第一章　保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管

　第一節(jié)　執(zhí)業(yè)管理
【大綱要求】掌握保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格、報(bào)告義務(wù)等規(guī)定掌握保薦代表人應(yīng)當(dāng)具備的條件和關(guān)于保薦代表人的管理規(guī)范。

【要點(diǎn)詳解】

一、保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格、報(bào)告義務(wù)等規(guī)定(掌握)

1. 證券公司保薦業(yè)務(wù)資格

(1)證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備以下條件:【要精準(zhǔn)記憶關(guān)鍵詞、關(guān)鍵數(shù)字】

①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。
④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
⑤保薦代表人不少于4人。
⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。【禁止的是證券公司，不是“董監(jiān)高、控制股東、實(shí)際控制人”】

⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

【注】證券公司受到交易所公開譴責(zé)，證券公司的董監(jiān)高、控制股東和實(shí)際控制人受到行政處罰或被立案調(diào)查，均不構(gòu)成申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格的障礙條件。

【例題合選擇】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備條件的說法，正確的有(   )?！?019年11月真題】

I.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

II.凈資本為3000萬元

III.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

IV.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于30人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人

V.保薦代表人不少于4人

A. III、IV
B. II、IV、V
C. I、IV、V

D. I、III、V
E. I、III、IV、V
【答案】D
【解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2020年修訂)第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤保薦代表人不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(2)證券公司取得保薦業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合上述條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格;不再具備上述規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦業(yè)務(wù)資格。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

2. 保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)

(1)保薦機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情況的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:

①保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變化。
②保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置發(fā)生重大變化。
③保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況發(fā)生重大不利變化。
④證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
(2)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向其住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:①保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明。
②保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明。
③保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況。
④保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明。
⑤保薦機(jī)構(gòu)對(duì)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字。
⑥證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

 二、保薦代表人應(yīng)具備的條件和管理規(guī)范(掌握)

1 保薦代表人的資格條件

(1)必要條件【專業(yè)知識(shí)+從業(yè)時(shí)間+規(guī)范執(zhí)業(yè)+誠實(shí)守信】

《保薦辦法》第4條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)【專業(yè)知識(shí)要求】，最近5年內(nèi)具備36個(gè)月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個(gè)月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)【從業(yè)時(shí)間要求】，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【規(guī)范執(zhí)業(yè)條件1】。
《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》第7條規(guī)定，保薦代表人不得為失信被執(zhí)行人。存在效力期限內(nèi)不良誠信信息的從業(yè)人員進(jìn)行保薦代表人登記時(shí)，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供誠信情況說明，說明其符合品行良好的要求以及針對(duì)其不良誠信信息情況對(duì)其加強(qiáng)監(jiān)督管理的具體舉措。
【誠實(shí)守信要求】

(2)選擇條件

《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》第8條規(guī)定，【通過考試途徑】協(xié)會(huì)組織保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試，驗(yàn)證擬任保薦代表人是否熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。
【未通過考試途徑】專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果未達(dá)到基本要求的，所在保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具書面說明并提供驗(yàn)證其專業(yè)能力水平的充足材料，且其應(yīng)在最近6個(gè)月內(nèi)完成保薦業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)90學(xué)時(shí)。協(xié)會(huì)將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試結(jié)果予以公示。所提供材料包括下列中的任意四項(xiàng)可視為充足:

①具備8年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
②最近3年內(nèi)在符合《保薦辦法》第2條規(guī)定的兩個(gè)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目組成員(發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項(xiàng)目除外)。
③具有金融、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、法律相關(guān)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。
④取得國家法律職業(yè)資格。
⑤取得國家注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。

【豁免考試途徑】符合下列條件之一的，可視為熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，無須參加專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試:

①具備10年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，且最近兩年內(nèi)在符合《保薦辦法》第2條規(guī)定的證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人等主要成員(發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因證券發(fā)行上市相關(guān)違規(guī)行為受到處罰處分措施的項(xiàng)目除外)。
②從事證券發(fā)行上市保薦相關(guān)監(jiān)管工作10年以上。

2. 保薦代表人的管理規(guī)范保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)人員【5種人員】應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀、審慎，與接受其服務(wù)的發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方不存在利害關(guān)系，不存在妨礙其進(jìn)行獨(dú)立專業(yè)判斷的情形。

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