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民事檢察監(jiān)督謙抑性原則之探討

 余文唐 2022-11-29 發(fā)布于福建
甘肅省人民檢察院 2021-07-27 21:53 發(fā)表于甘肅

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無(wú)論在民事檢察監(jiān)督制度的立法上,還是檢察機(jī)關(guān)在民事檢察監(jiān)督的司法實(shí)踐中,都體現(xiàn)出明顯的謙抑性原則。立法上,法律對(duì)錯(cuò)誤裁判提出抗訴的范圍作出限定,檢察機(jī)關(guān)不是對(duì)所有錯(cuò)誤裁判的案件都提出抗訴;實(shí)踐中,檢察機(jī)關(guān)對(duì)于雖然存在程序瑕疵,但實(shí)體裁判結(jié)果基本正確的案件,往往采取較為溫和的再審檢察建議方式監(jiān)督,而不是一味抗訴,或者就一類程序不規(guī)范問(wèn)題以工作建議方式建議法院規(guī)范。

謙抑性原則是民事檢察監(jiān)督最顯著,也是最需要堅(jiān)持的原則,以最大程度防止公權(quán)力的過(guò)度干預(yù)。謙抑性原則在維護(hù)司法公正的同時(shí)最大限度保護(hù)當(dāng)事人的意思自治,使得民事檢察監(jiān)督符合民事訴求的基本要求。但是謙抑性原則不是禁止性原則,秉承謙抑性原則,不是絕對(duì)的“不告不理”,當(dāng)民事訴訟涉及國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,并可能導(dǎo)致其受損或者已經(jīng)受損時(shí),檢察機(jī)關(guān)應(yīng)主動(dòng)出擊,代表國(guó)家維護(hù)公告利益。


一、謙抑性原則符合民事檢察監(jiān)督權(quán)基本特征


民事檢察監(jiān)督權(quán)作為檢察權(quán)的一種,既有檢察權(quán)的基本特征,又有不同于其他檢察權(quán)的特征。

(一)公權(quán)力性
平等主體之間就財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的爭(zhēng)議向法院提起民事訴訟,就是尋求國(guó)家公權(quán)力對(duì)民事糾紛進(jìn)行強(qiáng)制干預(yù),法院的民事審判活動(dòng)即體現(xiàn)了國(guó)家公權(quán)力對(duì)私權(quán)的直接介入,同理,檢察機(jī)關(guān)對(duì)民事訴訟的監(jiān)督也體現(xiàn)了公權(quán)對(duì)私權(quán)的干預(yù)。

(二)公益性
民事檢察監(jiān)督權(quán)是反映群眾利益訴求與意愿,通過(guò)國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)立法授權(quán),專司對(duì)另一公權(quán)力——審判權(quán)與執(zhí)行權(quán)的運(yùn)行進(jìn)行有序監(jiān)督與控制,矯正其違法失范,防止其濫用的一種公益性權(quán)力。檢察機(jī)關(guān)并沒(méi)有自己的利益訴求,更不是也不應(yīng)成為民事訴訟當(dāng)事人的代言人。

(三)遵循民事訴訟規(guī)律
民事訴訟的基本原理和規(guī)律是其區(qū)別于刑事訴訟與行政訴訟等其他訴訟形式的最本質(zhì)特征。因此,對(duì)民事訴訟過(guò)程進(jìn)行檢察監(jiān)督也必須遵循民事訴訟的基本原理和規(guī)律,尤其應(yīng)遵循當(dāng)事人的私權(quán)自治原則和法院的自由裁量原則。當(dāng)事人私權(quán)自治原則體現(xiàn)了意思自治和主體自由的法律價(jià)值。遵循這個(gè)原則,其首要含義是對(duì)監(jiān)督程序啟動(dòng)的充分審慎,即主要根據(jù)當(dāng)事人的訴求進(jìn)行監(jiān)督,而主動(dòng)監(jiān)督應(yīng)僅限于針對(duì)侵害國(guó)家利益或公共利益等違法行為;另一層含義是充分尊重當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中對(duì)自己權(quán)利的處分,不以實(shí)體公正的價(jià)值觀機(jī)械地評(píng)判程序的公正性。法官的自由裁量權(quán)則是法律賦予法官在法定的裁量范圍內(nèi),依照其內(nèi)心的公正標(biāo)準(zhǔn)做出裁判的權(quán)力。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分尊重法官的自由裁量權(quán),不能簡(jiǎn)單地憑靠檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件的態(tài)度片面地衡量審判權(quán)的正確行使與否。

(四)適時(shí)救濟(jì)
適時(shí)救濟(jì)與全程監(jiān)督相生相伴,全程監(jiān)督的目的在及時(shí)糾正民事訴訟程序中存在的問(wèn)題,避免因裁判生效而給當(dāng)事人造成損失,同時(shí)避免司法資源的浪費(fèi)。適時(shí)救濟(jì)原則,要求檢察機(jī)關(guān)在民事訴訟的不同階段及時(shí)履行不同的監(jiān)督職能。在起訴階段,根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)對(duì)不予立案、駁回起訴等裁定進(jìn)行監(jiān)督或提起公益訴訟。在案件審理階段,參與抗訴再審案件的庭審、參加涉及國(guó)家利益和公共利益等案件的審理,對(duì)于損害國(guó)家利益和公共利益一審案件提出上訴。在案件裁判后,對(duì)于錯(cuò)誤裁判依法進(jìn)行審查,提起抗訴;對(duì)于正確的裁判做好當(dāng)事人的息訴服判工作,并且對(duì)于裁判的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督;對(duì)于發(fā)現(xiàn)裁判確有錯(cuò)誤的案件,提出暫緩執(zhí)行檢察建議。

二、民事檢察監(jiān)督實(shí)踐中對(duì)謙抑性原則把握不準(zhǔn)的情形


(一)超越法定范圍進(jìn)行監(jiān)督

民事檢察監(jiān)督是對(duì)民事訴訟實(shí)施監(jiān)督,而不是對(duì)民事活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督,個(gè)別檢察機(jī)關(guān)在民事檢察監(jiān)督的實(shí)踐創(chuàng)新中模糊訴訟與非訴的界限,對(duì)于特定主體非訴行為產(chǎn)生的糾紛也進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)此,筆者認(rèn)為,即使這種情形有違公平,檢察機(jī)關(guān)也不應(yīng)運(yùn)用公權(quán)力干涉。當(dāng)民事活動(dòng)損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益時(shí),檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用公益訴訟檢察監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。民事活動(dòng)范圍遠(yuǎn)大于民事訴訟活動(dòng),檢察機(jī)關(guān)在民事檢察監(jiān)督中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律授權(quán)范圍實(shí)施監(jiān)督。

(二)超越法定程序?qū)嵤┍O(jiān)督

 一些案件的最終處理實(shí)現(xiàn)了客觀公正,卻拋棄了謙抑性原則,以犧牲程序公正為代價(jià),置審判程序中的舉證責(zé)任及舉證期限于不顧。在民事檢察監(jiān)督活動(dòng)中,當(dāng)程序公正與實(shí)體公正在部分案件中存在沖突時(shí),檢察人員如何作出判斷,以體現(xiàn)對(duì)公正與秩序價(jià)值的取舍?筆者認(rèn)為,由于當(dāng)事人自身原因?qū)е鲁绦蚴?quán)時(shí),檢察官還是應(yīng)當(dāng)維護(hù)程序公正。

(三)不當(dāng)使用的監(jiān)督形式

法定的監(jiān)督形式只有檢察建議和抗訴兩種形式,兩種監(jiān)督形式均有法定適用條件,但是實(shí)踐中混用各種檢察建議的情形不在少數(shù),將檢察建議與抗訴混用的也不是個(gè)例。

檢察建議混用的情形:一是將再審檢察建議當(dāng)做糾正違法檢察建議使用。例如,某檢察機(jī)關(guān)在審查案件過(guò)程中,審判機(jī)關(guān)多起案件合議庭組成人員只是掛名審理,不參加或者不全程參加庭審過(guò)程,并由書記員在合議庭筆錄代為簽名,對(duì)此,逐案向法院發(fā)出再審檢察建議。而《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》明確對(duì)此情形應(yīng)當(dāng)提出糾正違法檢察建議。二是將糾正違法檢察建議當(dāng)做執(zhí)行監(jiān)督檢察建議使用。例如,某檢察機(jī)關(guān)收到7名當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行監(jiān)督的材料,經(jīng)審查,法院執(zhí)行行為確有錯(cuò)誤,符合監(jiān)督條件,向法院發(fā)出1份檢察建議,要求法院糾正執(zhí)行錯(cuò)誤。該案中,7名當(dāng)事人持7份執(zhí)行裁定,反映的問(wèn)題雖然屬于同一類型,但監(jiān)督需要針對(duì)7份裁定分別進(jìn)行,各述事實(shí),分別監(jiān)督。三是錯(cuò)誤使用糾正違法檢察建議。例如,某檢察機(jī)關(guān)在辦理一起合同糾紛時(shí),發(fā)現(xiàn)爭(zhēng)議標(biāo)的物是一棟違法建設(shè)在河道內(nèi)的違章建筑,危害行洪安全,遂向建筑物所有權(quán)人發(fā)出檢察建議,建議其拆除違章建筑。該案屬于審查案件過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公益訴訟線索,應(yīng)當(dāng)依法依程序?qū)⒕€索移送公益訴訟檢察部門審查,但辦案檢察官卻向案件當(dāng)事人發(fā)出了糾正違法的檢察建議。

再審檢察建議與抗訴混用的情形。再審檢察建議不是抗訴的前置程序,個(gè)別檢察機(jī)關(guān)把符合抗訴條件的案件一律先發(fā)再審檢察建議,對(duì)于法院不采納的案件,才對(duì)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)提請(qǐng)抗訴。由此可以看出,業(yè)務(wù)素能不精也是影響公正司法、準(zhǔn)確把握監(jiān)督謙抑性原則的一個(gè)重要原因。此外,也存在個(gè)別檢察機(jī)關(guān)對(duì)于發(fā)出再審檢察建議,法院到期未回復(fù)、也未啟動(dòng)再審程序的情形,不進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、提請(qǐng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)抗訴,甚至告知當(dāng)事人監(jiān)督程序已終結(jié)的情況。

(四)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn),機(jī)械適用法律現(xiàn)象

這個(gè)問(wèn)題是針對(duì)案件實(shí)體處理結(jié)果而言。審判人員對(duì)案件的審理首先要做到公正,這是對(duì)審判人員的基本要求,檢察官對(duì)此應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督。但審判人員具有自由裁量權(quán),有的檢察官未能結(jié)合樸素的公正標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)發(fā)展的客觀實(shí)際綜合判讀,有效把握監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn),審視審判人員運(yùn)用自由心證而作出相關(guān)認(rèn)定是否公正。在法律尚無(wú)明文規(guī)定或者客觀環(huán)境已發(fā)生重大變化時(shí),有的檢察機(jī)械套用法條,簡(jiǎn)單評(píng)判裁判的公正性。這些問(wèn)題需要重視解決。


三、民事檢察監(jiān)督遵循謙抑性原則的幾點(diǎn)建議


遵循謙抑性原則是保證民事檢察監(jiān)督權(quán)依法行使、有效行使的關(guān)鍵,只有防止監(jiān)督權(quán)濫用,才能最大程度地體現(xiàn)監(jiān)督的意義和價(jià)值。


(一)秉持謙抑性原則,客觀公正行使民事檢察監(jiān)督權(quán)
檢察權(quán)行使的客觀公正性,源自兩個(gè)方面的要求:一是檢察權(quán)本身追求在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平正義的價(jià)值取向;二是檢察官的客觀性義務(wù)。就檢察權(quán)本身而言,其存在的根本價(jià)值是通過(guò)維護(hù)國(guó)家法律的統(tǒng)一正確實(shí)施,保障在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平正義。公正是實(shí)現(xiàn)公平正義的保障。所謂“公正”,就是按照法律的規(guī)定公平正確地對(duì)待法律適用的對(duì)象。檢察機(jī)關(guān)要維護(hù)法律的統(tǒng)一正確實(shí)施,要保障在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)公平正義,就必須正確適用法律,平等地對(duì)待每一個(gè)案件當(dāng)事人。就民事檢察監(jiān)督而言,其應(yīng)當(dāng)維護(hù)統(tǒng)一的民事訴訟司法秩序。法律必然是維護(hù)秩序的,對(duì)符合秩序的裁判,即公正裁判,即使有瑕疵,檢察官也應(yīng)當(dāng)謙抑地維護(hù);當(dāng)裁判違背了法律規(guī)定,造成人們對(duì)司法公正產(chǎn)生懷疑時(shí),檢察官當(dāng)然應(yīng)當(dāng)運(yùn)用監(jiān)督來(lái)修復(fù)這種秩序。

(二)正確理解謙抑性原則,完善民事檢察監(jiān)督權(quán)制度保障,加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部協(xié)調(diào)配合
我國(guó)憲法和法律在賦予人民檢察院民事檢察監(jiān)督權(quán)的同時(shí),規(guī)定了一系列保障權(quán)力有效行使的措施。這對(duì)檢察機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)、維護(hù)國(guó)家法律的尊嚴(yán),起了積極的保障作用。但檢察機(jī)關(guān)行使民事檢察監(jiān)督權(quán),在法律規(guī)定上還存在著許多不盡完善的地方,在一定程度上妨礙了該項(xiàng)權(quán)力的有效行使,建議法律對(duì)之作出明確的、具體的規(guī)定,特別是程序規(guī)定。
檢察監(jiān)督是法律監(jiān)督,刑事、民事、行政、公益訴訟檢察監(jiān)督權(quán)雖然有各自特點(diǎn)和訴訟規(guī)律,但不是各自為政,互不相干。謙抑性原則對(duì)每一類檢察權(quán)都能適用,只是角度、程度不同,堅(jiān)持謙抑性原則,不是在民事檢察監(jiān)督中只做與己有關(guān)的事務(wù),對(duì)不屬于監(jiān)督權(quán)范圍內(nèi)的事置若罔聞。在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部打通關(guān)節(jié)阻塞,全面充分發(fā)揮檢察權(quán)。一方面,各級(jí)檢察機(jī)關(guān)之間要建立各司其職、各有側(cè)重、協(xié)調(diào)一致的民事檢察監(jiān)督工作機(jī)制,優(yōu)化一體化辦案結(jié)構(gòu),提高監(jiān)督效率,統(tǒng)一監(jiān)督尺度;另一方面,檢察機(jī)關(guān)各職能部門之間要加強(qiáng)協(xié)調(diào),形成合力。

(三)保障謙抑性原則的落實(shí),強(qiáng)化對(duì)民事檢察監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督制約
1.外部監(jiān)督制約。對(duì)民事檢察監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督主要從五個(gè)方面加強(qiáng):一是國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)是從國(guó)家權(quán)力中分離出來(lái)的,檢察機(jī)關(guān)理應(yīng)服從國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的決定,接受國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)的監(jiān)督,并向國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。通過(guò)加強(qiáng)和改善國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)對(duì)法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督,可以有效地保障法律監(jiān)督權(quán)的正確行使。二是黨的領(lǐng)導(dǎo)。憲法明確規(guī)定了中國(guó)共產(chǎn)黨在國(guó)家中的領(lǐng)導(dǎo)地位,也決定了它對(duì)作為國(guó)家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的檢察機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。黨的領(lǐng)導(dǎo)從根本上決定著檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)的方向,直接涉及檢察權(quán)行使過(guò)程中遇到的各項(xiàng)重大問(wèn)題,是對(duì)檢察權(quán)最有效的監(jiān)督。三是其他國(guó)家機(jī)關(guān)的制約。主要體現(xiàn)在檢察機(jī)關(guān)在民事訴訟中的職能活動(dòng)受到法院的制約。這種制約是通過(guò)法律規(guī)定的各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)的分工及其規(guī)則和程序來(lái)實(shí)現(xiàn)的,對(duì)于防止檢察權(quán)的濫用具有重要意義。四是人民群眾的監(jiān)督。人民群眾可以通過(guò)舉報(bào)、控告等方式,對(duì)檢察機(jī)關(guān)及其工作人員違反法律的行為進(jìn)行監(jiān)督;案件的當(dāng)事人可以充分行使法律賦予當(dāng)事人的訴訟權(quán)利,監(jiān)督檢察機(jī)關(guān)辦理案件的情況,并請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)糾正檢察機(jī)關(guān)違反法律規(guī)定的決定,就檢察機(jī)關(guān)的不當(dāng)決定啟動(dòng)申請(qǐng)復(fù)核復(fù)查機(jī)制。五是社會(huì)輿論的監(jiān)督。輿論監(jiān)督對(duì)于一切行使公共權(quán)力的機(jī)關(guān)和人員都是一種非常有效的監(jiān)督手段。檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)中存在的問(wèn)題或者違反法律的情況,被社會(huì)輿論關(guān)注后,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)積極、及時(shí)接受監(jiān)督,改進(jìn)工作,正確行使法律賦予的職權(quán)。
2.內(nèi)部監(jiān)督制約。一是強(qiáng)化對(duì)民事檢察監(jiān)督案件流程的管理。每個(gè)檢察院都應(yīng)當(dāng)根據(jù)本院辦理案件的實(shí)際情況建立案件流程管理機(jī)制,強(qiáng)化對(duì)案件辦理過(guò)程的管理。通過(guò)對(duì)案件流程的管理,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防止違法辦案情況。二是建立案件督察制度。檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是通過(guò)對(duì)個(gè)案的辦理過(guò)程的考察發(fā)現(xiàn)辦案中存在的問(wèn)題,進(jìn)而提出改進(jìn)的措施。三是強(qiáng)調(diào)上級(jí)的責(zé)任。上級(jí)檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)提供政策指導(dǎo)、督辦、檢查等形式,加強(qiáng)對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)的情況進(jìn)行檢查監(jiān)督;通過(guò)受理和調(diào)查處理社會(huì)各界對(duì)下級(jí)檢察機(jī)關(guān)和檢察人員的違法行為和不當(dāng)決定的舉報(bào)、投訴或申訴,監(jiān)督下級(jí)檢察機(jī)關(guān)正確行使檢察權(quán)。

注:文章發(fā)表于《人民檢察》2021年第13期。作者:金石、黃濤

來(lái)源:甘肅省檢察院法律政策研究室

編輯:黨文輝
審核:張建文、南茂林、程喬娜

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