當前『科學引文索引』 ( SCI ) 已成為學術(shù)期刊的主要評價標準，它主要涉及到對正式發(fā)表的論文如何給出合理的評價問題，就論文作者來說，如何撰寫出一篇高水平的論文，應(yīng)當注意哪些重要方面就成了他要特別關(guān)心的事；就編輯而言，自然希望他能獲得盡可能多的論文，這樣才能從中做出選擇，而選擇的主要因素自然是評審專家的意見；當前國內(nèi)科技期刊都印制了一份表格，提出了若干問題讓評審專家逐一填寫，例如論文的創(chuàng)新性、科學意義、敘述方式，等等。那么一篇論文到了專家那里，他將如何提出中肯的意見呢？他依舊什么標準來評審呢？
何謂一篇優(yōu)秀論文？評價標準是什么？本文在上述背景下，并不單純地采用『科學引文索引』這個標準來試圖回答廣大作者所關(guān)心的問題，而是明確提出了具體的觀點。認為一篇優(yōu)秀論文，應(yīng)當包括下面五個要素。
一. 創(chuàng)新性
在科學與技術(shù)的發(fā)展處于轉(zhuǎn)折、發(fā)現(xiàn)和革命的時期，像本世紀之初量子論誕生那種充滿重大發(fā)現(xiàn)發(fā)年代；像四十年代末至五十年代初發(fā)明晶體管的年代；像五十年代發(fā)現(xiàn) DNA 雙螺旋結(jié)構(gòu)從而開創(chuàng)分子生物學的激動人心的時期……，創(chuàng)新是一種科學發(fā)現(xiàn)，它必將開創(chuàng)一個新的學科領(lǐng)域，對人類的認識在哲學的高度上產(chǎn)生深遠的影響，對于這些科學革命時期的創(chuàng)新，學術(shù)界很容易理解和體會它的含義，這不屬于本文論述的重點；本文所關(guān)心的是處于科學技術(shù)平穩(wěn)的發(fā)展時期，由一般科技人員撰寫的論文，它的創(chuàng)新究竟是指什么？請先看一下『Nature』與『Science』的說明。
『Nature』認為，創(chuàng)新是科研成果新穎，引人注意 ( 出人意料或令人吃驚 )，而且該項研究看來在該領(lǐng)域之外具有廣泛的意義，無論是報道一項突出的發(fā)現(xiàn)，還是某一重要的問題的實質(zhì)性進展的第一手報告，均應(yīng)使其他領(lǐng)域的科學家感興趣。『Science』則認為，創(chuàng)新是指，對自然或理論提出新見解，而不是對已有研究結(jié)論的再次論證，內(nèi)容激動人心并富有啟發(fā)性，具有廣泛的科學興趣。具體而言，就是說在已沉寂的研究領(lǐng)域提出創(chuàng)新思想；在十分活躍的研究領(lǐng)域取得重大進展或者是將原先彼此分離的研究領(lǐng)域融合在一起。
讀者不難看出，上述要求并不是容易達到的，即使是在這兩種刊物上已發(fā)表的論文，也并不是都能達到這個要求，如果有 10% 的論文能達到這個要求也就相當不錯了，顯然這種要求是辦刊人員的奮斗目標和期刊的最高標準。為了比較，再來看一看『科學通報』、『中國科學』和『自然科學進展』這三種全國綜合期刊對創(chuàng)新性的要求，它們的要求是共同的，即在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究方面具有創(chuàng)造性的、高水平和有重大意義的最新研究成果。讀者可能已注意到這里對創(chuàng)新性的要求與『Nature』『Science』的要求不同之處在于沒有特別強調(diào)論文內(nèi)容應(yīng)引起科技界廣泛興趣，用現(xiàn)在流行的話來說，就是大家廣泛關(guān)注的熱點問題，作為國際科學期刊，『Nature』和『Science』強調(diào)這一點是應(yīng)當?shù)?，也是可以實現(xiàn)的，他們可以從眾多的來稿中選擇出符合這一要求的論文；而國內(nèi)期刊需要根據(jù)本國科研的實際需要和整個背景情況來慎重地對待這個要求，其實，隨著國家自然科學基金個人申請項目的逐年增多，申請人就可以既根據(jù)個人的專長，又根據(jù)當前國內(nèi)外自己所熟悉的科學前沿進展確立科研選題，那么假以時日，這個要求也就不難達到了。但是，需要特別指出的，像『Nature』與『Science』這樣著名的國際科學周刊，在全世界也只此兩家，我們沒有可能、也沒有必要完全照辦那些不符合國情的東西，畢竟，意義重大的論文或研究成果一定會引起相關(guān)領(lǐng)域科技人員的關(guān)注。
一篇論文或一項研究課題規(guī)模不一定很大，但研究一定要深入，結(jié)果一定要深刻，要能反應(yīng)研究者獨到的見解。這樣的論文列入高水平論文必想必不會有疑問了。
二. 可讀性
一篇科學論文的可讀性是至關(guān)重要的，應(yīng)當引起作者的高度重視。可讀性是由如下因素決定的：
1．研究工作是否取得了實質(zhì)性進展，所得結(jié)論是否可靠，結(jié)果是否深刻和有啟發(fā)性。如果是階段成果，它對后續(xù)的研究有什么指導意義，是否是重要發(fā)現(xiàn)的前奏。
如果研究工作沒有獲得階段性或最終的結(jié)果，就不應(yīng)動手寫論文，靠一個平淡的研究工作無論如何是寫不出一篇好文章來的，因而也不可能是一篇具有可讀性的文章。
2．作者要對論文進行完整的構(gòu)思，體現(xiàn)嚴密的邏輯思維，一項研究課題經(jīng)長期努力工作而得到結(jié)果時，就應(yīng)當像藝術(shù)家構(gòu)思一幅作品那樣，一絲不茍。精雕細刻，對論文的論述方法，內(nèi)容的取材，學術(shù)思想的解釋，研究背景的介紹等等需要反復(fù)推敲，仔細斟酌，以期作到論文的結(jié)構(gòu)嚴謹、內(nèi)容充實、論述完整、邏輯性強。如果作不到這一點，那么論文就很難引起讀者的閱讀興趣了。
3．在論述方式上，要作到深入淺出，表達清楚、簡練、專業(yè)術(shù)語準確，前后一致，語言要規(guī)范、生動。
4．文字與插圖恰當?shù)呐浜?。國?nèi)相當多的論文在利用圖、表來生動地闡述學術(shù)內(nèi)容方面還顯不足，隨著計算機三維可視化方法的普及，論文中采用彩圖、立體圖的趨勢將會增加。這可避免過多的文字說明，而且效果也比較好。
5．論文的體例格式。雖然每一種期刊都制定了能反映他們自己的風格和特點的體例要求，但大體上，學術(shù)期刊有一個共同的體例要求，讀者對此并不陌生，不過真正認真照著去作的卻不多，作者可能很少思考這樣一個問題，學術(shù)期刊為什么要提出體例要求？須知這不是可以隨意對待的事。體例不僅保證了論文形式上的規(guī)范，也保證了內(nèi)容上的可讀性，恰恰就是這一點被許多作者所忽視了。其中，論文的標題、摘要和關(guān)鍵詞這三者基本上決定了論文能否被期刊所采納和引起讀者是興趣。進入『科學引文索引』的優(yōu)秀期刊『Chinese Physics Letters』 ( 中國物理快報 ) 一再申明：本刊特別注重文摘的標題、摘要的編寫，目的在于提高文章的引用率。標題應(yīng)該清晰地描述文章的內(nèi)容，又能反映與其他文獻的區(qū)別。關(guān)于摘要，首先要求是對文章的主題極其所屬的領(lǐng)域和研究對象給予簡短的敘述，更重要、更嚴格的要求是對文章的理論或?qū)嶒灲Y(jié)果、結(jié)論以及其他一些有意義的觀點給出清晰、明確且較具體的簡要的敘述，可見這三者對一篇論文是能產(chǎn)生畫龍點睛的效果。國內(nèi)有些論文的一個通病是喜歡包羅萬象的、大而空的標題，接著又是言過其實、空洞無物的摘要，例如說一次觀測就得出一個變化規(guī)律；一個算法就解決了一類NP問題，等等，羅列的關(guān)鍵詞不能反映論文的中心議題，也不便于檢索，這樣就使得讀者沒有興趣再讀下去了，出現(xiàn)這樣的結(jié)果，何談?wù)撐牡目勺x性？
請看一下『Nature』在投稿指南第二條上對可讀性是如何解釋的：來稿應(yīng)寫得清楚、簡練，以便讓其他領(lǐng)域的讀者和母語為非英語的讀者能夠讀懂。基本的但又屬于專業(yè)的術(shù)語應(yīng)作簡明解釋，但不要說教式的。在投稿之前請從事其他學科研究的同事對最終文稿在清楚易懂方面提供意見往往很有用。『Nature』雜志的編輯常常建議修改并重寫論文的摘要和正文的第一段 ( 即引言 ) …，并保證文章和圖片對非該領(lǐng)域的讀者明確、能讀懂。這再清楚不過地說明了論文的可讀性是何等重要，『Nature』雜志一再申明，論文是否利用最終決定權(quán)屬于編輯部，凡不符合他們要求的稿件，毋需深入閱讀即行退稿，道理很簡單，在大量來稿的情形下，編輯不可能花費太多的精力和時間去處理一篇可讀性很差的稿件。
談到可讀性，使筆者回想起在數(shù)學界流傳很廣的一件軼事。在本世紀之初，Hilbert 由于提出 23 個數(shù)學難題而名聲大振，有人問他何謂一個好的數(shù)學選題，Hilbert毫不猶豫地回答；清晨當你漫步時，能向你遇到的第一位行人用 10 分鐘時間解釋清楚的數(shù)學選題?？梢姾喢?、清楚、易懂是一篇論文必須具備的基本條件！
當然，『Nature』與『Science』不是專業(yè)雜志，他們特別重視論文可讀性是可以理解的，那么專業(yè)期刊是否就不必這樣認真對待可讀性問題呢？事實上，可讀性是指讀者在讀過你的文章之后，能夠明了你要說的什么問題，是怎樣著手解決的，并不需要讀者非得全面理解你的論文的全部內(nèi)容，因此，專業(yè)期刊同樣要求論文具有可讀性，如果一篇論文由于可讀性差而失去很多讀者，對于期刊本身而言，負面影響將是嚴重的。
三. 信息量
信息量是源于通信領(lǐng)域而逐漸普及成為大眾與媒體頻繁使用的一個詞，將它與一篇科技論文聯(lián)系起來，是指在篇幅有限的情況下，論文本身能向讀者提供多少有關(guān)該論題的信息。筆者在『Chinese Physics Letters』的投稿規(guī)范上看到，它是指「要盡可能多地給出有關(guān)研究的信息，盡可能少地運用 investigate ( 調(diào)查 ) ，Study ( 研究 ) ，discuss ( 討論 ) 等詞。并舉例作了進一步解釋，如「The cross section is ( 6.25土0.02 ) ×10-28 m2」就比 「The cross section is measured」 包含更多的信息量。通俗地講，讀之前或者不知道，或者模糊不清或者不確切的知識在讀過該文之后不僅獲得新知識，還消除了模糊不清或不確切之處，就說明這篇文章包含較多的信息量。簡言之，當你讀完一篇文章后獲得的新知識越多，說明它的信息量就越大。顯然，「多點測量」的信息量要比「6 點測量」少得多，前者給出的是模糊的、不確切的信息，而后則是清楚的、確切的信息。
現(xiàn)在，國內(nèi)外一些著名期刊對論文的篇幅作了嚴格限制，這樣作的意義何在呢？雖然新的學術(shù)思想，新的實驗，新的發(fā)現(xiàn)、…，等等創(chuàng)新結(jié)果是決定論文信息量的關(guān)鍵，但是不可否認，篇幅的嚴格限制會促使作者想方設(shè)法刪除那些與文章主題關(guān)系不大的或次要的內(nèi)容，作者而對篇幅的限制，不得不一次又一次地重新構(gòu)思論文的框架，選擇最重要的素材，采納最恰當?shù)谋硎龇绞讲ξ淖值臄⑹鲎屑毻魄?，這樣作的結(jié)果，一般來說論文的內(nèi)容充實了，信息量增加了，主題鮮明了，論文的質(zhì)量也相應(yīng)地提高了。
著名的國際學術(shù)期刊『Physical Review Letters』的編輯首先對來稿從標題、圖表、數(shù)學公式到參考文獻逐一計算所占的行數(shù)，總行數(shù)絕對不能超過 460 行，否則即退回作者重新修改，精練內(nèi)容到符合要求為止。
篇幅雖少但內(nèi)容不充實，論文包含的信息量太少則很難被編輯、審稿人認為是一篇好文章，退稿是預(yù)料之中的事。
從上可知，限制論文篇幅隱含著對信息量的要求，只要作者認真對待，反復(fù)修改，精練自己的敘述方式，就能夠改善論文的質(zhì)量，尤其是增加信息量。
在這方面值得大家借鑒的是，Watson 與 Crick 發(fā)現(xiàn) DNA 雙螺旋結(jié)構(gòu)的論文發(fā)表在『Nature』上，只有約 500 字和一幅 DNA 的雙螺旋圖；就是 Penzias 和 Wilson 發(fā)現(xiàn)宇宙大爆炸的 3K 背景輻射的技術(shù)觀測論文也只有一頁篇幅。而這兩篇論文則使作者分別獲得了諾貝爾生物醫(yī)學獎與物理學獎。
四. 參考文獻
將參考文獻列為評價一篇論文質(zhì)量的標準之一，可能會使讀者和作者感驚奇，甚至產(chǎn)生異議，這并不奇怪。因為筆者認為，參考文獻在一篇論文中的地位，以往是被大大忽視了?，F(xiàn)在有了『科學引文索引』，就不難理解參考文獻在論文中的重要作用了，由美國賓州的科學信息研究所 ( Institute for Scientific in formation，ISI ) 倡導的按論文被引用的次數(shù)來評價研究成果的思想就產(chǎn)生了 SCI 它除了收錄論文的作者、題目、源期刊、摘要、關(guān)鍵詞之位外，還特意將論文所列的參考文獻全部收錄下來，這樣就能把一篇論文同其他論文之間有學術(shù)意義的聯(lián)系勾畫出來，從而溝通了不同作者群體之間的學術(shù)聯(lián)系，并進一步統(tǒng)計出期刊的影響因子 ( Impact Factor，IF ) ，即某一期刊在連續(xù)兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)為 A，第三年它被引用的次數(shù)為 B，影響因子 IF=B/A，意指該刊兩年內(nèi)所發(fā)表的論文在第三年被引用的平均次數(shù)，它反映了該期刊在世界范圍內(nèi)的影響，在不同刊物上發(fā)表文章其難易程度相差可能很大?？梢妳⒖嘉墨I對計算影響因子和評價論文水平所引起的巨大作用。
當然，有一些非常優(yōu)秀的論文并不一定刊登在影響因子很高的期刊上，例如 Lorenz 的「確定性非周期流」；Feigenbaum 的「非線性變換的普適測度特性」以及 Shannon 的「通訊的數(shù)學理論」，等等，用 IF 作為唯一衡量標準顯然是不公允的，偏頗的。
對于作者來說，一項研究工作從選題開始就離不開閱讀文獻資料，在撰寫論文時，一定要將你產(chǎn)生新的學術(shù)思想之前最重要的文獻列舉出來，說明當時的研究所達到的水平；在研究工作開展中，受哪些文獻資料的啟發(fā)，從哪些論文中獲得了教益，促進了研究進度，屬于這類的文獻均應(yīng)列出，寫論文時應(yīng)對論文涉及的學科內(nèi)容進行檢索，看看是否遺漏了重要的相關(guān)文獻。有一個感人至深的事例，就是孟德爾 ( Mendel J. Gr ) 的豌豆雜交實驗，他把從兩年實驗中總結(jié)出的雜交組合法則發(fā)表在「自然研究協(xié)會」的雜志上，幾乎沒有引起人們的注意，他去世 16 年以后，三位有名的生物學家彼此獨立地再次發(fā)現(xiàn)了他得出的組合法則，他們是荷蘭人 de Vries、奧地利人 Tschermak-Seysengg 和德國人 Correns，他們同在 1900 年遞交了自己的論文，為慎重起見，又不約而同地各自查找了有關(guān)豌豆雜交實驗的全部資料和論文，恰巧同時發(fā)現(xiàn)孟德爾早于他們 30 多年就發(fā)現(xiàn)了雜交遺傳的規(guī)律，為了表示對前人的敬仰和尊敬，他們各自在論文中將該規(guī)律稱作孟德爾定律，如果他們?nèi)溯p視論文中的參考文獻，那么其后果將會多么令后世人遺憾?。☆愃频睦舆€有很多?？傊黄撐乃淼难芯恐荒芷鸬匠星皢⒑蟮淖饔?，除了自己獨立而創(chuàng)新的那一部分內(nèi)容外，在論文中不必也不可能對涉及到的相關(guān)問題逐個詳細論述，這時給出有關(guān)的參考文獻，以說明結(jié)論、觀點、數(shù)據(jù)的來源，讀者如想深入了解這個問題就可查閱文獻，這樣一來，文獻就成了自己論文的補充和完善，編輯和審稿人將根據(jù)論文中開列的文獻清單初步判斷該論文的水平以及作者對有關(guān)學科的背景知識水平，自然在一定程度上也可以判斷作者的科學道德，如果不是受文獻檢索條件的限制，你未能在論文中列出與你的研究工作密切相關(guān)的主要文獻，讀者、編輯和審稿人可能會看作是一種不良學風，這對你的事業(yè)可能會產(chǎn)生嚴重的損害。
參考文獻的選擇是一項極為嚴肅的事，它關(guān)系到論文的可信度和作者的聲譽，論文的作者對所開列的主要文獻均應(yīng)認真閱讀過，并向讀者保證論文中某處引用的參考文獻的確與該處的內(nèi)容有關(guān)，文獻發(fā)表的刊物、年代、卷號、標題及頁碼同樣應(yīng)核實無誤，期刊的編輯人員花在這方面的時間和精力是很多的，但許多作者對此卻了解甚少，采取了輕慢的態(tài)度。
國內(nèi)學術(shù)論文在引用參考文獻上存在以下問題
1. 為了省事，轉(zhuǎn)引二手文獻，既不核對，自己也沒有看過或瀏覽過，引用是否恰當、準確，一般則很少考慮；
2. 只引自己的論文，這既是自負又是無知的表現(xiàn)，讀者、編輯和審稿人認為只引作者自己的論文，說明作者的研究課題沒有引起同行的關(guān)注，不屬于熱點課題，也不屬于前沿課題，同時還認為作者對當前該領(lǐng)域各相關(guān)學科的進展不了解，起碼很長時問沒有查閱文獻資料或閱讀學術(shù)期刊了。對于這類論文國內(nèi)編輯部一般采取十分寬容的作法，就是退請作者作補充，因為出現(xiàn)這類現(xiàn)象的作者有些還是學術(shù)界資深的研究員；國外這類現(xiàn)象很少見，遇上了自然是作退稿處理。
3. 閱讀的是中文文獻，引用的是外文文獻。以 D.Marr 的『Vision』一書為例，該書由于創(chuàng)立了視覺的計算理論而在國際上久負盛名，國內(nèi)很及時翻譯出版了中文本，成為從事生物視覺、計算機圖像處理，機器人視覺研究的必讀之書，遺憾的是，不少作者在中文期刊論文中卻引了該書的英文原著，實際情況是，英國原著在全國沒有幾本，就是中國科學院圖書館也沒有，那么許多讀者是從哪里得到原版著作閱讀呢？中文版是幾位專家歷經(jīng)千辛萬苦完成的一本語言流暢、表達準準確、可讀性很高的譯著，當你從中學得了有用的知識后，為什么只引用英文原著，而不引用中文譯著呢？
4. 引用文獻中近三年之內(nèi)的比例少，這當然和國內(nèi)外文期刊少，國內(nèi)讀者獲得外文期刊有較大時間滯后有關(guān)，隨著Internet的發(fā)展，這種情況會得到改善。
筆者將參考文獻作為判斷一篇論文質(zhì)量的標準之一，相信會被越來越多的作者、讀者、編輯同仁以及審稿專家理解和認同。
六. 署名與致謝
科技論文的署名是一件極其嚴肅的事，應(yīng)按研究工作實際貢獻的大小確定署名，論文中的每一位作者均應(yīng)對其論點、數(shù)據(jù)和實驗結(jié)果承擔責任，其中責任作者還應(yīng)當對讀者的質(zhì)疑有答辯的能力與義務(wù)。不恰當?shù)氖鹈瓤赡苁カ@得科學獎勵的機會，又可能嚴重損害論文與作者的聲譽。諾貝爾生理醫(yī)學獎得主 Baltimore 于 1986 年在他本人并不熟悉的、不知道有偽造實驗數(shù)據(jù)的論文上署名，造成了惡劣影響，受到科學界嚴厲的譴責，論文被宣布撤回，他本人引咎辭職。因此，優(yōu)秀科技論文的署名反映了作者的科學道德，應(yīng)經(jīng)得起時間的考驗。
一篇科技論文所涉及的研究工作在很多情況下是由一個研究小組完成的，至少包含了課題組的貢獻，也包含了作者與同事、同行的學術(shù)交流與討論，甚至向其他專家學者當面的或書面的請教，也包括經(jīng)費的支持和工作條件的保障，等等。在這種情況下，作者通過論文對自己的學術(shù)思想，研究進展提供過幫助的主要人員表示致謝是完全應(yīng)當?shù)模貏e是在學術(shù)上、科學問題方面對自己的研究提供過幫助或得到過啟發(fā)的人員，一定要向他們致謝。
在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，科學界出現(xiàn)了一次極不公正的諾貝爾獎事件，當時著名的女物理學家萊絲·梅特娜 ( Lise Meitner ) 對核裂變作出了重大貢獻，由于出身猶太民族受到迫害離開德國后，她曾通過大量書信促進 ( 實際上也指導了 ) 奧托·哈恩 ( Otto Hahn ) 進行實驗工作，遺憾的是哈恩為了獨得諾貝爾獎，未能向評委會提供這些內(nèi)情，既未在論文中署上梅特娜的名字，也未向她致謝，終于將梅特娜排斥于諾貝爾獎之外，使科學界感到極大的震動，哈恩的品行將永遠受到譴責。
論文的作者千萬不要輕視致謝這件事，把它看成可有可無的事，一旦論文公開發(fā)表后，就用書面形式記載了你的科研成果，同時也記下了你的科研道德，像哈恩那樣的事，無論它的檔次多高，還是不出現(xiàn)為好。
以上五個要素，是一篇優(yōu)秀科技論文必須具備的，至少是應(yīng)當努力去實現(xiàn)的目標，編輯、審稿人實際上是與作者一起為實現(xiàn)這一目標在不懈地工作著，關(guān)鍵當然還是作者自己。


作者：熊小蕓（國家自然科學基金委員會高級工程師，副編審）. 優(yōu)秀料技論文的要素. 科學 (中文版). 2000 年第 1 期 49-51頁