縝密初查抓證據(jù)  深挖細(xì)查辦大案 



 ——查辦于**受賄、貪污案的幾點做法 



 2004年7月30日，由我院立案查辦的濰坊市地稅局?；志重?fù)責(zé)人于建軍(正科級)受賄80余萬元，貪污19余萬元特大案件，經(jīng)濰坊市中級人民法院依法審理，以受賄罪、貪污罪數(shù)罪并罰，判處有期徒刑20年。該案的成功突破，充分展示了我院反貪隊伍的偵查水平和整體戰(zhàn)斗力，在我院檢察工作中寫下了濃墨重彩的一筆。認(rèn)真總結(jié)該案的成功之處，覺得有以下幾方面值得與同仁共鑒。 
 一、強(qiáng)化線索捕捉意識，切實選準(zhǔn)初查方向，是案件得以成功偵破的前提條件 
 線索是偵查破案的向?qū)В捎谪澪圪V賂犯罪的隱蔽性、復(fù)雜性以及罪犯的狡詐和反偵查活動，使罪證及犯罪線索難以發(fā)現(xiàn)，所以我們強(qiáng)化了偵查人員的線索捕捉意識和查微析疑、見微知著的能力，感觸到經(jīng)濟(jì)犯罪的輕微脈動。2003年6月中旬，在一次外出辦案中，偵查人員獲悉了原濰坊市地稅局?；志重?fù)責(zé)人于建軍在賭博時向納稅戶索要現(xiàn)金的線索。經(jīng)秘密了解，于建軍有“三好”：一是好賭，終日沉溺于老虎機(jī)、麻將、撲克牌中，輸了就付錢，錢不夠了，就向管轄的納稅戶索要，從不賒賬，深受賭友喜歡；二是好玩，近幾年來，該到各處游山玩水，除了西藏，已游遍了整個中國，中國玩夠了，又到美國玩；私人朋友吃頓飯，不是鳶飛就是富華等星際酒店，一頓飯幾千元，習(xí)以為常；三是好色，該在青島、濟(jì)南等地半公開包養(yǎng)情婦，為取悅情婦，出手闊綽。憑著敏銳的感知力、充分的想象力和較強(qiáng)的判斷力，我們認(rèn)為于在該局任職近10年，生活奢侈、出手闊綽且喜好賭博，所用款項巨大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其合法收入，其來源令人懷疑，社會上對其反應(yīng)也很強(qiáng)烈，于極可能是一條巨蠹。 
 綜合以上情況，我們決定受案初查。經(jīng)過細(xì)致地研究，我們認(rèn)為必須要把力量放在案前初查上，盡量收集、掌握與舉報線索有關(guān)的材料和情況，為是否立案作準(zhǔn)備。而要搞好初查，不能面面俱到一齊抓，必須從中選出一二個關(guān)鍵問題作為突破口，查明犯罪嫌疑人的某一罪行，并據(jù)此采取強(qiáng)制措施，這有利于促使嫌疑人交待其他罪行，向縱深擴(kuò)大戰(zhàn)果。因此，突破口的選擇是關(guān)鍵的一環(huán)，應(yīng)著眼于要害，從弱處下手。經(jīng)過多次篩選，我們把突破口選在了與于關(guān)系密切、忠厚老實的納稅戶楊某身上。為防止走漏風(fēng)聲，偵查人員更換了車牌，便裝走訪。在獲悉楊某車的牌號后，我們便到大家洼的飯店里逐個尋找，終于在大成賓館發(fā)現(xiàn)了楊的坐車，秘密與其接觸。經(jīng)過辦案人員耐心細(xì)致的思想教育后，楊打消了思想顧慮，找出了自己的日記本，講清了該幫助海化地稅分局組織貨源向濰坊純堿廠銷售計劃內(nèi)原鹽后，將差價款交給了于建軍的事實。經(jīng)暗中走訪知情人，該原鹽計劃系?；囟惙志譃檠a(bǔ)貼單位經(jīng)費而向濰坊純堿廠申請來的，于建軍非法占有原鹽差價款10余萬元的犯罪事實浮出水面。 
 二、講求偵查謀略，增強(qiáng)案件突破能力，是突破案件的基本保證 
 在查辦于建軍案件中，我們深切體會到，對于每起案件，都要細(xì)心研究，充分運用偵查謀略，采取最直接、最有效的措施突破案件。一是正確把握向立案偵查轉(zhuǎn)換的時機(jī)。偵查案件講究快偵快結(jié)，對于初查何時轉(zhuǎn)向立案偵查，要堅持全面收集客觀證據(jù)為主導(dǎo)的原則，時機(jī)成熟，當(dāng)機(jī)立斷，轉(zhuǎn)換偵查階段，擴(kuò)大戰(zhàn)果。在掌握了于建軍涉嫌貪污罪證據(jù)之后，我們認(rèn)為正面接觸于建軍的時機(jī)已經(jīng)成熟。因案情重大，我們及時向濰坊市院作了匯報，市院領(lǐng)導(dǎo)親臨辦案一線調(diào)度指揮，根據(jù)案情，確定了“劃大圈、抓態(tài)度、促大案”的辦案思路，制定了周密的偵查計劃，果斷決定對其立案偵查。二是創(chuàng)新觀念，加大法律震懾力度，敦促犯罪嫌疑人自首。偵破案件的過程也是與犯罪嫌疑人心理較量過程，我們基于這一新的偵查理念，制定偵破方案時，把對犯罪嫌疑人的“法制教育和法律震懾”作為偵破案件的主要環(huán)節(jié)和重要步驟，大打心理戰(zhàn)，敦促犯罪嫌疑人自首。審訊人員在正面接觸于建軍時并不急于求成，對其非法占有原鹽差價10余萬元的事實絕口不提，而是明確告訴他的問題是多方面的，不斷加強(qiáng)政策攻心，動搖其心理防線。審訊人員語氣堅定，表現(xiàn)得信心十足，明確指出對他立案、對他傳訊，是建立在掌握了他清楚的犯罪事實和確實的證據(jù)基礎(chǔ)上的；讓其明白他調(diào)離海化開發(fā)區(qū)后，對?；_發(fā)區(qū)的納稅戶已經(jīng)沒有制約關(guān)系，許多納稅戶們因?qū)λ郧暗乃魉鶠椴粷M而紛紛舉報他的經(jīng)濟(jì)問題，之所以被調(diào)離?；?，就是為了要查他的經(jīng)濟(jì)問題，要積極交待問題，爭取從寬處理。審訊人員從氣勢上徹底將其壓倒，經(jīng)過法律震懾和政策教育，于到案后不到8個小時，審訊組傳來意外收獲：于對與楊某之間的問題只字未提，而是交待了向濰坊市龍威實業(yè)公司等納稅戶索要現(xiàn)金11萬余元的另一犯罪事實。實踐中我們還體會到，訊問工作能不能取勝，不僅僅要抓住犯罪分子的心理活動和掌握好時機(jī)，選擇合適的場合及時間也很重要：在檢察院訊問比在其它場合效果好，能使犯罪嫌疑人有壓力感；晚上訊問比白天效果好，晚間訊問時，嫌疑人易產(chǎn)生錯覺，他們一般會錯誤地認(rèn)為辦案人員已經(jīng)掌握了他的罪行，所以容易露出破綻。三是認(rèn)真分析案情，選準(zhǔn)審訊突破口。審訊是突破案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是辦案人員與嫌疑人斗智的過程。所以，審訊中辦案人員必須具有較強(qiáng)的案件突破能力，根據(jù)嫌疑人的不同表現(xiàn)施以不同的策略，不失時機(jī)地選準(zhǔn)突破口，而選準(zhǔn)突破口的前提是必須熟悉案情和案犯特點，分析其心理狀況及思想動態(tài)。在事先傳喚于建軍前，我們進(jìn)行了認(rèn)真的思考和周密計劃，圍繞主要犯罪事實，制定預(yù)審提綱，從外到內(nèi)，由表乃里，先問什么，后問什么，何時出示證據(jù)等等，都安排得當(dāng)，步步緊湊。實踐證明，突破口的準(zhǔn)確選擇在偵破此案的過程中起到了一錘定音的作用。同時，在審訊過程中，我們堅持取證與審訊同步，審訊組將于交代的問題及時通報給取證組，取證組針對問題廣泛搜集證據(jù)后再反饋給審訊組，兩者相互補(bǔ)充，齊頭并進(jìn)，使案情每天都有新發(fā)展，新突破。四是運用證據(jù)，出其不意，打開僵局。訊問中正確運用證據(jù)，不僅使嫌疑人承認(rèn)所證明的事實，更重要的是通過使用證據(jù)突破其思想防線。為充分利用好“12小時”，我們在與于建軍正面接觸前，要求干警察微析疑，善于從細(xì)枝末節(jié)中捕捉更多的證據(jù)，決不給犯罪分子可乘之機(jī)。在對于建軍訊問的過程中，于對某些犯罪事實百般抵賴，我們按照計劃出示了一些證據(jù)和掌握的情況，于感到驚慌。緊接著我們向其宣讀被索賄人的證言，使于的防線被徹底擊破，不得不如實交待了自己的問題。五是適時適用強(qiáng)制措施。根據(jù)案情發(fā)展，因時、因事、因人而異，適當(dāng)?shù)倪m用強(qiáng)制措施，做到用活強(qiáng)制措施。初審成功后，我們果斷將于建軍刑事拘留，防止其逃跑、串供或毀滅罪證，這為后來案件的重大突破爭取了主動。 
 三、領(lǐng)導(dǎo)指揮到位，集中兵力整體作戰(zhàn)，是突破案件的組織和力量保障 
 于建軍案件的成功告破，很大程度上得益于我們院領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和正確領(lǐng)導(dǎo)，從初查到結(jié)案的全過程，檢察長和分管檢察長都親自指揮，事必躬親，嚴(yán)格把關(guān)，為突破案件提供了強(qiáng)有力的組織保障。一是領(lǐng)導(dǎo)靠前指揮，發(fā)揮決策和后盾作用，是突破案件的組織保障。能否做到多辦案、辦大案，領(lǐng)導(dǎo)者的決心和態(tài)度很關(guān)鍵。當(dāng)前執(zhí)法環(huán)境比較復(fù)雜，檢察長、主管檢察長直接參與辦案，一方面可以根據(jù)案件進(jìn)展情況，有效控制偵查進(jìn)程和節(jié)奏，隨時調(diào)整偵查方向，謀劃偵查策略，提高快速反應(yīng)能力；另一方面更能昭示領(lǐng)導(dǎo)者辦案的決心和力度，支持干警頂住壓力，排除干擾，對干警是極大的鼓舞，這一點是其他任何方法所不能替代的。由于于建軍案件社會影響大，如果辦的不好，勢必會影響檢察機(jī)關(guān)的聲威。所以，院領(lǐng)導(dǎo)對查辦這起案件高度重視，檢察長和分管檢察長堅持靠前指揮，對于偵查工作的每一個細(xì)節(jié)都仔細(xì)研究，周密部署，并且堅持隨時隨地聽匯報，時刻關(guān)注案件進(jìn)展情況。在制定偵查計劃上，每一階段、每一步應(yīng)做什么，怎么做最有利于突破案件，考慮的都非常周全，特別是當(dāng)審訊、取證等工作出現(xiàn)困難的時候，檢察長王春吉和分管檢察長李俊杰都與辦案人員認(rèn)真分析問題的原因，并一起研究策略，對突破案件起到了很好的指導(dǎo)作用。如針對于建軍已調(diào)任寒亭區(qū)地稅局的特殊情況，為防止意外，王春吉檢察長親自到市院，報市院批準(zhǔn)，在濰坊市地稅局配合下，以寒亭區(qū)地稅局召開黨組會為由，將已有預(yù)感而在外四處活動的于建軍叫到單位，偵查人員順利將其傳喚到案。同時，為保證案情不外泄，辦案人做哪些工作、去哪里調(diào)查取證都是由分管檢察長臨時指定，辦案人員只知道自己所做的工作，對于整體工作、下步打算以及其他辦案人員的工作均不知情，使整個辦案工作處于一個絕對保密的狀態(tài)，有效防止了秘密外泄。二是整合偵查資源，集中優(yōu)勢兵力，是突破案件的力量保障。針對職務(wù)犯罪的手段越來越趨于隱蔽化、智能化，犯罪形式不斷翻新，偵查工作難度不斷加大的形勢，對現(xiàn)有的偵查資源進(jìn)行整合，最大限度地實現(xiàn)優(yōu)化組合，是確保案件得以突破的力量保證。由于于建軍案件辦理難度大，院黨組經(jīng)認(rèn)真研究，決定打破以往“搭檔”辦案的舊模式，集中精干力量，進(jìn)行“兵團(tuán)”作戰(zhàn)。因此，我們合理調(diào)劑自偵科室的辦案力量，根據(jù)每個人的情況進(jìn)行合理搭配，優(yōu)勢互補(bǔ)，組成了一個審訊組，四個外圍調(diào)查取證組，由檢察長和分管檢察長直接調(diào)度指揮。調(diào)查取證組根據(jù)于的職權(quán)范圍，將所有可能涉及的人和事全部納入視野，逐人逐件排查過濾，從中篩選線索和證據(jù)。在近四個月的時間里，辦案人員調(diào)閱帳目400余冊，詢問證人70余人次，提審83次，獲取證據(jù)200余份，最終查明了于建軍利用職務(wù)之便先后索取收受納稅戶現(xiàn)金及實物折款81萬余元，貪污19.6萬元的犯罪事實。一個地地道道的貪污腐化分子徹底暴露在辦案人員面前。 
 四、多角度全方位收集證據(jù)，建構(gòu)證據(jù)鎖鏈，是突破案件的關(guān)鍵 
 案件質(zhì)量是檢察機(jī)關(guān)的生命線，而證據(jù)就是保證案件質(zhì)量的基礎(chǔ)，案件能否突破，關(guān)鍵取決于收集和固定證據(jù)的能力。于建軍案件能夠順利突破并判決的最大成功之處，就在于我們在辦案中證據(jù)意識強(qiáng)，涉案證據(jù)收集固定的好。一是全方位收集證據(jù)，鎖定證據(jù)鏈。在查辦案件之初，王春吉檢察長就給辦案人員下了一道死命令：一定要把涉案的證據(jù)收集好，不給犯罪嫌疑人任何翻供的機(jī)會。因此，我們改變傳統(tǒng)的“先拿口供，后找證據(jù)”的做法，從案件的初查、立案、偵查到結(jié)案，首先在充分收集證據(jù)上下功夫，靠證據(jù)打開缺口，靠證據(jù)深追犯罪。在案件辦理的過程中，我們重點圍繞贓款去向，行受賄雙方關(guān)系，于為對方謀取了什么利益，銷售原鹽是否是單位行為等方面來廣泛取證，做到嫌疑人供述牢，證人證言牢，書證和其他派生證據(jù)牢，使嫌疑人主觀上不想翻供，客觀上不能翻供。如2002年底至2003年初，于建軍向納稅戶山東海洋化工科學(xué)研究院索要現(xiàn)金6萬元，后讓自己的司機(jī)虛開發(fā)票6萬元讓研究院平賬。在查清此犯罪事實時，我們并不僅僅依賴于的口供，而是著重獲取了司機(jī)的證言、6萬元發(fā)票開具方的證言、發(fā)票的存根和記賬聯(lián)、研究院有關(guān)人員的證言及該院所做的賬務(wù)處理情況，使“一對一”變成“多對一”，形成證據(jù)鏈條。二是發(fā)揮技偵手段在偵查中的作用，多種形式保全證據(jù)。對偵查活動堅持同步錄音、錄像、照相，用視聽手段保全證據(jù)，說明偵查過程的合法性，能確保證據(jù)證明力，減少和杜絕犯罪嫌疑人翻供的機(jī)會。在查辦該案的過程中，我們經(jīng)過認(rèn)真分析，認(rèn)為對于建軍的訊問過程真實合法，又有親筆供述和視聽資料，只要重要證人仍然能夠提供證言，我們就能制服翻供。因此，偵查人員對原先已取得的證據(jù)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，尤其是對一些重要行賄人再次進(jìn)行核實，采取多采取多次問、多次記、換人問、換人記等方法來進(jìn)行固定，對重要證人的詢問還進(jìn)行了同步錄像，既多方位的保全了證據(jù)，又客觀的再現(xiàn)了取證的合法性。以后的庭審證明，上述做法有效地防止了被告人翻供、證人翻證。三是實行協(xié)作化合辦機(jī)制，層層審查加固證據(jù)。為保證案件質(zhì)量，我們加強(qiáng)了對查辦案件的指揮領(lǐng)導(dǎo)，在內(nèi)部實行協(xié)作化辦案機(jī)制，注意發(fā)揮自偵部門以外人才的作用，要求公訴、偵查監(jiān)督等部門在工作部署上通力合作，形成有效合力，充分發(fā)揮各自的職能和作用，既可以對現(xiàn)有證據(jù)層層審查把關(guān)，又可以對繼續(xù)取證提出意見，把可能出現(xiàn)的問題解決在偵查階段。這樣寓監(jiān)督于協(xié)調(diào)配合之中，對提高辦案效率和保證案件質(zhì)量起到了很大作用。比如我們按照加強(qiáng)偵訴協(xié)同的規(guī)定，調(diào)主訴檢察官適時介入偵查取證，按證據(jù)構(gòu)成要件的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，審閱已收集的犯罪證據(jù)，從起訴和庭審的角度，及時提出補(bǔ)查、固定證據(jù)的指導(dǎo)性意見，促使案件得以順利偵破和提起公訴。由于我們在取證中比較謹(jǐn)慎，證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)掌握的嚴(yán)格，在審判過程中，呈庭的所有證據(jù)共200余份均被采納，所證明的犯罪事實全部被予以認(rèn)定，使于建軍最終被判處有期徒刑20年。