遇到糾紛時的必要救濟手段，但不是唯一手段。企業(yè)雙方走到仲裁、訴訟的地步，已是“傷筋動骨”的階段。一旦進入仲裁或訴訟，從商業(yè)效率角度，對于各方很難說是一個“有效”的方式。

企業(yè)處理糾紛，實際過程中往往是通過談判的方式達成妥協(xié)的。這是企業(yè)法務部門的重要工作內(nèi)容之一，即進行非訴訟類的糾紛處理。法務人員在掌握合同條款、法律規(guī)定、商務狀況等基本信息的情況下，與對手進行談判、協(xié)商，盡最大可能地找到符合雙方利益的解決方案，并用協(xié)議的方式把雙方意愿固定下來。對糾紛的處理能力，極大地考驗一名企業(yè)法務人員的真功夫。

六、知識產(chǎn)權(quán)管理

由于全球法律和商業(yè)環(huán)境的變化，知識產(chǎn)權(quán)管理越來越成為企業(yè)經(jīng)營管理的重要組成部分。相應地，越來越多的企業(yè)設置專門的知識產(chǎn)權(quán)部門，負責對整個公司的知識產(chǎn)權(quán)進行管理，包括知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬管理、運營管理和風險管理。

知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬管理，指有目的地將企業(yè)經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的智慧成果申請為法律所保護的知識產(chǎn)權(quán)形式，并對其進行統(tǒng)一的維護。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的類型，權(quán)屬管理又包括商標注冊、專利注冊、著作權(quán)登記、域名注冊、專有技術(shù)與商業(yè)秘密保護等工作。這些工作均具有法律專業(yè)性，法務人員執(zhí)行起來具有一定的優(yōu)勢，但同時少不了相應業(yè)務部門的配合，如研發(fā)部、品牌部、IT部等。

知識產(chǎn)權(quán)的運營管理，指企業(yè)利用法律和商務手段將其持有的知識產(chǎn)權(quán)進行許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資、作價入股、證券化等，以獲得財產(chǎn)收益的管理行為。這需要企業(yè)法務人員熟悉知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)政策、制度，對于知識產(chǎn)權(quán)的法律特性與商業(yè)運用理解深刻，對于常用的知識產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓協(xié)議的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容了解到位。通過布局知識產(chǎn)權(quán)、運營知識產(chǎn)權(quán)，相比與法務部門所從事的其他工作，這項工作是典型的獨立創(chuàng)造價值的工作。

知識產(chǎn)權(quán)的風險管理，即對可能存在的知識產(chǎn)權(quán)糾紛進行預防、規(guī)避、監(jiān)控及清除等工作。該工作涉及事實調(diào)查、侵權(quán)認定、法律函件起草、知識產(chǎn)權(quán)訴訟或仲裁等，是法務部門不可推卸的工作。

七、合規(guī)管理

“合規(guī)”這個概念在金融企業(yè)，如銀行、保險、證券公司等，經(jīng)常使用。瑞士銀行家協(xié)會對“合規(guī)”的定義是“使公司經(jīng)營活動與法律、管治及內(nèi)部規(guī)則保持一致”。從中可看出，合規(guī)的“規(guī)”其實包含三個層面：法律法規(guī)，公共政策以及內(nèi)部規(guī)章。合規(guī)管理，就是盡力促使企業(yè)的行為符合這三個層面的規(guī)定。

如果企業(yè)行為超出了合規(guī)中的“規(guī)定“、“規(guī)章”、“規(guī)則”，就會產(chǎn)生合規(guī)風險。合規(guī)風險與法律風險在不少情況下是重合的。如，金融機構(gòu)因某項業(yè)務違反法律而遭受處罰時，該機構(gòu)既面臨合規(guī)風險，同時也要承擔法律風險。與該業(yè)務相關(guān)的有關(guān)內(nèi)部制度、交易合同可能被認定無效，該機構(gòu)須承擔由此產(chǎn)生的損失和責任。

盡管如此，法律風險管理與合規(guī)管理仍存在一定區(qū)別。如合規(guī)風險包括商譽風險，而法律風險則不涉及商譽風險。法務部負責向業(yè)務部門和管理人員提供法律咨詢，對業(yè)務方案及交易合同的法律風險進行審查，合規(guī)部則負責監(jiān)控內(nèi)部政策、制度和流程的合規(guī)性，并就合規(guī)風險向管理層提出報告和建議。

在一些大型機構(gòu)中，法務部門與合規(guī)部門的職責界限往往比較模糊。越來越多的企業(yè)領導者希望由法律部門來履行合規(guī)的職責。因此，合規(guī)管理，對于法務部來說，也是其工作清單的一部分。

法務部在履行法律風險管理及合規(guī)管理的職責時，要以不同的工作理念來區(qū)別對待。如前所述，合規(guī)的“規(guī)”不僅包括法律，而且包括監(jiān)管政策、監(jiān)管通知，內(nèi)部規(guī)章等法律之外的規(guī)則。合規(guī)管理的職能特征必定與監(jiān)管有關(guān)；而風險管理的職能特征必定與風險有關(guān)。這便是部分企業(yè)法務部在履行合規(guī)管理時應注意的問題。

八、破產(chǎn)、重整、清算、解散

當企業(yè)發(fā)生資不抵債且缺乏清償能力的時候，企業(yè)有可能申請或被申請破產(chǎn)。屆時，法務部工作即轉(zhuǎn)為與破產(chǎn)法律相關(guān)的事項。破產(chǎn)是企業(yè)的非正常狀態(tài)，破產(chǎn)法務工作也是法務部的非常規(guī)工作。

如果是破產(chǎn)申請人，其法務可做工作有：向提交破產(chǎn)申請材料、協(xié)助成立破產(chǎn)清算小組、協(xié)調(diào)債權(quán)人會議、起草和解或重整協(xié)議，作為清算組成員參與清算分配等。如果是債權(quán)人，其法務可做工作有：以債權(quán)人名義提交破產(chǎn)申請、申報破產(chǎn)債權(quán)、主張破產(chǎn)程序中特別權(quán)利，如破產(chǎn)抵銷權(quán)、取回權(quán)，債務人財產(chǎn)處置、擬定破產(chǎn)和解或重整協(xié)議，參與清算分配等。

當然，鑒于以上工作的非常規(guī)性和高度專業(yè)性，對大多數(shù)企業(yè)法務來說，較為陌生，必須借助專業(yè)律師來予以完成。企業(yè)法務往往起到配合和協(xié)調(diào)的作用。

破產(chǎn)、重整、清算、解散法律事務，就單個法務部門的工作來說，可能很少。但這些破產(chǎn)法律事務關(guān)系重大，不僅對法律知識、法律技能要求頗高，而且對企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)管理、財務技巧也要極為精通。如能經(jīng)歷這方面的法律工作，對于一名法務人員來說，可謂不可多得的鍛煉機會。

九、管理性工作

法務部門是由一群法務人員組成的。為保障企業(yè)中法務專業(yè)性工作得以順利開展，管理性質(zhì)的工作，對于法務部是必不可少的。所謂管理性法務工作，指法務部負責人或更高級別的管理者，為保證企業(yè)法務人員和法律事務的正常、高效運轉(zhuǎn)，而從事的管理工作。

管理，通俗地說，無外乎是管人，還是管事。法務部門的管理性工作，從管人的角度，可包括以下事項：企業(yè)法務組織架構(gòu)搭建，法務人員工作分工安排，法務人員的崗位晉升與調(diào)整等。

部門組織架構(gòu)，在集團公司特別重要，其涉及集團法務對下屬公司法務的管理模式問題，基本上可分為集中式，授權(quán)式以及綜合式三種。人員的分工與分工調(diào)整、崗位的晉升與調(diào)整，其目的均是發(fā)揮各法務人員的優(yōu)勢，激發(fā)法務人員的潛力，從而使其更好地貢獻價值。法務部負責人除了管理部門內(nèi)員工以外，還需要協(xié)調(diào)與外部律師的關(guān)系，這也屬于法務部對人的管理工作之一。

從管事的角度，包括以下重要事項：法務部門工作計劃與工作標準的確定，法務人員績效考核，法務人員獎勵與懲罰機制建設，法務部門預算管理與培訓管理。工作計劃與工作標準，是有序規(guī)劃法務人員的工作并建立工作考核的指標，以便進行評價和激勵的基礎。績效考核是對法務人員的業(yè)績進行評價。評價必須與獎懲結(jié)合，否則會喪失意義。

管理性工作的目標是支持專業(yè)性工作能夠低成本、高效益的運作。在企業(yè)內(nèi)部，與企業(yè)部門管理、公司管理工作是相匹配的。法務部門的管理性工作在不同的企業(yè)，體現(xiàn)是不一樣的。需要說明的是，法務部門的管理性工作在實踐中往往與專業(yè)性工作混在一起。

十、行政性工作

為支持法務部門的正常運轉(zhuǎn)，行政性工作也是必不可少的。它與法務部門的管理性工作存在很多交叉，區(qū)分出來的意義是它讓法務部負責人能有效地授權(quán)。

法務部的行政性工作，是指在企業(yè)科層式或項目式的管理模式下，法務部與公司其他人員的溝通過程。一般包括部門間文件的傳遞，公司法律事務決策的流程，公司團隊建設的參與和企業(yè)文化的實踐等。

如法務部助理或秘書，將需要審核的合同文件從業(yè)務部門接收過來，進行臺賬登記后，再轉(zhuǎn)交給法務部負責人指定的合同審核人；該審核人基于了解合同背景需要而發(fā)起的并由法務助理聯(lián)系業(yè)務部門人員參與的溝通會議；該溝通會上的投影儀設備安裝與播放等輔助性工作，都屬于法務部門的行政性工作。

法務部行政性工作一般交給法務助理或法務秘書來協(xié)調(diào)完成，其工作效率會影響法務部的整體效率，因此，同樣有必要關(guān)注該等行政性工作。