行政處罰是行政管理的重要手段和內(nèi)容，工商行政管理部門承擔(dān)著市場監(jiān)管的重要職責(zé)，執(zhí)行著多部法律、法規(guī)及規(guī)章。權(quán)利與義務(wù)總是相對(duì)應(yīng)的，擁有較大的行政處罰權(quán)，必然承擔(dān)著較大的責(zé)任，還有責(zé)任帶給部門和執(zhí)法人員的風(fēng)險(xiǎn)。隨著行政執(zhí)法越來越規(guī)范，責(zé)任追究制度越來越嚴(yán)格，正確認(rèn)識(shí)并認(rèn)清經(jīng)檢辦案的責(zé)任及其風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)依法開展執(zhí)法辦案，維護(hù)部門形象及保護(hù)執(zhí)法人員的政治前途和安全，有著重要的意義。

一、經(jīng)檢辦案引發(fā)的部門責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)檢辦案，首先是工商行政管理部門的具體行政行為，這一行為的基本要求，是依據(jù)《行政處罰法》及相關(guān)的程序法和實(shí)體法的規(guī)定，對(duì)違法行為予以行政制裁。依法實(shí)施行政處罰，即是工商部門的法定職權(quán)，也是必須履行的工作職責(zé)。從執(zhí)法實(shí)踐看，主要有三種不依法實(shí)施行政處罰的情形，將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的爆發(fā)：

（一）不作為。所謂“不作為”，即在行政執(zhí)法過程中，代表行政機(jī)關(guān)的行政行為人，應(yīng)當(dāng)依法作出行政行為，卻不作出行政行為。具體到經(jīng)檢辦案中，可以歸納為一句話，應(yīng)當(dāng)查處而未予以查處，具體的行為有：一是對(duì)申訴舉報(bào)案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行處理而不處理的；二是對(duì)已發(fā)現(xiàn)的違法行為應(yīng)當(dāng)查處而不查處的；三是本屬職責(zé)監(jiān)管范圍而不去監(jiān)管的行為。

（二）不適當(dāng)作為。所謂“不適當(dāng)作為”，即在行政執(zhí)法過程中，代表行政機(jī)關(guān)的行政行為人雖實(shí)施了行政行為，但因行政行為人實(shí)施的行政行為不完全徹底，或雖合法但不盡合理的行為。

（三）亂作為。所謂“亂作為”執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，即代表行政機(jī)關(guān)的行政行為人在行政執(zhí)法過程中，不依據(jù)法定程序、職權(quán)等作出的行政行為。

這三種情形，必然同時(shí)會(huì)產(chǎn)生兩種不良后果：

一是部門形象受損。“不作為”、“不適當(dāng)作為”和“亂作為”，首先將在行政相對(duì)人處引發(fā)不滿，在當(dāng)前投訴渠道多、媒體關(guān)注度高的情況下，往往會(huì)引發(fā)人大、政府、新聞媒體和社會(huì)公眾對(duì)工商執(zhí)法的監(jiān)督和評(píng)價(jià)結(jié)果較差的結(jié)果，出現(xiàn)部門和相關(guān)人員被問責(zé)，影響部門形象。

二是承擔(dān)法律責(zé)任。經(jīng)檢辦案要受各種法律實(shí)體的、程序的制約,不論是“不作為”、“不適當(dāng)作為”，還是“亂作為”，都將面臨行政復(fù)議或訴訟，而“不作為”、“不適當(dāng)作為”和“亂作為”，顯然不符合法律規(guī)定，必將導(dǎo)致復(fù)議后被撤銷，或在訴訟中敗訴的后果；給行政相對(duì)人造成直接損失的，還將依據(jù)《國家賠償法》予以賠償。

二、經(jīng)檢辦案引發(fā)的辦案人員責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

“不作為”、“不適當(dāng)作為”和“亂作為”，其實(shí)質(zhì)都是未依法履行職責(zé)的行為。在辦案中，不依法履行職責(zé)，《行政處罰法》第七章對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人和其他直接責(zé)任人明確了必須承擔(dān)行政責(zé)任和刑事責(zé)任的具體行為：

（一）依法給予行政處分的行為。

1、沒有法定的行政處罰依據(jù)的；

2、擅自改變行政處罰種類、幅度的；

3、違反法定的行政處罰程序的；

4、違反《行政處罰法》第十八條關(guān)于委托處罰的規(guī)定的；

5、不使用罰款、沒收財(cái)物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財(cái)物單據(jù)的；

6、違反《行政處罰法》第四十六條的規(guī)定自行收繳罰款的；

7、將罰款、沒收的違法所得或者財(cái)物截留、私分或者變相私分，情節(jié)輕微的；

8、執(zhí)法人員利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有，情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的；

9、使用或者損毀扣押的財(cái)物，對(duì)當(dāng)事人造成損失的；

10、違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失，情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的；

11、對(duì)應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，以行政處罰代替刑罰，拒不糾正的；

12、玩忽職守，對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害，情節(jié)輕微不構(gòu)成犯罪的。

（二）依法追究刑事責(zé)任的行為。

1、將罰款、沒收的違法所得或者財(cái)物截留、私分或者變相私分，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的；

2、執(zhí)法人員利用職務(wù)上的便利，索取或者收受他人財(cái)物、收繳罰款據(jù)為己有，構(gòu)成犯罪的；

3、違法實(shí)行檢查措施或者執(zhí)行措施，給公民人身或者財(cái)產(chǎn)造成損害、給法人或者其他組織造成損失，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的；

4、徇私舞弊、包庇縱容違法行為的；

5、玩忽職守，對(duì)應(yīng)當(dāng)予以制止和處罰的違法行為不予制止、處罰，致使公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益、公共利益和社會(huì)秩序遭受損害，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的。

在我們常用的一些實(shí)體法中，如《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等；及新公布或修訂的一些行政法規(guī)，如《禁止傳銷條例》、《直銷管理?xiàng)l例》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》等，都將追究行政機(jī)關(guān)責(zé)任人不履行職責(zé)、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊行為的行政或刑事責(zé)任，予以了明確規(guī)定，其中《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》，其法律責(zé)任的第一條（第五十五條）即為追責(zé)內(nèi)容。而有些法規(guī)，如《煙花爆竹安全管理?xiàng)l例》，其實(shí)并沒有多少工商部門的職責(zé)，但其第四十四條仍然將工商部門明確列為追責(zé)部門，不得不引起經(jīng)檢辦案人員對(duì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的高度警惕。

三、實(shí)際辦案中責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范的方式。

經(jīng)檢辦案產(chǎn)生責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的根本原因，是沒有依照法定程序和法律規(guī)定開展辦案，其解決的根本方法也只有四個(gè)字：“依法辦案”。

在加強(qiáng)對(duì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的基礎(chǔ)上，通過部門和案件承辦人的共同努力，可以從以下五個(gè)方面予以預(yù)防和規(guī)避：一是要加強(qiáng)職業(yè)道德教育，增強(qiáng)行政執(zhí)法人員的事業(yè)心、責(zé)任感和風(fēng)險(xiǎn)；二是要學(xué)好、用好相關(guān)法律、法規(guī)，提高依法行政執(zhí)法水平；三是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督管理制度，建立和健全辦案制度，保障依法辦案落到實(shí)處；四是要落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)章制度、制約機(jī)制；五是嚴(yán)肅紀(jì)律、確保政令暢通、令行禁止。

在實(shí)際辦案過程中，即使我們已經(jīng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定執(zhí)行，同樣還會(huì)存在責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。從本地實(shí)際看，主要是查處無照經(jīng)營或未取得許可、批準(zhǔn)超越經(jīng)營范圍的違法經(jīng)營活動(dòng)中，后續(xù)處理難以有效完成，可能出現(xiàn)玩忽職守或?yàn)^職的追責(zé)情形。

現(xiàn)實(shí)中，難以有效取締的無照經(jīng)營，通常都是因?yàn)椴荒苋〉闷渌毮懿块T的許可、審批而產(chǎn)生的。同時(shí)，而此類無照經(jīng)營又與食品、消防、環(huán)保、生產(chǎn)安全等緊密聯(lián)系，往往存在著較大安全隱患。工商部門在以無照經(jīng)營立案查處后，基于當(dāng)事人有較大投資還會(huì)主動(dòng)停止違法經(jīng)營，而法律規(guī)定“予以取締”作為一個(gè)含糊的法律概念而難以有效制止當(dāng)事人的繼續(xù)違法經(jīng)營。一旦發(fā)生安全事故，案件承辦人就有較大的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。如有消息說：河北某工商局對(duì)一無照經(jīng)營的加油站處以罰款后，該加油站繼續(xù)經(jīng)營、發(fā)生爆炸致人死亡，就有三名工商干部被刑事拘留。

這一問題，目前尚無根本的解決方法，在實(shí)際工作只能盡量采取措施對(duì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)予以分化：其一，對(duì)存有安全隱患無照經(jīng)營行為，必須及時(shí)立案查處；其二，在查處過程中，首先用書面的通知責(zé)令當(dāng)事人停止違法經(jīng)營活動(dòng)；其三，根據(jù)需要，應(yīng)當(dāng)采取相關(guān)的行政強(qiáng)制措施制止當(dāng)事人的違法經(jīng)營；其四，在處罰后應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的違法行為、查處的結(jié)果通報(bào)給負(fù)有許可、安全監(jiān)管職能的其他行政管理部門，以減輕本單位和案件承辦人的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

綜上所述，經(jīng)檢辦案是監(jiān)管社會(huì)主義市場、維護(hù)市場正常經(jīng)濟(jì)秩序的的主要方式和手段，也是樹立工商形象的重要載體，經(jīng)檢辦案人員在履行職責(zé)中責(zé)任重大，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)重重。辦案人員必須樹立責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格依法開展經(jīng)檢辦案，才能切實(shí)履行工作職責(zé)，同時(shí)避免和化解責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，有效進(jìn)行自我保護(hù)。（