建設(shè)工程竣工驗(yàn)收，是指發(fā)包人在收到承包人的竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告后，根據(jù)施工圖紙及說明書、國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收是建設(shè)工程交付使用的法定條件，驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程。

竣工驗(yàn)收備案，是指建設(shè)單位在建設(shè)工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，將建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和規(guī)劃、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件報(bào)建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門進(jìn)行備案的行為。

實(shí)踐中，建設(shè)工程完工后，發(fā)承包雙方就工程價(jià)款結(jié)算產(chǎn)生爭(zhēng)議的，承包人希望通過不履行工程竣工驗(yàn)收備案配合義務(wù)（例如不移交竣工技術(shù)資料、不在竣工驗(yàn)收備案表上蓋章等）迫使發(fā)包人支付工程款的情形屢見不鮮。筆者結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定及實(shí)務(wù)案例，對(duì)承包人拒不配合竣工驗(yàn)收備案的，發(fā)包人提起訴訟有關(guān)問題進(jìn)行以下梳理。

1、發(fā)包人以承包人拒不配合竣工驗(yàn)收備案提起訴訟的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》第六十一條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》第五條等規(guī)定，專項(xiàng)驗(yàn)收及工程竣工驗(yàn)收，是國(guó)家對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理的重要制度。辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的文件中，部分文件需要施工單位簽署或者提供，施工單位依法負(fù)有配合義務(wù)。

施工單位無正當(dāng)理由拒絕配合建設(shè)單位辦理竣工驗(yàn)收備案的，有違誠(chéng)實(shí)信用的原則。最高人民法院《第八次全國(guó)法院民事商事審判工作會(huì)議（民事部分）紀(jì)要》第34條“承包人不履行配合工程檔案?jìng)浒?、開具發(fā)票等協(xié)作義務(wù)的，人民法院視違約情節(jié)，可以依據(jù)合同法第六十條、第一百零七條規(guī)定，判令承包人限期履行、賠償損失等”對(duì)承包人不履行協(xié)作義務(wù)的違約責(zé)任類型予以明確，建設(shè)單位可以向法院起訴，請(qǐng)求判令施工單位限期履行并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2、發(fā)包人以承包人拒不配合竣工驗(yàn)收備案提起訴訟的訴訟請(qǐng)求及司法實(shí)踐

要求承包人立即移交竣工資料。例如，福建徑坊建造工程有限公司與廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案，特房集團(tuán)向一審法院提出“徑坊公司立即向特房集團(tuán)移交'特房·錦繡祥安’一期花園洋房I標(biāo)段（即1-5#樓、10#樓、11#樓）項(xiàng)目經(jīng)監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)且符合廈門市城建檔案館要求的工程竣工圖和竣工資料一套”的訴訟請(qǐng)求，一審法院予以支持，雙方在二審和再審中均無異議，最高人民法院（2014）民抗字第77號(hào)民事判決對(duì)該項(xiàng)判決結(jié)果予以維持。

要求承包人配合辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。例如，北京市第三建筑工程有限公司與蕪湖東方雨虹建筑材料有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案，東方雨虹公司向原審法院反訴請(qǐng)求“北京三建公司配合東方雨虹公司辦理竣工備案手續(xù)”。最高人民法院（2021）最高法民終643號(hào)民事判決認(rèn)為，原審法院對(duì)其請(qǐng)求未予支持確有不當(dāng)，“北京三建公司所稱資料缺失、無法配合完成竣工備案手續(xù)等理由，不能免除其依法應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)的合同義務(wù)”，改判支持東方雨虹公司的反訴請(qǐng)求，判令北京三建公司于判決生效之日起30日內(nèi)配合東方雨虹公司辦理案涉工程竣工備案手續(xù)。

要求承包人賠償因未及時(shí)辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)所造成的損失。例如，沈陽(yáng)中安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與江蘇南通二建集團(tuán)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛一案，雙方于2013年2月5日簽訂的《工程結(jié)算協(xié)議書》約定，中安公司于2013年2月8日前向南通二建公司支付工程款1000萬元，南通二建公司于2013年4月15日將竣工備案所有資料移交給中安公司。最高人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，就竣工資料備案一節(jié)，經(jīng)法院多輪協(xié)調(diào)，雙方數(shù)次前往沈陽(yáng)市城建檔案館辦理工程檔案?jìng)浒甘掷m(xù)，均因缺乏必備施工資料及雙方相互推諉和埋怨，配合協(xié)調(diào)不暢，導(dǎo)致備案未果；中安公司請(qǐng)求支付的違約金數(shù)額過高，中安公司對(duì)南通二建公司逾期履行合同存在協(xié)調(diào)、配合不力的過錯(cuò)。最終，最高人民法院結(jié)合發(fā)承包雙方建房、付款等施工合同主要權(quán)利義務(wù)實(shí)際履約情況，作出（2018）最高法民再326號(hào)民事判決，判決南通二建公司向中安公司支付逾期移交竣工備案資料違約金1000萬元，南通二建公司支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)向中安公司繼續(xù)履行交付竣工備案所需資料并配合辦理竣工備案手續(xù)的義務(wù)。

司法實(shí)踐中，也存在發(fā)包人因訴訟請(qǐng)求不明確被法院駁回的情形。例如前述（2021）最高法民終643號(hào)案件，東方雨虹公司雖稱北京三建公司不配合備案給其造成損失，但未提出請(qǐng)求賠償?shù)木唧w數(shù)額和相應(yīng)證據(jù)。最高人民法院認(rèn)為，原審法院對(duì)此問題未予處理，并無不當(dāng)；東方雨虹公司如另有證據(jù)證明北京三建公司不配合辦理竣工備案手續(xù)造成損失，可以依法另行主張。

竣工驗(yàn)收備案系對(duì)建設(shè)單位自主組織的竣工驗(yàn)收行為等進(jìn)行程序性、形式性的審查，以實(shí)現(xiàn)建設(shè)行政主管部門對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理?，F(xiàn)行法律、行政法規(guī)并沒有規(guī)定施工單位不配合竣工驗(yàn)收備案的行政責(zé)任，施工單位交付技術(shù)檔案、配合竣工驗(yàn)收備案是其法定和合同義務(wù)，施工單位不配合竣工驗(yàn)收備案的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

在法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，建議發(fā)包人注意在招標(biāo)文件及合同中明確約定發(fā)承包雙方的相關(guān)權(quán)利義務(wù)，例如將提交竣工驗(yàn)收資料和配合竣工驗(yàn)收備案作為支付工程結(jié)算款的前提條件。在合同履行過程中，發(fā)包人應(yīng)注意資料的收集與整理，要求承包人在每個(gè)付款節(jié)點(diǎn)前提供相應(yīng)階段的工程資料。針對(duì)承包人拒不配合辦理竣工驗(yàn)收備案的情形，發(fā)包人起訴時(shí)，訴訟請(qǐng)求須列明需要承包人配合的具體的事項(xiàng)明細(xì)及需要承包人提供的資料明細(xì)。為防范遺漏，建議以“辦理工程竣工驗(yàn)收及備案所需的全部文件”兜底條款方式予以明確。

1、《中華人民共和國(guó)民法典》

第五百零九條  當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。

當(dāng)事人在履行合同過程中，應(yīng)當(dāng)避免浪費(fèi)資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)。

2、《中華人民共和國(guó)建筑法》

第六十一條  交付竣工驗(yàn)收的建筑工程，必須符合規(guī)定的建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有完整的工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和經(jīng)簽署的工程保修書，并具備國(guó)家規(guī)定的其他竣工條件。

建筑工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。

3、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

第十六條  建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。

建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

（二）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；

（四）有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

（五）有施工單位簽署的工程保修書。

建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。

第二十九條  施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的，不得使用。

4、《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》

第五條  建設(shè)單位辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）工程竣工驗(yàn)收備案表；

（二）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?？⒐を?yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)包括工程報(bào)建日期，施工許可證號(hào)，施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件及驗(yàn)收人員簽署的竣工驗(yàn)收原始文件，市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測(cè)和功能性試驗(yàn)資料以及備案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的有關(guān)資料；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件；

（四）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公安消防部門出具的對(duì)大型的人員密集場(chǎng)所和其他特殊建設(shè)工程驗(yàn)收合格的證明文件；

（五）施工單位簽署的 工程質(zhì)量保修書；

（六）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。

住宅工程還應(yīng)當(dāng)提交《住宅質(zhì)量保證書》和《住宅使用說明書》。

第九條  建設(shè)單位在工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)未辦理工程竣工驗(yàn)收備案的，備案機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處20萬元以上50萬元以下罰款。

5、《最高人民法院關(guān)于印發(fā)<第八次全國(guó)法院民事商事審判工作會(huì)議（民事部分）紀(jì)要>的通知》

34. 承包人不履行配合工程檔案?jìng)浒?、開具發(fā)票等協(xié)作義務(wù)的，人民法院視違約情節(jié)，可以依據(jù) 合同法第六十條、第一百零七條規(guī)定，判令承包人限期履行、賠償損失等。

[1]最高人民法院（2014）民抗字第77號(hào)，福建徑坊建造工程有限公司、廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛

[2]最高人民法院（2018）最高法民再326號(hào)，沈陽(yáng)中安房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、江蘇南通二建集團(tuán)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛

[3]最高人民法院（2018）最高法民終1310號(hào)，東營(yíng)愛家房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中國(guó)新興建設(shè)開發(fā)有限責(zé)任公司建設(shè)工程施工合同糾紛

[4]最高人民法院（2020）最高法民終483號(hào)，浙江省三建建設(shè)集團(tuán)有限公司、咸陽(yáng)凱創(chuàng)置業(yè)有限責(zé)任公司、陜西林凱置業(yè)發(fā)展有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛

[5]最高人民法院（2021）最高法民終643號(hào)，北京市第三建筑工程有限公司、蕪湖東方雨虹建筑材料有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛

[6]最高人民法院（2021）最高法民終754號(hào)，中天建設(shè)集團(tuán)有限公司、榆林市凱元房地產(chǎn)開發(fā)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛

[7]最高人民法院（2021）最高法民終1054號(hào)，杜班建設(shè)有限公司、青海海力舟陽(yáng)商貿(mào)有限公司等建設(shè)工程施工合同糾紛

[8]莆田市中級(jí)人民法院（2021）閩03民終2442號(hào)，莆田湄渝高速公路有限公司、福建省第二公路工程有限公司、永泰中億建筑勞務(wù)有限公司建設(shè)工程施工合同糾紛