民商裁判規(guī)范的基本標(biāo)準(zhǔn)

上個(gè)世紀(jì)90年代初時(shí)，部分地方法院開始對(duì)統(tǒng)一審判規(guī)范進(jìn)行調(diào)查研究，并制定了部分合同案件的審判規(guī)范，并發(fā)布本省、區(qū)試行。雖然這項(xiàng)工作未形成全國(guó)性的活動(dòng)，但最高法院還是在《經(jīng)濟(jì)審判工作參考資料》季刊上予以部分轉(zhuǎn)載。例如，1993年前后，湖北省高級(jí)人民法院關(guān)于購(gòu)銷、加工承攬、建筑承包等合同案件審判規(guī)范；2003年第2期，我們選編了福建省高級(jí)法院《關(guān)于發(fā)回重審案件指導(dǎo)意見》，就是這方面的典型例子。2003年9月，廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布了《關(guān)于民商事審判適用訴訟時(shí)效制度若干問題的指導(dǎo)意見》等六個(gè)專題的指導(dǎo)意見等，這一局部性、區(qū)域性的活動(dòng)，對(duì)于進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)濟(jì)審判工作的開展，也產(chǎn)生了相當(dāng)大的作用。2001年以來，北京市高級(jí)人民法院民二庭創(chuàng)辦了一個(gè)《北京商事審判》雙月刊，陸續(xù)登載了該院關(guān)于民商事審判工作方面的一些疑難、復(fù)雜案件類型的指導(dǎo)意見，其下的功夫是較大的，涉及面也較寬，只是尚欠系統(tǒng)性。隨著經(jīng)濟(jì)審判業(yè)務(wù)的增加，復(fù)雜程度加大，再未見有各地法院系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行審判工作規(guī)范化的工作。為及時(shí)傳遞審判信息，規(guī)范審判工作，1999年以來，最高法院民二庭編著了《經(jīng)濟(jì)審判指導(dǎo)與參考》、《民商審判指導(dǎo)與參考》；2003年6月以來，最高法院民二庭開辦了《交流與共享》內(nèi)部交流刊物，其中“庭推精要”欄目，以及重要業(yè)務(wù)問題交流，即帶有指導(dǎo)與規(guī)范作用，但亦同樣缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范化的形式。

規(guī)范審判工作既涉及人和事的方方面面，又確實(shí)對(duì)審判工作的開展大有益處，能夠最大限度地體現(xiàn)司法公正、司法為民的主流方向，避免法官們片面強(qiáng)調(diào)行使法官自由裁量權(quán)而導(dǎo)致的各行其是，甚至不依法辦事的不良局面。這也是體現(xiàn)21世紀(jì)中國(guó)當(dāng)代審判工作規(guī)范化、透明化、中立性的重要方面。

一、關(guān)于民商審判規(guī)范的具體范圍

必須系統(tǒng)地總結(jié)近些年來各級(jí)法院所涉及到、審理過的案件類型，將那些具有代表性的案件歸納、總結(jié)出來，劃分為若干種類型，分別考量其涉及法律、法規(guī)、司法解釋等專業(yè)性、行業(yè)性內(nèi)容。因?yàn)槊裆虒徟猩婕暗暮贤愋途陀?0－30種，而每一種合同中又可以分出5－10種案件類型。以買賣合同為例，既可能有貨款糾紛，也可能有貨物質(zhì)量糾紛，還可能有拒絕供貨、接貨的違約責(zé)任糾紛，還有侵權(quán)責(zé)任與違約責(zé)任，侵權(quán)責(zé)任與締約過失責(zé)任競(jìng)合糾紛等。既應(yīng)從總體上把握住案件種類，又要從綱目上明確各種案件類型，并將這些案件的審理要點(diǎn)，主要原則等明確規(guī)定下來。如以合同法為例，人民法院審理的案件就會(huì)達(dá)到20多類，若再考慮到民商法領(lǐng)域的其他法律，例如合同法、保險(xiǎn)法、破產(chǎn)法、證券法、票據(jù)法、期貨法、擔(dān)保法等，案件種類至少有數(shù)十種，各種案件類型可達(dá)上百種。當(dāng)然，我們強(qiáng)調(diào)，首先要總結(jié)出那些具有典型意義，實(shí)踐中遇到較多的案件類型，這樣抓住重點(diǎn)，才會(huì)對(duì)各級(jí)人民法院產(chǎn)生較好的指導(dǎo)作用。

與此同時(shí)，我們還不能忘記，不能僅從實(shí)體法的角度總結(jié)，還應(yīng)當(dāng)充分考慮到程序法執(zhí)行中需注意的問題。例如訴因確定、當(dāng)事人、管轄；審理程序的選擇標(biāo)準(zhǔn)、開庭審理的規(guī)范；維持原判、部分改判、全部改判及發(fā)回重審的標(biāo)準(zhǔn)等。還要考慮到審理過程中的調(diào)查、委托鑒定，舉證、質(zhì)證時(shí)限確定等。既要遵守、貫徹現(xiàn)行法律、司法解釋的規(guī)定，也要在已有規(guī)定的基礎(chǔ)上不斷開拓創(chuàng)新，既方便人民法院審理案件，也方便當(dāng)事人出庭訴訟，包括舉證、質(zhì)證等。應(yīng)當(dāng)確保實(shí)體法的準(zhǔn)確適用，也應(yīng)當(dāng)做到程序的公開、公平、公正與適度，而非無原則地只傾向于某一方當(dāng)事人，或只限于保護(hù)某方面當(dāng)事人的利益。

二、關(guān)于合同效力的認(rèn)定與處理

在過去的20年中，我們的每一件裁判文書，幾乎無一例外地都要明確當(dāng)事人爭(zhēng)議合同的效力，從最高法院頒布的一系列司法解釋、文件的規(guī)定看，以及最高法院有關(guān)院、庭領(lǐng)導(dǎo)講話精神看，無不突出這一裁判精神。的確，合同效力的判斷，以及民事責(zé)任的合理劃分，對(duì)于我國(guó)不成熟的經(jīng)濟(jì)制度的清理、維護(hù)、促進(jìn)，都起到了相當(dāng)好的規(guī)范作用?？梢哉f，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的順利轉(zhuǎn)軌和良性發(fā)展，經(jīng)濟(jì)審判工作功不可沒！然而，從1993年至今，我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已有10余年的歷程，我們是否還要抱著以前陳舊觀念審視現(xiàn)行的、正在不斷發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活？可以認(rèn)為，以合同法頒布為標(biāo)志，我們的合同民事制度已經(jīng)產(chǎn)生了質(zhì)的飛躍，從法律規(guī)定來看，我們的視野應(yīng)當(dāng)更加開闊，看待法律事物的態(tài)度應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。法律制度在創(chuàng)新，我們的裁判理念也應(yīng)隨之大幅度地更新。

總結(jié)過去對(duì)待合同效力的態(tài)度，比較一致的看法是，多達(dá)40%的合同通過人民法院認(rèn)定為無效。在合同法頒發(fā)以后，特別是2001年我國(guó)加入WTO以后，無效合同的總體數(shù)量應(yīng)當(dāng)降低到5%以下。如何掌握確認(rèn)合同效力的標(biāo)準(zhǔn)，這就是目前我們要解決的問題：

（一）如何認(rèn)定違背國(guó)家利益的標(biāo)準(zhǔn)？

首先我們要改變一下國(guó)家利益，要知道國(guó)家利益肯定是通過國(guó)家頒布的法律、大政方針明確下來的，并非隨時(shí)變化，朝令夕改的處于不確定狀態(tài)。未經(jīng)國(guó)家主管部門授權(quán)，任何單位、個(gè)人不得無端占有、使用、處分國(guó)家財(cái)產(chǎn)、土地礦藏等資源。例如未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)、法定機(jī)構(gòu)評(píng)估，某企業(yè)擅自進(jìn)行公司化改造，既改變了原企業(yè)性質(zhì)，又將國(guó)有股權(quán)私有化，就是明顯損害了國(guó)家利益，故應(yīng)歸于無效。有的案件反映出來的問題雖小，但因其法律、政策性極強(qiáng)，處理不好可能會(huì)影響一大片，甚至影響到現(xiàn)行法律、政策的正常實(shí)施，故凡是涉及到國(guó)家利益的案件，必須從嚴(yán)掌握，不允許隨意突破法律規(guī)定的基本原則。

（二）如何認(rèn)定違背社會(huì)公共利益的基本標(biāo)準(zhǔn)？

這個(gè)問題涉及的范圍比較寬泛，其實(shí)際與國(guó)家利益、公共利益、公共道德所密不可分。例如在古建筑物上、附近開發(fā)商品房，在人口密集的地區(qū)開辦養(yǎng)殖場(chǎng)，未進(jìn)行環(huán)境評(píng)估即開辦有污染的工業(yè)企業(yè)等。所有這些情況均是與社會(huì)公共利益有關(guān)的，從某種意義上說，損害某一群體的生存權(quán)利，就是對(duì)此社會(huì)公共利益的一種侵害，由此所簽訂、履行的合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，有關(guān)的合同應(yīng)當(dāng)終止履行，或者在達(dá)到國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的前提下，另可重新簽訂、履行等。

（三）如何認(rèn)定違反國(guó)家禁止性規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)？

所謂國(guó)家禁止性規(guī)定，既包括法律上的禁止性規(guī)定，亦應(yīng)包括國(guó)家政策上的禁止性規(guī)定。只要法律上規(guī)定不明確的，或者未作規(guī)定的，應(yīng)以此“禁止性”條款作為兜底條款對(duì)待。例如國(guó)家禁止一般企業(yè)經(jīng)營(yíng)軍火，稅收、郵政、公路收費(fèi)站等，均屬國(guó)家專營(yíng)，并不允許單位或個(gè)人私設(shè)、收費(fèi)等。同時(shí)，有違于社會(huì)道德或者宣傳反政府、封建迷信的學(xué)校、出版物等，均屬取締之列，并不允許單位或個(gè)人以獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、聯(lián)營(yíng)、承包經(jīng)營(yíng)等方式而為之。國(guó)家的禁止性規(guī)定，既為保障國(guó)家整體利益不受侵犯和損害，也同時(shí)包括組織、公民利益不受侵犯、損害。因而與國(guó)家利益和公民利益息息相關(guān)，如有違反，應(yīng)嚴(yán)格認(rèn)定合同無效，該違反禁止性規(guī)定的行為，還有可能受到有關(guān)主管部門的嚴(yán)厲處罰。構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)受到相關(guān)的刑事處罰。

（四）無效合同后果的處理原則

按照傳統(tǒng)民法上處理無效合同后果的理論，凡是合同被確認(rèn)為無效之后，一律作返還處理。有過錯(cuò)的一方當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)賠償因此給對(duì)方當(dāng)事人造成的經(jīng)濟(jì)損失；雙方均有過錯(cuò)的，則按照過錯(cuò)的大小相互承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；而如果過錯(cuò)大小相當(dāng)，則適用過錯(cuò)相抵原則，自己的損失自行承擔(dān)。而今天，由于無效合同的范圍極大的縮小，且造成合同無效往往單方原因少于雙方原因，也即所謂無過錯(cuò)一方或過錯(cuò)相對(duì)較小一方，并非完全不知道合同存在一定的違法性，而是有意無意地參與其中，或者放任無效后果的發(fā)生，存有僥幸心理，希望能夠規(guī)避法律規(guī)定，躲過有關(guān)主管機(jī)關(guān)的審查，蒙混過關(guān)。因此，當(dāng)前和今后，應(yīng)當(dāng)掌握的是：

1、嚴(yán)格按合同法規(guī)定辦事。對(duì)于有欺詐、重大誤解等情形的應(yīng)當(dāng)適用可撤銷條款的原則進(jìn)行處理，不再適用合同無效的返還原則。

2、對(duì)于合同已經(jīng)履行完畢，或者絕大部分已經(jīng)履行完畢，標(biāo)的物又符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或約定標(biāo)準(zhǔn)可供利用的，不應(yīng)適用返還原則，應(yīng)當(dāng)折價(jià)返還。

3、對(duì)于合同雙方的輕微違法情節(jié)可能導(dǎo)致合同無效的；對(duì)于雙方當(dāng)事人的違法情節(jié)導(dǎo)致合同繼續(xù)履行不可能，導(dǎo)致合同無效，但合同已經(jīng)絕大部分履行完畢的；對(duì)于雙方當(dāng)事人雖有違法情節(jié)，但合同已經(jīng)履行完畢的，以及其它類似情況存在的。人民法院在審理這類合同案件時(shí)，不宜認(rèn)定合同無效，應(yīng)當(dāng)按有效合同的處理原則進(jìn)行處理。根據(jù)雙方當(dāng)事人在簽訂、履行合同中存在過錯(cuò)、過失，合理分擔(dān)雙方應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。

4、對(duì)于因主體資格不合格而導(dǎo)致合同無效，但合同已經(jīng)全部履行或者部分履行完畢的，應(yīng)當(dāng)無效合同按有效合同的原則進(jìn)行處理。主要原因就在于主體資格的無效與合同履行后果的損失并無因果關(guān)系，故不應(yīng)適用返還原則。例如在期貨交易中，只要交易指令已實(shí)際入場(chǎng)成交，交易結(jié)果即應(yīng)由客戶承擔(dān)，并不因合同無效而將交易后果轉(zhuǎn)嫁到期貨公司一方。必須要認(rèn)識(shí)清楚，合同履行只要是當(dāng)事人真實(shí)意思表示，就不能因?yàn)楹贤瑹o效而否認(rèn)交易的真實(shí)性。不能人為地否定交易基本規(guī)律。

在處理無效合同糾紛中，應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)定與適用返還原則，對(duì)于特定物，以及返還原物有利于保護(hù)當(dāng)事人利益的，可以適用返還原則；而對(duì)于其他案件，例如標(biāo)的物已經(jīng)被使用，不再能反映原貌或者原價(jià)值的，可使用返還原物基礎(chǔ)上，由加害一方賠償其他損失；或者由有過錯(cuò)一方繼續(xù)使用，適用金錢返還（賠償）的做法，以此彌補(bǔ)受損害方的經(jīng)濟(jì)損失。

三、關(guān)于爭(zhēng)議本金、利息、違約金計(jì)算的規(guī)范

開展經(jīng)濟(jì)審判工作20多年來，沒有人特意提出這個(gè)問題，然而，最近我們遇到幾起案件卻因此而發(fā)生了較大的爭(zhēng)議，似乎讓我們感覺到又回到了審判的起點(diǎn)。這實(shí)際是確立審判規(guī)范中的一個(gè)基本問題，雖然不是什么大問題，但其作用還是相當(dāng)重要的。

（一）關(guān)于當(dāng)事人爭(zhēng)議的本金

當(dāng)事人到人民法院打官司，主要不外乎確認(rèn)之訴與給付之訴兩種，絕大多數(shù)為給付之訴，實(shí)際上確認(rèn)之訴中也有相當(dāng)一部分涉及到財(cái)產(chǎn)內(nèi)容。對(duì)于有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的民商事案件，必須首先核實(shí)清楚當(dāng)事人之間爭(zhēng)議的是什么標(biāo)的，這個(gè)標(biāo)的是唯一的，還是組合的？同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定清楚，爭(zhēng)議的不同類型案件中，其財(cái)產(chǎn)內(nèi)容、性質(zhì)可能就是不同。對(duì)于當(dāng)事人未曾結(jié)算的債權(quán)債務(wù)，應(yīng)依以下標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)：1、需由法定機(jī)構(gòu)審計(jì)、評(píng)估的，不能以單方當(dāng)事人主張為準(zhǔn)，也不宜以人民法院自行核定結(jié)論為準(zhǔn)，除非雙方當(dāng)事人一致表示認(rèn)可。2、當(dāng)事人對(duì)財(cái)產(chǎn)已作界定，或已通過協(xié)議劃分了權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以認(rèn)可，不宜動(dòng)員當(dāng)事人推倒重來，或者依職權(quán)為當(dāng)事人重新劃分。3、對(duì)于當(dāng)事人無協(xié)議作為依據(jù)的爭(zhēng)議，原則上不能認(rèn)定雙方存在某種法律關(guān)系，除非主張一方通過其他間接證據(jù)鏈條能夠證明當(dāng)事人之間確實(shí)存在某種法律關(guān)系。單方只提供了證據(jù)線索的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人繼續(xù)舉證，而不能讓當(dāng)事人“牽著鼻子走”。4、未取得權(quán)利憑證，或者未取得權(quán)力機(jī)關(guān)相關(guān)證明的財(cái)產(chǎn)，原則上不能納入爭(zhēng)議的財(cái)產(chǎn)范圍，也不能成為人民法院的審理標(biāo)的。5、無論是證券回購(gòu)、大額存單、借款、企業(yè)改制、聯(lián)營(yíng)結(jié)算等案件，只要涉及財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的，應(yīng)由債權(quán)人、權(quán)利人舉證權(quán)利憑證、劃付款憑證，以證明其財(cái)產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)實(shí)際發(fā)生狀況，并應(yīng)以原始發(fā)生的金額，抑或扣除提前收回的本金、利息、手續(xù)費(fèi)、好處費(fèi)等，作出計(jì)算爭(zhēng)議本金的基本依據(jù)。如履行期間又發(fā)生歸還利息、補(bǔ)償費(fèi)等等，則應(yīng)另行計(jì)算，不應(yīng)與原始本金混同，除非各方當(dāng)事人協(xié)商一致，另有計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的除外。

（二）關(guān)于本金與補(bǔ)償費(fèi)用的利息計(jì)算

在以往的裁判中，最容易出現(xiàn)問題的是關(guān)于利息的計(jì)算，不是算多了就是算少了，有時(shí)時(shí)間上也算錯(cuò)了。這個(gè)問題特別需要引起重視。總的說可以劃分以下幾項(xiàng)基本標(biāo)準(zhǔn)：

1、如本金是債權(quán)人依合同約定支付給債務(wù)人，不論是以借貸的方式、買賣的方式等等，均應(yīng)按貸款利率計(jì)算利息，具體標(biāo)準(zhǔn)按合同約定，未作約定或約定不明的，則應(yīng)按1年期貸款利率計(jì)算本金所發(fā)生的利息。

2、如系金融機(jī)構(gòu)之間同業(yè)拆借，應(yīng)當(dāng)按照約定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算拆借利息；如果約定拆借利率過高，或者約定不明、未作約定的，則應(yīng)按照人民銀行規(guī)定的拆借辦法的規(guī)定，對(duì)拆借利率取一個(gè)中間值，以此計(jì)算拆借利息。

3、如系存款糾紛，存款人是單位的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定利率計(jì)算存款利息，如約定過高，則應(yīng)按人民銀行規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付利息；根據(jù)人民銀行文件規(guī)定，單位存款最長(zhǎng)期限不得超過1年，如拖欠時(shí)間過長(zhǎng)，最高應(yīng)按1年期定期存款利率計(jì)算存款利息。存款人為個(gè)人的，原則上應(yīng)按約定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付利息；如約定標(biāo)準(zhǔn)過高的，應(yīng)按人民銀行規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)付利息；如拖欠時(shí)間過長(zhǎng)的，可考慮按3年定期、5年定期存款利率計(jì)算存款利息。

4、在聯(lián)營(yíng)合同糾紛中，應(yīng)本著共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則加以處理。（1）如發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)判令雙方按約定承擔(dān)虧損責(zé)任，不應(yīng)牽涉任何一方利息計(jì)算問題。（2）產(chǎn)生盈利，按盈利金額，由雙方當(dāng)事人按約定比例分享，若確定拖欠時(shí)間較長(zhǎng)，對(duì)于應(yīng)歸還本金部分，應(yīng)按貸款利率計(jì)付利息；對(duì)于分享盈利部分，要么不計(jì)算利息，要么按活期存款利率計(jì)算利息。（3）當(dāng)事人中途終止聯(lián)營(yíng)的，約定由一方返還另一方聯(lián)營(yíng)款，還約定了補(bǔ)償金的，應(yīng)認(rèn)定聯(lián)營(yíng)已經(jīng)解除，補(bǔ)償金即是對(duì)退出聯(lián)營(yíng)一方的補(bǔ)償，至此雙方應(yīng)無爭(zhēng)議。若應(yīng)還款一方長(zhǎng)期拖欠不還的，對(duì)于拖欠本金部分，應(yīng)按流動(dòng)資金1年期貸款利率計(jì)算拖欠期限利息；對(duì)于補(bǔ)償金部分，可按活期存款利率計(jì)算拖欠期間利息，亦可從當(dāng)事人主張權(quán)利之日起按1年定期存款利率計(jì)算存款利息，不應(yīng)比照本金部分計(jì)算拖欠期間的貸款利息。因?yàn)楸旧硪呀?jīng)給予一方補(bǔ)償，實(shí)際也是對(duì)另一方的懲罰，不應(yīng)再加重付款一方的民事責(zé)任；從公平原則出發(fā)，給予索款一方適當(dāng)利息補(bǔ)償是適當(dāng)?shù)?；然若一律給予貸款利息補(bǔ)償，勢(shì)必造成該當(dāng)事人猶如商業(yè)銀行發(fā)放貸款，這對(duì)對(duì)方當(dāng)事人來說又是不公平的，所以，應(yīng)予以盡管避免。

5、對(duì)于金融債權(quán)，人民法院一貫支持依法保護(hù)的基本原則。（1）對(duì)于債務(wù)人長(zhǎng)期拖欠不還的，一般應(yīng)判決合同期內(nèi)按約定（或法定）利率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算利息。（2）對(duì)逾期不還，又未征得同意展期的，則按逾期付款滯納金計(jì)算辦法計(jì)付滯納金。（3）在企業(yè)改制過程中發(fā)生的金融債務(wù)糾紛，按國(guó)家政策規(guī)定，享有減、免、緩歸還借款本、息的單位，有權(quán)按規(guī)定提出抗辯，已經(jīng)與金融機(jī)構(gòu)達(dá)成新的協(xié)議的，則應(yīng)按新協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)履行。

6、對(duì)于擔(dān)保人的責(zé)任范圍應(yīng)當(dāng)界定清楚。（1）如擔(dān)保人明確承諾償還債務(wù)人拖欠所有債務(wù)，如本金、利息、罰息的，應(yīng)判由擔(dān)保人對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)全部保證責(zé)任。（2）如擔(dān)保人只確認(rèn)承擔(dān)部分保證責(zé)任的，則應(yīng)判由擔(dān)保人承擔(dān)部分保證責(zé)任；明確只承擔(dān)本金部分責(zé)任的，不可判利息等償還責(zé)任。（3）對(duì)擔(dān)保人判項(xiàng)一般不應(yīng)判其承擔(dān)案件受理費(fèi)；如擔(dān)保人系上訴人又?jǐn)≡V的，則應(yīng)判其承擔(dān)二審相關(guān)案件受理費(fèi)。

（三）違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)

在一般合同案件處理中，必然涉及違約金標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定。對(duì)于違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人是否對(duì)合同約定的相關(guān)內(nèi)容提出異議為調(diào)整依據(jù)。具體確認(rèn)原則是：

1、當(dāng)事人沒有提出合同中約定的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)過高或者過低的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定內(nèi)容確定違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

2、當(dāng)事人提出合同中約定的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)過高或者過低的，人民法院可以建議雙方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商予以調(diào)整。當(dāng)事人不同意調(diào)整的，人民法院可參照同類型案件違約金之中等標(biāo)準(zhǔn)予以核定，以適當(dāng)體現(xiàn)法官的自由裁量權(quán)。

3、法律未作明確規(guī)定的，原則上以當(dāng)事人約定標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)，同時(shí)參照當(dāng)事人履行合同義務(wù)情況適當(dāng)減少。

四、規(guī)范裁判的基本標(biāo)準(zhǔn)

民商審判活動(dòng)最終要落實(shí)到裁判結(jié)果上。關(guān)于民商裁判文書的制作與應(yīng)用，筆者曾撰寫過多篇論文發(fā)表于《人民司法》、《法律適用》和《人民法院報(bào)》上。2003 年8月，最高法院民二庭經(jīng)大量調(diào)研活動(dòng)，已經(jīng)將統(tǒng)一、規(guī)范裁判文書制作方法形成書面階段性成果，在此不再過多論述。而此處重點(diǎn)要解決的是判定裁判結(jié)果應(yīng)當(dāng)掌握的法律標(biāo)準(zhǔn)。有的法官可能會(huì)提出，如何進(jìn)行裁判法律已經(jīng)有明確規(guī)定，例如民事訴訟法關(guān)于一、二審程序的規(guī)定等，似無必要再小題大做；20多年來，我們用的最多的就是民事訴訟法，不會(huì)有太大的差錯(cuò)。在此，要特別提出的是，隨著法制建設(shè)的不斷發(fā)展，法學(xué)理論的博大精深是我們終生都難以熟諳的。法律的不斷修改、完善和創(chuàng)新，必然會(huì)引出大量新情況、新問題亟待探索和研究，并使之趨于完善。特別是近一段時(shí)期以來，審判實(shí)踐中暴露出關(guān)于如何裁判、應(yīng)當(dāng)適用什么標(biāo)準(zhǔn)裁判的問題等，需要我們統(tǒng)一認(rèn)識(shí)并加以規(guī)范。

（一）如何適用判決的標(biāo)準(zhǔn)

通常情況下，我們理解有事實(shí)、有請(qǐng)求的訴訟案件，法院在處理時(shí)可以適用判決的方法予以解決。根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定，事實(shí)清楚的，有明確法律依據(jù)的，可依法作出是否支持原告訴訟請(qǐng)求的判決。二審法院經(jīng)過審理，可以對(duì)原判維持，也可以查清事實(shí)后改判。這里有這么幾個(gè)問題需要明確：

1、當(dāng)原告的訴訟請(qǐng)求不能成立時(shí)，應(yīng)當(dāng)用判決的方式駁回原告的訴訟請(qǐng)求，而非用裁定駁回原告起訴。在二審中，當(dāng)然可以直接駁回原告的訴訟請(qǐng)求，不論實(shí)際上是維持了原判，還是撤銷原判重新作出判決。需要注意的是，有的法院既不支持原告的訴訟請(qǐng)求，也不支持被告的抗辯或反訴，卻另外找了第三種理由自己作出判決。顯然，這樣判處就是判非所請(qǐng)，答非所問，也不符合法律規(guī)定根據(jù)當(dāng)事人訴、辯主張進(jìn)行審理的精神。

2、如何理解法律事實(shí)與客觀事實(shí)的關(guān)系。當(dāng)前，審判實(shí)踐中，經(jīng)常遇到如何適用法律事實(shí)與客觀事實(shí)的關(guān)系。按照我們長(zhǎng)期司法實(shí)踐的理解，作為中國(guó)的法官，首先要追求的是客觀事實(shí)，即盡可能作到事實(shí)清楚、證據(jù)扎實(shí)，避免枉法裁判。而當(dāng)舉證、調(diào)查工作均已結(jié)束，并未在現(xiàn)有證據(jù)基礎(chǔ)上查出新的事實(shí)，或者法官所希望實(shí)際發(fā)生的事實(shí)時(shí)，我們到底以何種事實(shí)進(jìn)行裁判？是以已經(jīng)查明的事實(shí)作出裁判，還是推論可能存在的某種事實(shí)進(jìn)行裁判？唯物主義者也未必每件事實(shí)都能做到100%的準(zhǔn)確。我們既反對(duì)不經(jīng)調(diào)查純粹的法律事實(shí)進(jìn)行判決的作法，也反對(duì)經(jīng)調(diào)查后仍不死心，非要按自己的主觀判斷進(jìn)行判決的作法。要承認(rèn)法院、法官不是萬能的，同時(shí)也要承認(rèn)在中國(guó)的誠(chéng)實(shí)守信目前還只是口頭上的語言，真正落實(shí)到行動(dòng)上還有相當(dāng)大的距離，不能期望法官的判斷就一定能夠?qū)崿F(xiàn)。所以，當(dāng)客觀事實(shí)沒有查清，或者沒有證據(jù)證明時(shí)，只得依法律事實(shí)作出裁判。依法律事實(shí)作出裁判，同樣應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是正確的、符合法律規(guī)定的。

3、二審裁判的標(biāo)準(zhǔn)問題。原審法院判決正確的予以維持，判決錯(cuò)誤的予以改判無可爭(zhēng)議。關(guān)鍵是原審判決在程序上或?qū)嶓w上均有小毛病如何處理？我個(gè)人認(rèn)為，不論原判在程序上，還是在實(shí)體上，只要存在的小毛病不影響實(shí)體判決公正的，二審法院不一定要改判，可在本院認(rèn)為部分指出該存在的問題，例如適用法律條款有誤，當(dāng)事人的訴辯主張整理不全面，支付金額時(shí)間略長(zhǎng)或略短等。但同時(shí)應(yīng)該強(qiáng)調(diào)，該問題并不影響實(shí)體公正，所以不必予以改判。如果每件案子都因存在或多或少的瑕疵，就要予以改判，勢(shì)必造成改判率居高不下的局面，完全可以通過指導(dǎo)與規(guī)范的方式，將這些小毛病予以克服。

4、對(duì)于疑難復(fù)雜案件，需要委托鑒定或者發(fā)回重審的案件，或者需要中止審理的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)清楚事實(shí)部分的爭(zhēng)議，徑行做出判決，而無須等待全部案件事實(shí)清楚以后再做出判決。這主要是考慮為當(dāng)事人利益考慮，節(jié)約訴訟成本，盡力做到法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。如果任何一件復(fù)雜、疑難案件都經(jīng)過3-5年，甚至更長(zhǎng)時(shí)間方能全部審結(jié)，于當(dāng)事人不利，于人民法院公正執(zhí)法不利，更談不上法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一。

（二）關(guān)于適用裁定的基本標(biāo)準(zhǔn)

裁定一般適用于駁回起訴，訴訟中的保全執(zhí)行措施，中止訴訟；二審中的發(fā)回重審，裁定移送，以及駁回上訴、維持原審裁定等。當(dāng)前，審判實(shí)踐中出現(xiàn)的比較尖銳的問題是：

1、何時(shí)適用駁回起訴的裁定。審判實(shí)踐中經(jīng)常會(huì)見到這樣的案情，即原告起訴時(shí)是符合法律規(guī)定條件的當(dāng)事人，而在訴訟中因法定事實(shí)或當(dāng)事人民事合同上的事由，導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系已經(jīng)發(fā)生改變。此時(shí)，原告已不再是法律意義上的原告，甚至爭(zhēng)議根本與其無任何關(guān)系。有的法官認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以訴訟請(qǐng)求不成立為由，判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求，而非裁定駁回起訴。而我們主流意見則認(rèn)為，雖然原告無權(quán)主張債權(quán)，喪失了勝訴權(quán)，但該案的基本事實(shí)還是存在的，駁回原告起訴后，其他有訴權(quán)的當(dāng)事人仍可提起訴訟，類似的案件仍可能存在，并不能因現(xiàn)在原告訴因的不成立而使本案歸于消失。所以，對(duì)待當(dāng)事人的訴權(quán)應(yīng)當(dāng)十分慎重，不可輕易將其駁奪。

2、慎用發(fā)回重審裁定。對(duì)于案件事實(shí)確實(shí)短時(shí)間內(nèi)難以查清，或者確有必要追加當(dāng)事人的案件，應(yīng)當(dāng)依法裁定發(fā)回重審，而其他案件則另當(dāng)別論。例如，某公司被上級(jí)主管單位申請(qǐng)注銷，上級(jí)公司接收債權(quán)債務(wù)后，因資不抵債也宣告破產(chǎn)。債權(quán)人向某公司主張合同之債。告知其向上級(jí)公司破產(chǎn)清算組申報(bào)債權(quán)，而債權(quán)人明示不同意。對(duì)于此類案件，如認(rèn)為工商行政管理機(jī)關(guān)注銷某公司工商登記不合法，應(yīng)通過行政訴訟方式尋求解決，而后進(jìn)入民事訴訟。如已經(jīng)行政訴訟程序，且已被人民法院駁回，則無權(quán)再對(duì)行政管理機(jī)關(guān)的行政行為提出異議，或要求按對(duì)自己有利的方式進(jìn)行處理。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，也就是主張裁定發(fā)回本案的法官認(rèn)為，某公司被注銷并未經(jīng)過債權(quán)債務(wù)清理程序，故按照法人經(jīng)清理方為消亡的理論，應(yīng)裁定發(fā)回重審，經(jīng)清理后作出明確裁判，哪怕債權(quán)實(shí)現(xiàn)為零。第二種觀點(diǎn)也就是占主流思路的觀點(diǎn)則認(rèn)為，不但債務(wù)人已被注銷，上級(jí)公司也因資不抵債而破產(chǎn)。如我們發(fā)回重審，只能增加當(dāng)事人訟累，增加人民法院執(zhí)法的工作煩瑣程序。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，如不發(fā)回重審，也不應(yīng)作出裁定，也應(yīng)作出判決，支持債權(quán)人的債權(quán)請(qǐng)求。經(jīng)反復(fù)研究，我們認(rèn)為，原審法院本應(yīng)依法作出駁回原告訴訟請(qǐng)求的判決，理由是其拒絕參加破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)，也不應(yīng)循其他途徑得到支持。原審法院適用裁定的方式，還是給原告留有一定余地，即將來一旦發(fā)現(xiàn)了債務(wù)人、破產(chǎn)公司的有效財(cái)產(chǎn)線索，還可以再依法提起訴訟，尋求法律保護(hù)，這也應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С?。故最終意見還是應(yīng)當(dāng)裁定維持原審裁定。

3、慎用中止審理裁定。對(duì)于民商事案件，在法定審限內(nèi)難以審結(jié)的，可以申請(qǐng)延長(zhǎng)審限，而對(duì)政策性強(qiáng)的案件，例如需要進(jìn)行司法解釋的案件，等待協(xié)調(diào)的案件，等待某種事由消滅的案件，均可適用中止審理的裁定。然而，最近我們?cè)谟懻撘黄鸸蓹?quán)確認(rèn)與請(qǐng)求權(quán)案件時(shí)，卻出現(xiàn)了不同的見解。簡(jiǎn)要案情是：某工會(huì)在一起確認(rèn)股權(quán)案件中被法院判決不享有某公司的股權(quán)，不再是某公司的股東。某工會(huì)認(rèn)為其享有某公司的股權(quán)，遂在另一省法院以其原控股公司為被告請(qǐng)求法院確認(rèn)其股權(quán)，并請(qǐng)求實(shí)現(xiàn)其股權(quán)利益。某省法院審理認(rèn)為，某工會(huì)在另一案件中已敗訴，自然不是某公司的股東，不享有原告資格，遂裁定駁回其起訴。二審審理中，主要有兩種意見，一種認(rèn)為應(yīng)當(dāng)裁定維持原裁定，另一種意見則認(rèn)為，某工會(huì)既不是股東，就應(yīng)判決駁回其訴訟請(qǐng)求。此案提交討論時(shí)，爭(zhēng)議的重點(diǎn)發(fā)生了變化。一種意見認(rèn)為先前的判決認(rèn)定某工會(huì)不享有股東資格錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)依法予以糾正。本著司法為民、有錯(cuò)必究的原則，應(yīng)當(dāng)對(duì)第一個(gè)案件通過再審糾正。本案可裁定發(fā)回重審，由原審法院中止審理，待另一案件有了再審結(jié)果時(shí)再繼續(xù)審理。第二種意見認(rèn)為，根據(jù)民事訴訟法理論，一事不再理。不能因?yàn)樵谝黄鸢讣袛≡V，而允許或支持、放任當(dāng)事人以同一事實(shí)，到其他地域提起同一訴訟，其他法院更不應(yīng)作出相反判決。如果允許這樣做，我們豈不又回到上個(gè)世紀(jì)80年代末、90年代初的狀況，當(dāng)時(shí)的地方保護(hù)主義不就包含這一內(nèi)容嗎？對(duì)于確有錯(cuò)誤的案件，的確應(yīng)當(dāng)通過審判監(jiān)督程序予以糾正，而不應(yīng)鼓勵(lì)當(dāng)事人，應(yīng)采取駁回上訴，維持原審裁定，另一案則由當(dāng)事人按審判監(jiān)督程序提起再審申請(qǐng)。等另一案件得到糾正后，原告可另案再提起訴訟，如果真的另案得以糾正，說不定原告勿需提起新的訴訟。筆者持后一種觀點(diǎn)。

（三）適用裁判過程中需要注意的其他問題

人民法院適用法律是基本業(yè)務(wù)工作，每一起案件，從立案到審結(jié)，均涉及到法律的適用。除最常用的判決和裁定之外，還有調(diào)解、采用司法制裁手段等問題，均應(yīng)引起高度重視。

1、關(guān)于法律適用，應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：（1）在審判過程中應(yīng)當(dāng)程序法與實(shí)體法并重，不能只考慮適用實(shí)體法而忽視程序法。（2）普通法與部門法的引用上，要盡量引用最相近的法條，部門法規(guī)定明確、具體的，應(yīng)當(dāng)盡量引用部門法的規(guī)定。一起案件涉及多個(gè)部門法的，應(yīng)當(dāng)在適用法律上予以兼顧，除非某個(gè)部門法缺乏針對(duì)性的規(guī)定，方可引用普通法。

2、如何掌握調(diào)解的尺度問題。過去，我們幾乎每件案件都要進(jìn)行調(diào)解，而筆者在1994-1995年時(shí)，案件調(diào)解結(jié)案率居然也能達(dá)到40-50%，可謂調(diào)解率之高。然而，不是每一起案件都能以調(diào)解的方式結(jié)案，有的案件若進(jìn)行調(diào)解，肯定要表明法官對(duì)案件事實(shí)的態(tài)度，往往會(huì)招致可能敗訴一方當(dāng)事人的告狀、誹謗，反而更不利審判工作開展，不利于案件審結(jié)。審理中可以征求各方當(dāng)事人意見，若均同意調(diào)解可予以調(diào)解，若達(dá)不成一致，則不應(yīng)勉強(qiáng)，應(yīng)及時(shí)作出裁判。同時(shí)，也不應(yīng)當(dāng)在事實(shí)不清、責(zé)任不明的情況下進(jìn)行調(diào)解，即使達(dá)成調(diào)解協(xié)議，事后當(dāng)事人也會(huì)反悔，或者提起再審申請(qǐng)，導(dǎo)致案件最終被上級(jí)法院再審改判。

3、應(yīng)當(dāng)慎用制裁手段。上個(gè)世紀(jì)90年代，各級(jí)法院適時(shí)采取制裁手段，配合國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)秩序進(jìn)行治理整頓，產(chǎn)生了良好的法律效果與社會(huì)效果。而今天，大家同處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的激烈競(jìng)爭(zhēng)之中，賺錢效應(yīng)越來越難。以中國(guó)股市為例，前幾年每年都有一、二次大的行情，機(jī)構(gòu)、散戶都容易賺到錢，而現(xiàn)在監(jiān)管的力度越來越大，行情沒有了，機(jī)構(gòu)、散戶大多深套其中，無錢可賺。一旦發(fā)生訴訟，再因某一、兩項(xiàng)違法、違規(guī)行為可予以處罰、甚至重罰，豈不進(jìn)一步加重了當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，還怎么讓他們積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)？故應(yīng)當(dāng)不用或者少用制裁、罰款等手段，盡量以調(diào)節(jié)的方式，合理地處理當(dāng)事人之間的糾紛。

綜上，民商事審判領(lǐng)域極為廣闊，每個(gè)時(shí)期都會(huì)產(chǎn)生許多新情況、新問題，需要我們及時(shí)了解并加以研究，并適時(shí)地指導(dǎo)各級(jí)人民法院的審判工作，使得全國(guó)的民商事審判工作在規(guī)范一致的途徑上發(fā)展、進(jìn)步。任何一件新生事物都需要通過實(shí)踐的檢驗(yàn)。我們?cè)谶@里也不過是拋磚引玉，提出研究規(guī)范民商事審判標(biāo)準(zhǔn)的思路，以供大家思考。一旦將來我們把每一類案件的審判規(guī)范制定出來，也要及時(shí)、充分地征求各級(jí)人民法院法官們的意見，同時(shí)還要征求社會(huì)各界的意見，并在深思熟慮的基礎(chǔ)上發(fā)布全國(guó)遵照?qǐng)?zhí)行。只有這樣，才能使我們的民商事審判一步一個(gè)臺(tái)階地前進(jìn)。如果零打碎敲地開展規(guī)范活動(dòng)，只能是過一段時(shí)期清理一批；離開一批法官，再重新制訂一次審判工作規(guī)范，法官們又要從零做起。這樣就等于我們的工作白做了，沒有產(chǎn)生應(yīng)有的積極、推動(dòng)作用。我想這是我們今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)規(guī)范審判模式、標(biāo)準(zhǔn)所必須要重點(diǎn)注意的。既要考慮到嚴(yán)格依法辦事，同時(shí)也要考慮到市場(chǎng)環(huán)境的創(chuàng)新，要鼓勵(lì)在審判規(guī)范實(shí)踐基礎(chǔ)上的創(chuàng)新，保持我們的審判規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)不斷隨實(shí)踐的發(fā)展而不斷發(fā)展。但我們也要保持清醒和理智，任何一項(xiàng)新生事物，均不可立即上升為規(guī)范，必須在實(shí)踐中不斷檢驗(yàn)，為廣泛認(rèn)可后，方可上升為理性的、成熟的規(guī)范。還應(yīng)提出一點(diǎn)的是，我們的思考難以做到全面、完備，有待于實(shí)踐檢驗(yàn)，法學(xué)理論上的補(bǔ)充、完善，也有待于集思廣益，不斷得到充實(shí)、發(fā)展、升華。

【注釋】作者簡(jiǎn)介：吳慶寶，最高人民法院民二庭審判長(zhǎng)、法學(xué)教授。