以下談?wù)勎覀€(gè)人的一些見解：

1、能不能賺錢取決于邏輯，賺多少取決于技術(shù)。邏輯與技術(shù)無關(guān)，技術(shù)這東西只是你的邏輯樹擴(kuò)展過程中衍生出來的工具箱，是因需而生的東西，只能錦上添花，而不能創(chuàng)造利潤。

2、K線只是波動(dòng)的載體，它只是提供了一個(gè)以標(biāo)準(zhǔn)化方式切入市場的途徑，本身沒有太大的現(xiàn)實(shí)意義，但是對提升交易質(zhì)量是勿庸置疑的，業(yè)績的天壤之別就在這里萌芽。

3、 交易系統(tǒng)沒有失效一說，除非市場的游戲規(guī)則改了，就算如此，仍然可以針對新規(guī)則做調(diào)整。

4、專業(yè)的交易者應(yīng)該專注于全球各大市場中最活躍的交易品種，任何活躍波動(dòng)的品種是存在通用交易系統(tǒng)的，完全可以以一個(gè)手法通殺不同的市場，以獲取整體良好的表現(xiàn)。

5、少說多想多干：惜字如金，往最簡單里想，往最機(jī)械里干。

6、 天地不仁，以萬物為芻狗。所以，遠(yuǎn)離所有討論行情的人。

7、一個(gè)交易員成熟的標(biāo)志，是他不會(huì)再去崇拜任何人了，不管他們的名氣如何，因?yàn)樗呀?jīng)完全學(xué)會(huì)了綜合剖析權(quán)衡各種利弊，清楚自己該走的路，并且不為任何人左右！

像工匠一樣一步一個(gè)腳印挖掘精細(xì)的資金風(fēng)控規(guī)則，實(shí)實(shí)在在地獲取利潤，別企圖走捷徑，別人也無法代勞，這才是生存之本。

到底什么樣的人，才算得上是頂尖的交易者？

~ 敏銳的看見本質(zhì)的洞察力

~ 牢固掌握有效限制損失的技術(shù)

面對市場行情起落，做一只沒有思想的自由的魚，心如止水，內(nèi)心強(qiáng)大，知行合一

是的，金融交易這個(gè)東西，做到極致，就是這么幾條簡單的規(guī)則而已。但是，每一條都需要數(shù)年的努力才有可能真正領(lǐng)悟

做好了，你的人生就擁有了選擇權(quán)，而選擇權(quán)在任何時(shí)候都是很昂貴的東西

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如果說這行還有什么話是需要牢記于心的，那就是：

＂沒有人的人生是完美的, 但生命的每一刻都是美麗的。無論什么樣的災(zāi)難降臨，只要生命還在，生活始終要繼續(xù)?；钪褪亲蠲利惖氖虑?。＂ —— 《美麗人生》

我本人金融交易11年，算不上頂尖，但見過很多優(yōu)秀的交易員，今天我們就來聊聊那些頂尖交易員都是如何做交易的，并且具備什么樣的思維。

1、善于學(xué)習(xí) 

之所以頂尖，是因?yàn)閷I(yè)，所以學(xué)習(xí)一定是第一要素，這些人都善于學(xué)習(xí)，但并不是學(xué)的越多能力就越強(qiáng)，交易到最后都是做減法的過程，學(xué)會(huì)斷舍離，那為什么還要學(xué)習(xí)，善于學(xué)習(xí)不是一種能力，而是一種心態(tài)，一種開放并且包容的心態(tài)。

2、獨(dú)特的思維方式 

對生活，對交易有不一樣的體會(huì)，他們都明白生活中如意的事情只是一時(shí)，失望和痛苦才是生活的主旋律，交易也是如此，但是對待虧損的態(tài)度卻把交易員分成了三六九等，頂尖的思維是對生活真諦的理解，而非追求完美的一生。交易只是接受交易多數(shù)時(shí)間的虧損，活下來，等待好運(yùn)氣來得時(shí)候，這是盈利的最終法門。

3、堅(jiān)韌的性格，獨(dú)立的意志 

這意味著你不會(huì)因?yàn)闀簳r(shí)的失敗而垂頭喪氣，也不會(huì)因?yàn)槎唐诘挠跛?，?dú)立意味著不會(huì)人云亦云，有自己堅(jiān)守的規(guī)則和交易系統(tǒng)，頂尖的交易員都是系統(tǒng)大師，他們每天的工作就是觀察信號，執(zhí)行信號，無聊且枯燥。

4、不追求完美 

接受自己和交易系統(tǒng)的平凡，不用神仙意志要求自己，這才是最貼近人性的，反觀很多新手，總是覺得自己能夠戰(zhàn)勝市場，總覺得自己的能力有多強(qiáng)，其他他們不了解，盈利不是能力，如何科學(xué)的虧損才是能力的體現(xiàn)，盈利只是市場恰好來行情的時(shí)候你跟隨系統(tǒng)信號進(jìn)去了而已。

5、概率思維

明白一切盈虧的內(nèi)在都是概率，最終的成敗只是取決于你虧損的時(shí)候是否能虧得更少，盈利得時(shí)候如何讓自己賺的更多，沒有第二個(gè)方法。站在概率得角度來看，你就不會(huì)糾結(jié)于預(yù)測市場，因?yàn)闆]有任何人能夠預(yù)測市場。

6、追隨趨勢 

一定要追隨趨勢，因?yàn)槿魏稳硕紵o法否認(rèn)所有的盈利都來自于對于趨勢得跟蹤，哪怕就是很小的盈利，也是某個(gè)周期的趨勢，只是頂尖的高手更善于捕捉大的趨勢。

7、放棄勝率 

據(jù)統(tǒng)計(jì)華爾街的頂尖高手長期的勝率不會(huì)高于百分之四十，這才是真實(shí)的數(shù)據(jù)，那些天天勝率百分之九十的，最后有幾個(gè)是上得了臺面的。

8、時(shí)間要素

這是職業(yè)交易員最關(guān)系的一個(gè)變量，核心在于理解行情發(fā)展的需要時(shí)間，盈利也需要時(shí)間，長城不是一天修好的，這不是上班拿工資，有時(shí)候等待一個(gè)機(jī)會(huì)你需要花費(fèi)很長的時(shí)間，交易就是和時(shí)間做朋友，等待信號，持倉等待盈利奔跑，除此別無其它。

9、放棄自我，尊重市場 

明白市場的不確定性，知道交易的立足點(diǎn)是現(xiàn)在，而不是未來，所以你需要知道當(dāng)下市場發(fā)生的事情，不需要糾結(jié)過去，同樣也沒必要恐懼將來。

10、統(tǒng)一規(guī)則 

交易沒有必勝法門，交易員能做的就是利用規(guī)則戰(zhàn)勝情緒，一個(gè)規(guī)則不斷執(zhí)行，不斷打磨，數(shù)百次之后就是習(xí)慣，到最后看到行情你就知道怎么行動(dòng)，注意，是行動(dòng)，和未來無關(guān)，只著眼于當(dāng)下。

11、不追求寬度，追求深度

一個(gè)技術(shù)不斷練習(xí)，一個(gè)點(diǎn)不斷精準(zhǔn)制導(dǎo)，到最后就是降維打擊，頂尖的交易員技術(shù)能力都很一般，你會(huì)的他很可能都不會(huì)，但并不影響他盈利，為什么，因?yàn)樘焯炀殑?，到最后，用筷子也能殺人，所以用什么工具不重要，重要的是誰在用。

12、頂尖交易員的頓悟都是從做減法開始的

開始放棄復(fù)雜的招式，開始集中到一個(gè)點(diǎn)上面，所有的力氣朝一個(gè)地方使，這種威力是驚人的，一般人就想不明白這個(gè)道理，所以真的是有頓悟的話，就是悟到了斷，舍，離，最后才能得到自由。

13、接受 

無論交易如何，系統(tǒng)如何，頂尖的交易員會(huì)從容接受，這是很多人所不具備的，他們總是對自己的過去不滿，人為什么活得痛苦，是因?yàn)橄脒^去，不滿足，想將來，很恐懼。當(dāng)你學(xué)會(huì)接受，你也就找到了幸福的源泉。

14、降低頻率 

幾乎所有的交易員都明白，交易的越多，虧得越多，優(yōu)化系統(tǒng)的第一步就是想盡一切辦法降低你的交易頻率。

15、能力 

頂尖交易員的能力體現(xiàn)在什么地方，計(jì)劃能力，執(zhí)行能力，持倉能力。

其實(shí)頂尖的交易員還有很多獨(dú)特的思維方式，很多思維方式都是反常規(guī)的，怎么形成這樣的思維方式只能依靠自己的不斷總結(jié)，不斷思考，然后加以訓(xùn)練。

2021年3月份，我在聚會(huì)上偶然認(rèn)識一位交易大神，我稱呼為A吧。

起初A很沉默，不怎么說話。

大家在餐桌上談天說地正好聊到交易話題，我發(fā)現(xiàn)他對于每個(gè)人的想法和行為都能做到精確概括。

比如一個(gè)朋友說他喜歡追逐市場熱點(diǎn)，第一波行情過后進(jìn)行潛伏等待新的拉升。有時(shí)候吃大肉，更多時(shí)候是吃大面。

A沉思片刻說道：“市場每天都會(huì)產(chǎn)生很多消息的刺激，要么是針對行業(yè)要么是針對具體標(biāo)的，或多或少都會(huì)對標(biāo)的形成刺激。

你應(yīng)該注意對消息的強(qiáng)弱程度進(jìn)行分析，是否對企業(yè)經(jīng)營構(gòu)成重大影響或者成為新興行業(yè)的潛力。

一般來說，市場中的大部分消息刺激都是曇花一現(xiàn)。還有你關(guān)注的熱點(diǎn)可能被其它熱點(diǎn)切換替代等很多種情況，需要針對不同情況進(jìn)行細(xì)致分析，不可一概而論”。

這番回答讓我頓時(shí)來了興趣，這人肯定不簡單。我端著杯子過去敬酒，問了一個(gè)長期困擾的問題。

“大哥，你在看盤的時(shí)候主要看哪些東西？”A笑了笑，將杯中酒一飲而盡，我拉了一把旁邊的椅子坐下準(zhǔn)備洗耳恭聽。

“一般人在看盤的時(shí)候其實(shí)腦袋是一片空白，只有走勢向上與向下的判斷，這種交易者不管他努力多少年，最終都會(huì)被市場他淘汰。你看盤，你看的是什么？”

這一反問令我觸不及防，猶豫著回答“主力行為，主力意圖等”。

A再次笑了笑說：“這些內(nèi)容經(jīng)不起邏輯上的推敲，大多數(shù)人認(rèn)為的主力實(shí)際上是在這個(gè)市場中找不到學(xué)習(xí)的切入點(diǎn)，然后抽象出一個(gè)對手進(jìn)行分析，學(xué)習(xí)起來就像看三國演義各種謀略，可決策起來模棱兩可。

這個(gè)市場存在主力，但你要注意大家在盤中看到的數(shù)據(jù)比如量，主力可以進(jìn)行拆單等行為化小，沒有更進(jìn)一步的數(shù)據(jù)別人是無法進(jìn)行判斷的，這就決定了我們對盤面進(jìn)行分析的極限?！?/span>

我心跳加速，的確如此。

A接著說：“我們作為一個(gè)交易者，獲得的信息極其有限。一定要明白你做決策具有哪些固定變量，采用這些變量的邏輯是什么，后面是否做到執(zhí)行一致性。

這里面的內(nèi)容就很多了，在我的眼里，市場只有多空兩個(gè)角色，各種走勢圖都是多空博弈的結(jié)果。

強(qiáng)與弱一眼就能看出，只有做最強(qiáng)才能存在延續(xù)性機(jī)會(huì)。當(dāng)然，很多人不敢去做，因?yàn)樾睦锱隆?/span>

其實(shí)換個(gè)角度去想，走勢幅度高低本身就是對交易者群體的篩選，越高位置越是吸引聚集激進(jìn)型交易者，做各種手法的都有，反而安全?！?br>

這番話猶如打通自己的任督二脈，內(nèi)心有一種對過去的無力感。如果今天沒有遇見A，我不知還要多久或者說能否逃出思維的循環(huán)都是個(gè)謎。

此后很長的一段時(shí)間里我反復(fù)揣摩A的話進(jìn)行思考，逐漸開啟穩(wěn)定之路。

摘錄一下我記憶中他講過的。

1.只有成熟的人才有戰(zhàn)略。

你是成熟的人嗎？什么叫成熟的人？成熟的人只做一件事情。這件事就是你的戰(zhàn)略方向，你的戰(zhàn)略是什么？放在交易領(lǐng)域，你的戰(zhàn)略是什么？你要做價(jià)投又要做其他？你又要工作又要副業(yè)？你做一個(gè)市場不行還得做n個(gè)市場？你的戰(zhàn)略究竟是什么？你堅(jiān)持了自己的戰(zhàn)略嗎？

我畢業(yè)工作以后還沒有找到我的方向，那個(gè)時(shí)候我就在想我的戰(zhàn)略是什么？干什么適合我？我擅長什么？不擅長什么？

2.標(biāo)準(zhǔn)是什么？我離標(biāo)準(zhǔn)的差距在哪里？標(biāo)準(zhǔn)-現(xiàn)狀=差距。在差距上下功夫！

放在交易領(lǐng)域，大家可以各自對照。你做短線，那標(biāo)準(zhǔn)是什么，首板有華鑫上海分，龍頭有asking，他們是你的標(biāo)準(zhǔn)。你們的差距是什么？資源的差距無法彌補(bǔ)，勤奮的差距可以努力，模式可以改進(jìn)可以優(yōu)化，擇時(shí)可以細(xì)致，倉位可以調(diào)整，哪里有差距，哪里就是改進(jìn)方向。你做什么方向，就找什么方向的標(biāo)桿！

3.模塊化。解決方案。原話記不得了。

關(guān)于交易，你提出的解決方案是什么？比如說，股票短線，本質(zhì)就是股價(jià)隔夜的高點(diǎn)與今日的低點(diǎn)之間的差求和。哪些股有隔日的溢價(jià)？哪些股今日有低點(diǎn)？哪些股今日的高點(diǎn)就是未來一段時(shí)間的低點(diǎn)？

交易分為幾個(gè)模塊，止損這個(gè)模塊，你是如何設(shè)計(jì)的？各個(gè)模塊之間是怎么組合的？這些模塊的組合是否就是你給出的解決方案。

這些年，我遇到困難的時(shí)候總會(huì)想想他說過的這些話。不知不覺已經(jīng)成為我的方法論。

1、弱則生，強(qiáng)則滅

李白有一句是詩，抽刀斷水水更流。削鐵如泥的寶刀可以斬?cái)嗑F，無法斬?cái)嗨鳌＿@句詩道出了水的強(qiáng)大。它的強(qiáng)大在于它的堅(jiān)韌。不過水的強(qiáng)大遠(yuǎn)不止于此。

老子在道德經(jīng)中說：”天下莫柔弱于水，然攻堅(jiān)者莫之能勝。上善若水。”水為天下至柔之物，把它放入方形的器皿中它便是方形；放入圓形的器皿中便是圓形。

水的柔弱還表現(xiàn)在它永遠(yuǎn)和力量強(qiáng)大的一方站在一起，往壓力小的方向流動(dòng)。

上方的力量強(qiáng)，水便往下流，形成瀑布；下方的力量強(qiáng)，水便往上去，形成噴泉。正因?yàn)樗倪@種柔弱，使它從不與萬物相爭。

交易者想把交易做好，必須要學(xué)習(xí)水的品性。學(xué)習(xí)水之堅(jiān)韌。在逆境中不言放棄，總結(jié)失敗的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，爭取將來不再因?yàn)橥瑯拥脑蚴?。在絕望中尋找希望。學(xué)習(xí)水的柔弱。在市場大勢面前永遠(yuǎn)和優(yōu)勢的一方，和力量強(qiáng)大的一方站在一起，如水一樣隨波逐流，順勢而為。

如果你做交易已經(jīng)有個(gè)三五年的時(shí)間里，不知道你聽有人說過性格過于強(qiáng)硬的人不太適合做交易。

因?yàn)樾愿駨?qiáng)硬的人都比較不服輸，在交易的時(shí)候這種性格的人很容易強(qiáng)硬的站到市場大勢的對立面，面對大勢他們往往不肯及時(shí)止損，還會(huì)不斷逆勢加倉。

甚至這樣的交易者中有人會(huì)認(rèn)為市場的走勢出現(xiàn)了錯(cuò)誤，他自己的建立的倉位方向才是正確的，才是市場應(yīng)該走出的方向。市場一定會(huì)反轉(zhuǎn)按照他的倉位的方向運(yùn)行。

這樣的交易者自己也忘記了他交易的最終目的是為了盈利而不是和市場論誰對誰錯(cuò)。不成熟的交易者才和市場論孰對孰錯(cuò)，成熟的交易者考慮利弊得失。

可是其結(jié)果往往是沒有等到市場的方向反轉(zhuǎn)，他已經(jīng)以爆倉收場了。這樣的情況好像我們迎面開過來一輛卡車，我們不但不躲，卻還站在原地等它過來撞我們。結(jié)果自然是損失慘重。

所以在市場大勢面前能保持一份柔弱與堅(jiān)韌的交易者才能生存。在大勢面前過于強(qiáng)硬，死扛到底的交易者最終一定會(huì)被市場大勢沖得灰飛煙滅。

2、大則穩(wěn)，小則亂

今天我們來談?wù)勱P(guān)于交易思想中趨勢選擇的問題。在老子的道德經(jīng)里有這樣一句話，大道甚夷，而民好徑。這句話大概的意思是大道平坦寬敞，但是民眾都不愿意走，而更喜歡選擇捷徑。

為什么大道平坦，而民眾不愿意走呢？我理解是因?yàn)榇蟮离m然平坦，但是看起來距離最終的目的地有點(diǎn)遠(yuǎn)，而小路（捷徑）因?yàn)榫嚯x目的地更近，大家都愿意選擇走小路。可是小路上的荊棘陷阱也多，所以很多走小路的人看似走了一條距離目的地更近的路，但是最后都掉到陷阱里永遠(yuǎn)也到不了終點(diǎn)。

在交易上，太多的交易者選擇喜歡做時(shí)間周期小而短的日內(nèi)交易，日內(nèi)交易下時(shí)間周期短，趨勢轉(zhuǎn)換快，看似可以為交易者提供更多的交易機(jī)會(huì)，交易機(jī)會(huì)多了，獲利的機(jī)會(huì)自然也就多了。

急功近利是人性，在最短的時(shí)間內(nèi)賺最多的錢是每個(gè)交易者內(nèi)心都渴望的最終目標(biāo)。所以絕大部分交易者都不約而同的選擇了短線日內(nèi)交易。因?yàn)樗此瓶梢宰尳灰渍吒斓倪_(dá)到自己的目標(biāo)。

然而每一次交易其實(shí)都不是一個(gè)純粹的獲利機(jī)會(huì)，每一次交易都是風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存的。并且風(fēng)險(xiǎn)的比重更高一些，因?yàn)橹灰灰琢四芊瘾@利是不確定性的，但是一定在承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)。

交易者是先承擔(dān)了確定性的風(fēng)險(xiǎn)，然后再去博取一個(gè)不確定的收益。這里請一定搞明白先后順序，確定性的風(fēng)險(xiǎn)是先承擔(dān)，后去博取一個(gè)不確定性的收益，一個(gè)是先，一個(gè)是后，一個(gè)是確定，一個(gè)是不確定。哪個(gè)發(fā)生的概率更高一目了然。

所以看似賺錢更快的日內(nèi)交易會(huì)讓交易者承受更高的概率的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)高了，發(fā)生虧損的概率自然也就高了。

而如果選擇大周期下的趨勢交易會(huì)是什么結(jié)果呢？例如24小時(shí)級別上的趨勢往往延續(xù)時(shí)間會(huì)比日內(nèi)交易更久。趨勢不會(huì)經(jīng)常改變，交易機(jī)會(huì)也會(huì)少很多。

同時(shí)交易者在交易的時(shí)候它的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)低很多，因?yàn)榻灰椎念l次低，自然承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)也會(huì)下降，同時(shí)可以節(jié)省出大量的交易成本。這里的成本除了手續(xù)費(fèi)成本，還有時(shí)間成本，交易者不需要花大量時(shí)間盯盤。

如果你想成為一個(gè)能夠穩(wěn)定盈利達(dá)到幾十年如一日的交易者，你最終的選擇只有一個(gè)，便是成為大趨勢下的交易者，放棄短線日內(nèi)交易。

最后請大家記住風(fēng)險(xiǎn)，成本，與收益的考慮順序是這樣的。

穩(wěn)定盈利的交易者：1風(fēng)險(xiǎn)，2成本，3收益。

無法穩(wěn)定盈利的人：1收益，2收益，3收益。

3、少則得，多則惑

有一句成語“多多益善”，相信很多朋友都聽過，但是多多益善真的是這樣嗎？

其實(shí)很多時(shí)候真的不是這樣，比如從養(yǎng)生的角度來說，如果想要有個(gè)好的身體適當(dāng)?shù)纳偈呈潜夭豢缮俚?，古人說食少則疾少。

在金融投資的領(lǐng)域，如果一個(gè)交易者過于貪心，把自己所有的流動(dòng)資金都投入到一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場里，他的最終結(jié)果往往是損失慘重。在道德經(jīng)中有這樣六個(gè)字“少則得，多則惑”。少了容易得到，多了容易疑惑。

一個(gè)交易者想要取得穩(wěn)定的盈利最重要的一條原則便是管理好自己的交易心態(tài)，而管理好自己的交易心態(tài)就必須控制好自己投入的資金量。不要讓自己投入的資金超出自己能夠承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍。

例如一個(gè)交易者有1000萬資金，他在高風(fēng)險(xiǎn)市場投入了100萬，和一個(gè)只有100萬資金的交易者，把這100萬全部都投到高風(fēng)險(xiǎn)市場，這兩者面對市場的不確定時(shí)，他們的心態(tài)一定是完全不一樣的，后者的心理壓力會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于前者。

所以在投入的資金總量上，每個(gè)交易者要根據(jù)自己實(shí)際的經(jīng)濟(jì)實(shí)力量力而行，不要因?yàn)樨澯屪约禾幱诟唢L(fēng)險(xiǎn)之下，貪婪和恐懼其實(shí)是共存的，不貪婪往往便不會(huì)恐懼。那么多少合適呢？我覺得投入的資金不要超過總流動(dòng)資金的30%。

其實(shí)“少則得，多則惑”這六個(gè)字對于交易其他方面也同樣有啟示，比如在交易頻次上，交易者應(yīng)該盡可能少交易，降低交易頻次，耐心等待預(yù)定好的交易機(jī)會(huì)出現(xiàn)才下單。

不做短線日內(nèi)交易，這樣才能盡可能規(guī)避下單時(shí)候的風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)省交易成本。風(fēng)險(xiǎn)低了，成本低了，盈利的概率自然會(huì)提升。

還有在看盤的時(shí)間上也要盡可能的減少，管理好自己的交易時(shí)間，沒有必要整天盯著盤面的走勢。例如我自己做交易，我是交易24小時(shí)周期的，我看盤的時(shí)間只在每天早上起床后的30分鐘左右。

這30分鐘里我會(huì)根據(jù)行情走勢決定是否新開倉，或者調(diào)整止損。然后之后的一整天幾乎是不看盤的。因?yàn)榭幢P時(shí)間少，也注定了我的交易頻次低，風(fēng)險(xiǎn)低，成本低。

也最大限度上回避了行情波動(dòng)對心態(tài)造成的影響，保持了心態(tài)的穩(wěn)定性。想要獲得穩(wěn)定盈利的交易者，首先需要有長期穩(wěn)定的交易心態(tài)。

4、盈則虧，虧則盈

昨天有兩位交易者朋友和我通電話的時(shí)候都談到了一個(gè)問題就是自己的心態(tài)不好的問題，其實(shí)想管理好自己的交易心態(tài)，需要從交易的各個(gè)方面入手，不僅僅是單一的某一個(gè)方面。好的交易心態(tài)源于你有好的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和對虧損有正確的認(rèn)知。

風(fēng)險(xiǎn)管理中包括資金管理，倉位管理，交易時(shí)間管理和交易心理管理等等這些問題我們有的在前面的內(nèi)容中講到過，后的我們會(huì)在后面的內(nèi)容中講。今天我們就來談?wù)剬τ谔潛p有正確的認(rèn)知。

任何一位交易者做交易最終目的一定是為了可以盈利，不會(huì)是為了虧損。所以我們都希望自己可以每次交易只盈利不虧損。其實(shí)交易好像擲硬幣，擲硬幣沒有人可以擲硬幣十次都是出正面，或者都是出反面，十次中有正有反才是客觀的規(guī)律。交易十次也沒有人可以都是盈利，或者都是虧損，有盈利有虧損同樣才是客觀規(guī)律。

所以交易者希望自己每次交易都可以盈利，不出現(xiàn)虧損，這根本是不可能的。如果有的交易者交易時(shí)候只平自己盈利的單子，單子只要虧損了，便死扛到底，直到盈利才平倉。這樣的交易者最終爆倉只是時(shí)間問題，因?yàn)樗欢ú粫?huì)設(shè)置止損。如果有哪個(gè)人告訴你做交易一定不用設(shè)止損，只能是兩個(gè)原因，一個(gè)是這個(gè)人自己對交易的認(rèn)知還不合格，另一個(gè)原因便是他想害你。

請?jiān)囅胍幌?，如果你在高速上開車，旁邊有個(gè)人告訴你，不用系安全帶，他不是想害你是什么呢？

既然虧損無法避免，我們就要對它有一個(gè)正確的認(rèn)識，并且管理好我們自己無法避免的虧損。虧損雖然無法避免，但是它可以是有限的。

其實(shí)虧損在交易中分為兩種，正確的虧損與錯(cuò)誤的虧損。盈利同樣分為兩種，正確的盈利與錯(cuò)誤的盈利。正確與錯(cuò)誤的標(biāo)準(zhǔn)是交易者是否執(zhí)行了符合市場規(guī)律的交易系統(tǒng)。

嚴(yán)格執(zhí)行了交易系統(tǒng)產(chǎn)生的虧損與盈利便是正確的，反之便是錯(cuò)誤的。所以虧損不一定是錯(cuò)誤，但是錯(cuò)誤一定會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的虧損。下面具體解釋一下四種情況。

第一，正確的盈利。正確的盈利往往會(huì)出現(xiàn)讓利潤奔跑的結(jié)果，交易抓住一波大趨勢，隨著趨勢不斷的上漲或者下跌，不斷上調(diào)或者下調(diào)自己的追蹤止損，從而不斷鎖定更多的利潤，直到趨勢的結(jié)束最終平倉。這樣的盈利是正確的盈利。

第二，正確的虧損。正確的虧損其實(shí)就是果斷的止損。往往會(huì)讓你避免后面更大的虧損，可以重新建立符合市場趨勢方向的倉位。和市場大勢永遠(yuǎn)保持一致，永遠(yuǎn)順勢而為。正確的虧損，往往是有底線的，經(jīng)過精確計(jì)算的。

并且虧損額度 每次都會(huì)相差微乎其微。因?yàn)樽⒅丶?xì)節(jié)的交易者很有可能設(shè)置的每次虧損點(diǎn)數(shù)是固定的，這樣可以計(jì)算出自己每次開單的最大風(fēng)險(xiǎn)是多少，這次風(fēng)險(xiǎn)占最大風(fēng)險(xiǎn)比例的比重是多少。

例如50萬美元賬戶，做歐元兌美元價(jià)值10萬美元合約，每次開倉5個(gè)標(biāo)準(zhǔn)手，止損500個(gè)小點(diǎn)。

1標(biāo)準(zhǔn)手損1個(gè)小點(diǎn)虧損1美元。500個(gè)小點(diǎn)5標(biāo)手，5*500=2500美元。占總資金50萬美元的千分之5.

如果最大風(fēng)險(xiǎn)是50萬美元的30%，15萬美元。虧損到15萬美元便必須停止交易。

交易者可以連續(xù)虧損60次，150000/2500=60. 這就好比交易者在交易的時(shí)候有60條命。60條命死光了，虧掉本金的30%。并且是連續(xù)虧損60次。

我相信沒有人可以連續(xù)虧損60次而一次盈利都沒有，所以這樣大大提升了交易者存活的概率。上戰(zhàn)場的士兵都想建功立業(yè)，但是首先要學(xué)會(huì)在戰(zhàn)場上活下來，否則只能是當(dāng)炮灰的命。交易同樣如此。

第三，錯(cuò)誤的虧損。錯(cuò)誤的虧損一定是沒有設(shè)置止損才產(chǎn)生的，錯(cuò)誤的虧損也一定是慘重的，沒有底線的，出現(xiàn)一次便很有可能讓交易者爆倉。錯(cuò)誤的虧損往往是因?yàn)榻灰渍邔μ潛p沒有正確的認(rèn)識和正確的管控的結(jié)果，因?yàn)榻灰渍呓灰撞辉O(shè)置止損，出現(xiàn)了浮虧便死扛，想等扛單到盈利了再平倉，結(jié)果被越套越深，甚至最后爆倉。

這樣的虧損一定是錯(cuò)誤，必須要去避免。交易如果不設(shè)置止損便是用有限的資金對抗市場無限的上漲和下跌，爆倉是必然的結(jié)果。交易不設(shè)止損就是開車上高速不系安全帶。當(dāng)然扛單不一定每次都會(huì)爆倉，并且扛單大多數(shù)時(shí)候也能把浮虧扛成浮盈。不過有一次杠不回來便會(huì)讓交易者損失慘重，運(yùn)氣不好多碰上幾次便有可能讓交易者灰飛煙滅。

第四，錯(cuò)誤的盈利。錯(cuò)誤的盈利產(chǎn)生的原因往往是交易者在該止損的時(shí)候沒有止損，死扛單杠回來的。錯(cuò)誤的盈利往往會(huì)導(dǎo)致交易者養(yǎng)成一出現(xiàn)浮虧便扛單的習(xí)慣。

扛單把浮虧扛回浮盈那只是運(yùn)氣好而已，但是沒有人可以每次都運(yùn)氣好。錯(cuò)誤的盈利是交易者爆倉的開始，它往往蘊(yùn)含著極大的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)又極具隱蔽性，因?yàn)闃O少有交易者在盈利后還去深思自己這筆交易的問題。

初學(xué)者往往剛開始交易，因?yàn)檫\(yùn)氣好會(huì)產(chǎn)生盈利。這些盈利幾乎無一例外的都是錯(cuò)誤的盈利，往往讓初學(xué)者覺得金融衍生品交易賺錢太容易從而投入更多的資金，當(dāng)初學(xué)者的好運(yùn)氣用完，便是他們損失慘重的開始。

綜上所述，錯(cuò)誤的盈利會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的虧損讓交易者損失慘重（盈則虧），正確的虧損會(huì)為交易者帶來正確的盈利（虧則盈），讓交易者長期獲得穩(wěn)定收益。

道德經(jīng)里說禍兮福之所倚，福兮禍之所伏。真是至理名言。交易者想做好交易需要有辯證思維，學(xué)會(huì)多從正反兩個(gè)角度思考同一個(gè)問題。

5、簡則明，繁則暗

記得我剛開始做交易的時(shí)候?qū)W了一個(gè)技術(shù)指標(biāo)KDJ，KDJ在低位出現(xiàn)金叉就金叉做多，然后等有利潤了就平倉，這樣便賺錢了。剛開始的時(shí)候運(yùn)氣好，指標(biāo)經(jīng)常有有效，做10 次能有7,8次賺錢。覺得這個(gè)事情賺錢真是太容易了。

可是好景不長，慢慢地KDJ開始沒有效果了，經(jīng)常是金叉后，馬上又死叉，剛進(jìn)去做多就虧損，而且因?yàn)椴恢揽刂骑L(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常一筆交易就虧損嚴(yán)重。但是不甘心，開始去學(xué)習(xí)交易，看各種書。慢慢地隨著看書越來越多，自己的交易越做越復(fù)雜，交易的每個(gè)細(xì)節(jié)都有好幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

隨著自己對交易的認(rèn)知越來越深，意識到交易需要遵循客觀的規(guī)律，于是開始剔除掉一些系統(tǒng)中沒有用的標(biāo)準(zhǔn)，最后形成一套可以堅(jiān)持重復(fù)使用的，簡單的交易系統(tǒng)。每一個(gè)交易者的交易其實(shí)都是走在這樣一條由簡入繁，再從繁入簡的過程中。但是交易由簡入繁易，再由繁入簡難。

其實(shí)交易的領(lǐng)域里很多事情都是無法做到絕對的，比如我們使用了再好的交易指標(biāo)，也不能保證這個(gè)指標(biāo)100%每次都能有效。

即使我們同時(shí)使用幾個(gè)交易標(biāo)準(zhǔn)，這幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都成立的時(shí)候才去下單，也無法保證我們這次下單肯定會(huì)盈利，一切都只是概率而已。從這個(gè)角度上說，一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)其實(shí)沒有什么區(qū)別。

所以技術(shù)指標(biāo)我認(rèn)為在交易系統(tǒng)里，我們只用一個(gè)就可以了，沒有必要把幾個(gè)指標(biāo)放到一起用。技術(shù)指標(biāo)不過是開車時(shí)候的導(dǎo)航系統(tǒng)，比如百度地圖。但是很少有司機(jī)開車的時(shí)候又用百度地圖和又用高德地圖。如果令出多門，勢必自相矛盾，互相掣肘，降低效率。所以一個(gè)簡單明了，兩個(gè)反而昏暗不明。

如何才能建立一套簡單有效，穩(wěn)定使用的交易系統(tǒng)呢？我認(rèn)為首先我們要認(rèn)識建立交易系統(tǒng)的目的是什么。

建立交易系統(tǒng)的目的可能很多人會(huì)說是為了幫我們交易的時(shí)候盈利。我認(rèn)為交易盈利是交易者的最終目的，但是交易系統(tǒng)不是為了交易盈利才建立的，而是為了讓我們的交易風(fēng)險(xiǎn)盡可能的降到最低。如果說交易的最終目的是為了盈利，那么建立交易系統(tǒng)的目的是為了讓我們交易不虧錢。

請注意，交易賺錢和交易不虧錢不是一件事，是完全的兩件事情。一個(gè)是關(guān)注利潤最大化，一個(gè)是關(guān)注本金的安全化。但是交易只有可能出現(xiàn)兩個(gè)結(jié)果，賺錢和虧錢，而且這兩個(gè)結(jié)果不會(huì)同時(shí)出現(xiàn)。如果交易者能讓自己做交易不虧錢，交易盈利便是一個(gè)自然而然的結(jié)果。根本不用去強(qiáng)求，利潤和自己進(jìn)入你的賬戶。

當(dāng)意識到這一點(diǎn)，在我們建立交易系統(tǒng)面對每一個(gè)細(xì)節(jié)需要考量風(fēng)險(xiǎn)，成本和利潤孰重孰輕的時(shí)候，這三點(diǎn)的權(quán)重便會(huì)非常清晰明白了。我們考慮的順序永遠(yuǎn)是第一風(fēng)險(xiǎn)，第二成本。第三才是利潤。

所以在選擇交易時(shí)間周期的時(shí)候，我才選擇交易24小時(shí)時(shí)間周期上的趨勢，因?yàn)橼厔莘€(wěn)定，交易機(jī)會(huì)少，交易頻次低，犯錯(cuò)誤概率才低，風(fēng)險(xiǎn)才低，成本才低，盈利概率才高。

在選擇是否設(shè)置止損的時(shí)候，才會(huì)選擇堅(jiān)定設(shè)置止損。讓自己的賬戶風(fēng)險(xiǎn)可控，風(fēng)險(xiǎn)有限。

在選擇輕倉長線還是重倉短線的時(shí)候，才會(huì)選擇輕倉長線，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)低，心態(tài)穩(wěn)定。交易心態(tài)穩(wěn)定才能有穩(wěn)定的獲利。

做任何事情想要做好，在最初都需要正確的方向，清晰的思路，明確的目標(biāo)。這樣才能找到簡單有效的解決問題的辦法。其實(shí)任何難題，在沒有解決前都是復(fù)雜的，但是當(dāng)所有的問題都被突破之后，任何難題都會(huì)變得很簡單。交易同樣如此。

具體而言，就是正確認(rèn)識理解市場，合理把控人性。

投資市場是啥？就是價(jià)格波動(dòng)具有有限規(guī)律性的事物。

市場是包含有限確定性和有限不確定性的總和。

市場是不會(huì)永遠(yuǎn)確定性的。

任何技術(shù)指標(biāo)分析，等各種分析手段，目的都是力求找出市場的有限確定性的東西，也就是市場中找到一些符合客觀規(guī)律性的東西，從而在市場波動(dòng)中賺取差價(jià)。

人性是啥？人是有限理性的動(dòng)物。

人是包含理性與非理性（感性）的綜合體。

人是做不到永遠(yuǎn)理性的。

任何的風(fēng)控規(guī)則，資金管理，交易習(xí)慣，執(zhí)行力等說到底都是為了讓交易者在不確定的市場中，保持人理性的確定性，規(guī)避在交易中人的非理性，成為無限理性的交易機(jī)器人。是為了讓交易者始終保持理性，讓交易決策做到理性客觀，符合賺錢規(guī)律，從而獲取正向收益。

所以交易員要做的就是運(yùn)用一定的技術(shù)指標(biāo)和分析方法（不管是基于基本面還是技術(shù)面），去客觀理性地分析市場，尋找市場里規(guī)律性的波動(dòng)，過濾掉沒規(guī)律的波動(dòng)，做出合理的交易決策（包括交易規(guī)則化和系統(tǒng)化，風(fēng)控程序化和機(jī)構(gòu)化）。

投資大師查理·芒格也曾經(jīng)談到關(guān)于成功投資的秘訣時(shí)，他只說了兩個(gè)字：理性。成功的投資者都能夠把握自己的命運(yùn)，而把握自己的命運(yùn)的唯一方法是依靠理性，極致的理性。

舉個(gè)例子，電視劇《天道》里的私募操盤手——就是頂級交易員思維。劇里雖然沒拍他是如何做交易的，但以劇中他為人處事的力求客觀理性，對人性的洞若觀火，分析決策總是契合事物發(fā)展客觀規(guī)律的表現(xiàn)來看，就是一種極致的理性，可以預(yù)見他做交易也是如此。

當(dāng)然最概括也是最深刻的總結(jié)，就是《孫子兵法》里的八個(gè)字，知己知彼，百戰(zhàn)不殆。