基金經(jīng)理韓剛因“老鼠倉(cāng)”被判一年罰31萬(wàn) 案情概要
2009年1～8月，韓剛在擔(dān)任長(zhǎng)城基金久富證券投資基金經(jīng)理一職期間，利用其職務(wù)便利獲得的非公開(kāi)信息，先于或同步于其管理的基金多次買賣相同個(gè)股共15只，非法獲利金額共計(jì)人民幣303274.46元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消了韓剛的基金從業(yè)資格，并認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。深圳市福田區(qū)人民法院認(rèn)定判處韓剛有期徒刑一年，并處罰金310000元，非法所得303274.46元予以沒(méi)收。 主要違法事實(shí) 韓剛2001年起就職于長(zhǎng)城基金。2007年5月，韓剛找到其表妹王某，王某按其要求開(kāi)立證券賬戶供韓剛使用。 2009年1月6日，韓剛擔(dān)任久富基金的基金經(jīng)理，對(duì)久富基金約30億的資金進(jìn)行股票投資擁有決定權(quán)。2009年1月6日至違法行為被發(fā)現(xiàn)的2009年8月21日期間，在久富基金進(jìn)行買賣股票的信息披露之前，韓剛利用職務(wù)便利，當(dāng)面或者通過(guò)MSN即時(shí)信息、電話等方式傳遞信息給史某、李某，三人共同操作王某證券賬戶從事股票交易，先于或與韓剛管理的久富基金同步買入并先于或與久富基金同步賣出相關(guān)個(gè)股；或在久富基金建倉(cāng)階段買賣相關(guān)個(gè)股，涉及金馬集團(tuán)、寧波華翔、澳洋科技、江南高纖等股票15只，其中韓剛本人交易涉及3只，李某交易涉及14只，史某交易涉及13只。2009年2月28日《刑法修正案（七）》公布施行后至8月21日期間，前述交易涉及金馬集團(tuán)等股票14只。 案件啟示 韓剛案是一起典型的基金經(jīng)理違法違規(guī)案。韓剛的背信行為還損害了有關(guān)基金及基金管理人的聲譽(yù)，損害了投資者對(duì)有關(guān)基金及基金管理人的信賴，進(jìn)而對(duì)有關(guān)基金的長(zhǎng)期運(yùn)作和基金份額持有人利益造成損害，妨礙了正常的交易秩序，破壞了公平公正的市場(chǎng)交易環(huán)境。 |
|
|
來(lái)自： 祥子書(shū)社 > 《市場(chǎng)人物》
