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“三重一大”決策制度實施暫行辦法

第一章     總 則

第一條 ***（以下簡稱“***”）為貫徹落實中央精神，規(guī)范公司決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、自治區(qū)國資委有關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合公司實際，就***重大決策事項、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運(yùn)作（簡稱“三重一大”）的決策制定本實施辦法。

第二條 “三重一大”事項必須堅持集體決策原則，確保決策的民主性、科學(xué)性和合法性。

民主性。決策要充分發(fā)揚(yáng)民主，保證決策信息全面準(zhǔn)確，保證決策民主。

科學(xué)性。決策要充分發(fā)揮專家作用，聽取專家論證和咨詢意見，保證決策科學(xué)。

合法性。決策要遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和有關(guān)政策，依法行使經(jīng)營權(quán)，依法履行職責(zé)，確保決策合法合規(guī)。

第二章  決策范圍

第三條 重大決策事項是指依照《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東（股東會）、董事會、經(jīng)理班子、職工代表大會和黨委決定的事項。主要包括以下內(nèi)容：

（一）貫徹執(zhí)行黨和國家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級重要決定、指示的重要舉措；

（二）經(jīng)營方針和經(jīng)營計劃或者投資計劃、發(fā)展規(guī)劃及其實施方案；

（三）重大財務(wù)事項，包括年度財務(wù)預(yù)算、年度財務(wù)決算、利潤分配方案、虧損彌補(bǔ)方案；

（四）增加或者減少注冊資本；

（五）經(jīng)營范圍及主營業(yè)務(wù)，變更主營業(yè)務(wù)（含與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）；

（六）公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式、設(shè)立分公司和辦事機(jī)構(gòu)；

（七）收入分配，包括年度工資總額方案、薪酬分配與考核方案，職工分流安置、勞動保護(hù)和勞動保險等事關(guān)職工切身利益的重大事項；

（八）資產(chǎn)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、評估及引起國有股東股權(quán)比例變動等的事項；

（九）設(shè)立全資子公司、控股參股公司、受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購兼并、合資合作、對出資企業(yè)追加投入等對外投資的事項；

（十）發(fā)行可交換債券、股權(quán)質(zhì)押、公開方式向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、采用非公開方式向特定對象發(fā)行股份等可能導(dǎo)致公司失去國有控股地位的事項；

（十一）與關(guān)聯(lián)方的交易事項；

（十二）重大資產(chǎn)對外租賃經(jīng)營期限在3年（含）以上的事項；

（十三）組織結(jié)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整、人員編制，重要管理規(guī)章制度的制定、修改和廢除；

（十四）章程制定和修改；

（十五）重大法律糾紛、訴訟、仲裁和涉及安全穩(wěn)定的重要舉措，應(yīng)對重大突發(fā)事件的方案；

（十六）黨的建設(shè)、精神文明建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)中重要事項；

（十七）其他可能對國有資產(chǎn)出資人權(quán)益和對公司全局性工作產(chǎn)生重大影響的事項；

（十八）其他法律法規(guī)、政策及出資人或自治區(qū)國資委規(guī)定國有企業(yè)應(yīng)采取集體決策的事項。

第四條  重要人事任免事項是指***直接管理的下屬單位（包括派出機(jī)構(gòu)）領(lǐng)導(dǎo)人員及其他經(jīng)營管理人員的職務(wù)調(diào)整等事項。主要包括以下內(nèi)容：

（一）***本部中層以上經(jīng)營管理人員和下屬單位（包括派出機(jī)構(gòu)）領(lǐng)導(dǎo)班子成員的任免或聘用、解聘；

（二）推薦和外派董事會、監(jiān)事會成員和經(jīng)理班子成員、財務(wù)負(fù)責(zé)人；

（三）***領(lǐng)導(dǎo)副職和中層干部后備人才推薦或確定；

（四）其他重要人事任免事項。

第五條 重大項目安排事項是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排。主要包括以下內(nèi)容：

（一）年度投資計劃和投資方案；

（二）未列入年度投資計劃的投資或超過年度投資計劃中該項目預(yù)計投資額10%以上的；

（三）融資計劃、銀行借貸、上市、發(fā)行債券等融資事項；

（四）從事股票、期權(quán)、期貨、證券等高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)；

（五）對所投資企業(yè)外的單位提供擔(dān)?；虼_信用證，以及超出參股比例對所參股企業(yè)提供擔(dān)保和代開信用證；

（六）重要設(shè)備采購和技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造單項合同金額在50萬元人民幣以上的（含50萬元人民幣）；

（七）大宗物資和服務(wù)采購單項合同金額在20萬元人民幣以上的（含20萬元人民幣）；

（八）重大工程建設(shè)項目、施工單項合同估算價在100萬元人民幣以上的，或者項目總投資額在1000萬元人民幣以上的；

（九）其他對公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)狀況等產(chǎn)生重要影響的事項。

第六條  大額度資金運(yùn)作事項是指超過由企業(yè)或者履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額的資金調(diào)動和使用。主要包括以下內(nèi)容：

（一）***用現(xiàn)金、實物、有價證券或無形資產(chǎn)等實施的資金運(yùn)作行為，包括對外投資（含設(shè)立全資子公司、控股參股企業(yè)、受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購兼并、合資合作、對出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)改造）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財?shù)龋┑龋?/span>

（二）對外大額捐贈、贊助等；

（三）除上述規(guī)定外的其他大額度資金運(yùn)作事項。

第三章  決策原則和程序

第七條 實行并堅持黨委決策前置原則，即凡屬“三重一大”事項，除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外，應(yīng)先由***黨委召開黨委會研究同意之后，再提交領(lǐng)導(dǎo)班子會議、董事會集體討論決定，并不得以傳閱或個別征求意見等方式代替決策。研究決定“三重一大”事項要做到規(guī)范化、制度化、程序化，保證決策過程科學(xué)民主和決策結(jié)果公正合理。

第八條  “三重一大”事項決策前應(yīng)做好充分醞釀準(zhǔn)備。

（一）調(diào)查研究。“三重一大”事項決策前必須由承辦或有關(guān)部門在廣泛深入調(diào)查研究、充分聽取各方意見的基礎(chǔ)上提出方案和報告，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱同意后提交黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體討論和決定。專業(yè)性強(qiáng)的事項應(yīng)當(dāng)事先充分聽取有關(guān)專家意見，必要時進(jìn)行專家論證或咨詢、評估；與職工利益密切相關(guān)的事項須公示，研究決定企業(yè)改制以及經(jīng)營管理方面的重大問題，涉及職工切身利益的重大事項、制定重要規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會意見，并通過職工代表大會或其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

（二）領(lǐng)導(dǎo)溝通。“三重一大”事項決策前，黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)通過合適的形式對有關(guān)議題進(jìn)行醞釀和溝通，但不得作出決定或影響集體決策。董事會研究決定“三重一大”事項時，應(yīng)事先經(jīng)過公司黨委會研究同意和領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會審議通過。

（三）會前告知。提請黨委會和領(lǐng)導(dǎo)班子會議審議的“三重一大”事項須按規(guī)定程序提出，除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外，不得臨時動議。決策事項的有關(guān)材料要提前送達(dá)決策人員和其他需要事前知會決策事項的人員，保證其有必要時間了解相關(guān)情況。要做好會前溝通，必要時可事先聽取反饋意見。

（四）事前報告。決策事項應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)公司（出資人）決定的事項，應(yīng)事先與集團(tuán)公司（出資人）溝通好，聽取其意見。

第九條  “三重一大”事項決策要堅持集體討論和表決。

（一）“三重一大”事項黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子決策會議上，各班子成員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，對決策事項逐個明確表示同意、不同意或緩議的意見，并說明理由，因故未到會的班子成員可用書面形式表達(dá)意見。黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人或主持會議的其他負(fù)責(zé)人應(yīng)在其他班子成員充分發(fā)表意見的基礎(chǔ)上，最后發(fā)表結(jié)論性意見。

（二）“三重一大”事項會議要嚴(yán)格按照議題進(jìn)行，一般不能臨時動議議題或表決事項，尤其不能臨時動議重大議題或重要人事任免事項。遇突發(fā)事件或緊急情況，由個人或少數(shù)人臨時決定的應(yīng)在事后及時向黨委、公司辦公會、董事會報告；臨時決定人應(yīng)當(dāng)對決策負(fù)責(zé)，黨委、辦公會、董事會應(yīng)當(dāng)在事后按程序予以追認(rèn)。經(jīng)董事會授權(quán)，經(jīng)理班子決策“三重一大”事項的，按照本意見執(zhí)行。

（三）決策會議符合規(guī)定人數(shù)方可召開，原則上要半數(shù)以上（含半數(shù)）出席人員出席會議，涉及應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)公司（出資人）決定事項的或應(yīng)當(dāng)由企業(yè)職工（代表）大會審議通過事項的，應(yīng)有三分之二以上（含三分之二）出席人員出席會議。

（四）“三重一大”事項需表決的應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行表決。決定多個事項時，應(yīng)當(dāng)逐項進(jìn)行表決。研究推薦、提名和決定人事任免、獎懲事項，應(yīng)當(dāng)逐項逐個表決。在決定重大問題時，對少數(shù)人的不同意見，應(yīng)認(rèn)真考慮。如存在嚴(yán)重分歧，應(yīng)暫緩決定，并進(jìn)一步調(diào)查研究，交換意見，再重新按集體決策程序進(jìn)行表決。

（五）“三重一大”事項的討論決定，特別是班子成員的表決意見和理由等情況，應(yīng)形成會議紀(jì)要。黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子對“三重一大”事項的決策結(jié)果，應(yīng)以書面形式通知有關(guān)職能部門、監(jiān)督部門以及相關(guān)人員。

（六）有關(guān)職能部門、監(jiān)督部門人員等可根據(jù)議題內(nèi)容，列席領(lǐng)導(dǎo)班子決策“三重一大”事項的會議。對尚未公布的會議決策和需保密的會議內(nèi)容，與會人員不得泄露。

（七）“三重一大”事項決策的情況要如實記錄，包括決策參與人、決策事項、決策過程、決策結(jié)論等，要以會議通知、議程、記錄、紀(jì)要、決定、備忘錄等形式留下文字資料，并存檔備案。

第十條  “三重一大”事項決策要結(jié)合實際情況貫徹落實。醞釀、決策、執(zhí)行“三重一大”事項，應(yīng)嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：

（一）“三重一大”事項經(jīng)決策后，公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照班子成員分工和職責(zé)組織實施。遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子明確一名班子成員牽頭抓落實。會議作出決議后，應(yīng)按照責(zé)任分工及時通知有關(guān)部門及相關(guān)人員執(zhí)行。

（二）個人對集體決策有不同意見的，可以保留，但在沒有作出新的決策前，應(yīng)無條件執(zhí)行。同時，可按組織程序向上級組織反映意見。

（三）公司董事會、經(jīng)理班子、黨委成員，應(yīng)當(dāng)貫徹黨組織的意見或決定。公司黨組織要團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全體黨員和廣大職工群眾，推動決策的實施，并對實施中發(fā)現(xiàn)的與黨和國家方針政策、法律法規(guī)不符或脫離實際情況及時提出意見，如得不到糾正，應(yīng)當(dāng)向上級反映。

（四）個人不得擅自改變集體決策，確需變更的，應(yīng)由黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子重新作出決策；如遇重大突發(fā)事件和緊急情況作出臨時處置的，應(yīng)在事后及時向黨委和領(lǐng)導(dǎo)班子報告，未完成事項如需重新作出決策的，經(jīng)再次決策后，按新的決策執(zhí)行。

第十一條  ***控股子公司集體決策的“三重一大”事項涉及母公司審批、決定事項或其他決策事項對母公司有重大影響的，應(yīng)提前7天將決策事項及相關(guān)材料報告母公司，母公司要按本辦法規(guī)定對控股子公司報告事項作出決策，母公司派駐控股子公司的董事參與控股子公司決策的人員應(yīng)當(dāng)按照母公司的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決權(quán)，并將履行職責(zé)的情況和結(jié)果及時報告母公司。

第十二條 本辦法規(guī)定的“三重一大”事項按照國家法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、政策及企業(yè)公司章程的規(guī)定，屬于按照出資人（或履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)）直接做出決定的事項，在經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后生效。

第四章  回 避

第十三條  本辦法所稱回避人是指其本人、有直系血親及其他關(guān)系密切者與決策事項存在利害關(guān)系的決策參與人。

第十四條 回避人對決策事項應(yīng)自動回避討論和表決，并不得以直接或間接方式影響其他決策者作出決定。

第十五條  本辦法所規(guī)定回避制度與國家相關(guān)干部回避制度規(guī)定不一致的，按國家相關(guān)制度執(zhí)行。

第五章  監(jiān)督檢查和責(zé)任追究

第十六條  ***紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)在依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等紀(jì)律規(guī)定，結(jié)合年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查，作出評估，并向***黨委和上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報告時，應(yīng)當(dāng)將***領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度的情況作為重點內(nèi)容。

第十七條  “三重一大”決策事項經(jīng)***集體決策后，按有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報集團(tuán)公司（出資人）或政府有關(guān)部門審核、審批和備案的，應(yīng)當(dāng)按照集團(tuán)公司（出資人）或政府有關(guān)部門規(guī)定的程序報審報備。

第十八條  ***領(lǐng)導(dǎo)人員違反“三重一大”決策制度的，應(yīng)當(dāng)依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。

第六章  附 則

第十九條  本辦法適用于***及其下屬企業(yè)及派出機(jī)構(gòu)。

第二十條 本辦法由***辦公室負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條  本辦法自頒發(fā)之日起實施。

（自2022年3月15日起實施）