出版說明

本書為熊彼特的著作合集，包括《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》《從馬克思到凱恩斯的十大經(jīng)濟(jì)學(xué)家》《資本主義、社會(huì)主義和民主》三部經(jīng)典學(xué)術(shù)名著。熊彼特被譽(yù)為“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，他的經(jīng)濟(jì)思想對(duì)于現(xiàn)代創(chuàng)新理論的發(fā)展有重要的影響，系統(tǒng)研讀熊彼特的重要著作，更有助于我們理解其治學(xué)思路與理論價(jià)值。也正是基于研究與教學(xué)的目的，我們翻譯出版了本書，供讀者參考之用。譯本基本保留了作品原貌，并附加了大量譯注，便于讀者閱讀理解。值得一提的是，由于時(shí)代所限，作者的觀點(diǎn)具有一定的局限性，讀者在閱讀時(shí)應(yīng)取其精華去其糟粕，用書中的知識(shí)財(cái)富來豐富自己的頭腦。

譯者序

21世紀(jì)屬于熊彼特——淺談熊彼特創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)

熊彼特是美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家，當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要代表人物之一，他還是少數(shù)幾個(gè)名字被后世用以命名一個(gè)學(xué)派（新熊彼特主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派）的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家。熊彼特出生于1883年，順便說一下，另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯也在同年出生，而偉大的革命導(dǎo)師馬克思則在這一年逝世。

在熊彼特的人生經(jīng)歷中，他一方面繼承了近代資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)大師龐巴維克、瓦爾拉、馬歇爾等人的理論，其學(xué)說在當(dāng)代資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界占有重要席位；另一方面熊彼特又與早期社會(huì)黨人有過密切的關(guān)系，這讓他的學(xué)說和主張帶有較為濃重的社會(huì)主義色彩。而熊彼特自己也認(rèn)可這一說法，他在一篇文章中說，自己曾“花了40年對(duì)社會(huì)主義這個(gè)主題進(jìn)行大量的思考、觀察和研究”。那么，他得出的結(jié)論是什么呢？熊彼特以創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，將經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)結(jié)合起來，研究社會(huì)制度形態(tài)問題，提出了資本主義不會(huì)永遠(yuǎn)存在下去，社會(huì)主義行得通，資本主義可以自動(dòng)過渡到社會(huì)主義的觀點(diǎn)，即“社會(huì)主義社會(huì)將不可避免地從同樣不可避免的資本主義社會(huì)的土崩瓦解中出現(xiàn)”。

《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，熊彼特用創(chuàng)新理論解釋資本主義的本質(zhì)及其發(fā)生、發(fā)展和滅亡。他認(rèn)為，創(chuàng)新是把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，創(chuàng)新包括新財(cái)富的創(chuàng)造、新生產(chǎn)方法的采用、新市場(chǎng)的開辟、新資源的開發(fā)和新產(chǎn)業(yè)組織的形成。而企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是整個(gè)資本主義社會(huì)不斷實(shí)現(xiàn)新組合。創(chuàng)新通過擴(kuò)散，刺激大規(guī)模投資，引起高漲，只要投資機(jī)會(huì)消失，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入衰退，從而創(chuàng)新產(chǎn)生資本主義生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)周期。經(jīng)濟(jì)進(jìn)步會(huì)讓資本主義自動(dòng)進(jìn)入社會(huì)主義。他的學(xué)說隨著科學(xué)技術(shù)進(jìn)步在當(dāng)前受到了更多學(xué)者的重視?！皠?chuàng)造性破壞”的技術(shù)革新所導(dǎo)致的貧富差距無法通過凱恩斯主義的政策縮小。貧富差距使得有效需求不足的問題不斷加劇。結(jié)果每一次衰退，都需要更大規(guī)模的刺激政策以填補(bǔ)總需求缺口。而這非但不能消除資本主義這一內(nèi)在的不穩(wěn)定性，反而將加速這一進(jìn)程。技術(shù)創(chuàng)新是資本主義的發(fā)展之源。企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)著技術(shù)創(chuàng)新，不斷淘汰舊有的生產(chǎn)模式，并由此帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期性波動(dòng)。然而，資本主義的發(fā)展終將引發(fā)社會(huì)對(duì)企業(yè)家精神的排斥，從而導(dǎo)致資本主義最終的崩潰和社會(huì)主義的興起。

盡管歷史未必同熊彼特當(dāng)初所描繪的路徑完全吻合，但過去數(shù)十年西方國(guó)家的興起、繁榮與衰退，印證了技術(shù)創(chuàng)新是如何驅(qū)動(dòng)著資本主義發(fā)展，又將如何帶著資本主義走向毀滅的。

20世紀(jì)30年代，凱恩斯與熊彼特展開了一場(chǎng)激烈的論戰(zhàn)。凱恩斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來自于持續(xù)的資本和人力投入，而熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來自破壞性創(chuàng)新。最終結(jié)果是“短期立竿見影”的凱恩斯贏得了世界性聲譽(yù)。直到“投資拉動(dòng)增長(zhǎng)”遭遇發(fā)展瓶頸時(shí)，人們發(fā)現(xiàn)破解經(jīng)濟(jì)困局的“藥方”，只能是著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)的創(chuàng)新，熊彼特才是“我們時(shí)代的預(yù)言家”！

在美國(guó)等國(guó)家還在留戀凱恩斯式的短期經(jīng)濟(jì)刺激時(shí)，我們應(yīng)該率先擁抱熊彼特，讓創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力。這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的需要。中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的30多年，主要是政府主導(dǎo)和投資驅(qū)動(dòng)，通過不斷增加資本和勞動(dòng)的投入換取經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但是由于“邊際生產(chǎn)率遞減”規(guī)律的作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩是不可避免的。這個(gè)時(shí)候，政府就要引導(dǎo)企業(yè)家或創(chuàng)業(yè)者把資源從失去活力的舊產(chǎn)業(yè)中，轉(zhuǎn)移到新生的更富生產(chǎn)力的生產(chǎn)項(xiàng)目里，將生產(chǎn)要素重新組合，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期健康發(fā)展。

因此，我們很有必要重讀熊彼特，從這位創(chuàng)新鼻祖的著作中吸收營(yíng)養(yǎng)，取其精華，洋為中用！

而當(dāng)我們熊彼特的著作時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)熊彼特具有的驚人的時(shí)代洞察力：從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到結(jié)構(gòu)性改革、從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到宏觀調(diào)控、從企業(yè)創(chuàng)新到企業(yè)家精神——他為世界性經(jīng)濟(jì)衰退開出了治標(biāo)治本的“藥方”：

1.破壞性創(chuàng)新。所謂“破壞性創(chuàng)新”，我們拆解來看，一邊是“破壞”原有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，一邊是產(chǎn)生新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)，它包括技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新、根本創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新與原始創(chuàng)新等。以顛覆性的方式，把原材料和力量組合起來，包括生產(chǎn)新商品或者用新方法生產(chǎn)老商品；通過開辟原料供應(yīng)中心來源或產(chǎn)品的新銷路；通過改組工業(yè)結(jié)構(gòu)等手段來改良或徹底改革生產(chǎn)模式、將舊有產(chǎn)業(yè)搭配新技術(shù)升級(jí)、低端市場(chǎng)和零消費(fèi)市場(chǎng)顛覆性創(chuàng)新等，其理論邏輯是：企業(yè)家——實(shí)現(xiàn)新組合（創(chuàng)新）——經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

簡(jiǎn)而言之，破壞性創(chuàng)新就是用新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式來改造提升傳統(tǒng)行業(yè)，解決產(chǎn)生過剩和重復(fù)建設(shè)問題。

2.創(chuàng)新群。熊彼特最早提出了創(chuàng)新群概念，創(chuàng)新群可以被看作是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，它可能是一定地域的企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等要素的組合，主要著眼于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和由產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng)的需求和市場(chǎng)，創(chuàng)新群是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)中作為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器！

3.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)論。熊彼特認(rèn)為，當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期從景氣循環(huán)到谷底的同時(shí)，也是某些企業(yè)家被淘汰出局而另一些企業(yè)家必須要“創(chuàng)新”以求生存的時(shí)候。因此，每一次蕭條都包孕著新技術(shù)革新的可能。從上述文字中可見，與凱恩斯不同，熊彼特的商業(yè)周期理論主要從技術(shù)創(chuàng)新的視角解釋了經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和商業(yè)周期的發(fā)生。他認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身具有繁榮和蕭條的周期性特征，而生產(chǎn)技術(shù)的革新和生產(chǎn)方法的變革在其中起著至高無上的作用。

熊彼特和凱恩斯100周年誕辰之際，德魯克在《福布斯》雜志發(fā)表了一篇題為《現(xiàn)代預(yù)言家：是熊彼特還是凱恩斯？》的文章，指出“在某種方式上，凱恩斯和熊彼特重演了西方歷史上最著名哲學(xué)家的對(duì)抗——才華橫溢、精明機(jī)智、鋒芒畢露的詭辯者巴門尼德，與動(dòng)作遲緩、面貌丑陋，但卻富有智慧的蘇格拉底之間的柏拉圖式的論辯。在兩次大戰(zhàn)期間，沒人比凱恩斯更有才氣，更精明，熊彼特則表現(xiàn)得平淡無奇——但他有智慧。聰明贏得一時(shí)，而智慧天長(zhǎng)地久。”

凱恩斯屬于20世紀(jì)，而21世紀(jì)屬于熊彼特！